什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟？

李稻葵

什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟？這既是一個極其本質(zhì)性的學(xué)術(shù)問題，也是一個深化改革以及直面西方質(zhì)疑的時代話題，國外主流經(jīng)濟學(xué)界對此并沒有明確作答，這直接帶來了關(guān)于中國的市場經(jīng)濟地位討論的混亂，中國經(jīng)濟學(xué)人必須對此給出清晰的回答。

本質(zhì)上說，現(xiàn)代市場經(jīng)濟追求的是自由、平等、公平有序三大目標(biāo)，核心是保護經(jīng)濟個體自由、經(jīng)濟個體間交易平等、經(jīng)濟活動有序公平可持續(xù)以及政府行為合理有效等四個方面的一系列制度安排，其中最被忽略的是，政府事實上就是現(xiàn)代市場經(jīng)濟活動的直接參與者，它的行為必須合理，對它的激勵和約束的制度安排必須到位。

什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟？這似乎是經(jīng)濟學(xué)里一個非常基本的學(xué)術(shù)問題，經(jīng)濟學(xué)早應(yīng)該把這個問題研究得一清二楚了，但事實并非如此。今天，什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟，這又是一個極具時代意義的話題，因為一些發(fā)達國家對中國的市場經(jīng)濟地位提出了質(zhì)疑，而中國自身進一步明確改革的方向也需要厘清現(xiàn)代市場經(jīng)濟的內(nèi)涵，這是當(dāng)今中國經(jīng)濟學(xué)界責(zé)無旁貸的學(xué)術(shù)重任。

國外經(jīng)濟學(xué)界對市場經(jīng)濟的定義極不系統(tǒng)

到目前為止，國外經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)討論還沒有聚焦到“什么是市場經(jīng)濟”這一根本的問題上。從亞當(dāng)·斯密到后來的保羅·薩繆爾森，再到今天的主流經(jīng)濟學(xué)教科書作者曼昆，大家討論較多的是“什么是市場”，而對“什么是市場經(jīng)濟”尤其是“什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟”這一問題，并未展開系統(tǒng)論述，最多只給出了寬泛的定義。

奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家米塞斯（1949）認為，“市場經(jīng)濟是生產(chǎn)資料私有制下關(guān)于勞動分工的社會體系”，這一定義把生產(chǎn)資料社會所有制或國家所有制下的經(jīng)濟排除在“市場”的定義外。保羅·薩繆爾森（1948）認為，市場經(jīng)濟是“一種主要由個人和私人企業(yè)決定生產(chǎn)和消費的經(jīng)濟制度”。今天國外最暢銷的經(jīng)濟學(xué)教科書的作者曼昆，在其教科書中把市場經(jīng)濟描述為“當(dāng)許多企業(yè)和家庭在物品與服務(wù)市場上相互交易時，通過他們的分散決策配置資源的經(jīng)濟”。曼昆的描述輕松地繞過了市場經(jīng)濟的一些根本性問題，包括政府的角色。經(jīng)濟學(xué)的百科全書《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典》（2008）中對市場的定義是，“一種有大量買家和賣家并對特定類型商品進行循環(huán)交易的制度”，顯然，也回避了一系列重大問題。

值得關(guān)注的是，馬克思政治經(jīng)濟學(xué)在這個問題上也沒有給出直接明確的回答，盡管在馬克思的《資本論》中幾乎到處都有關(guān)于市場問題的討論。馬克思所處的那個時代，現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制尚未孕育，包括基本福利制度在內(nèi)的一系列現(xiàn)代市場經(jīng)濟的制度安排尚未開始討論，所以不可能從那時的思想巨人中覓得今天問題的直接答案。此后，隨著蘇聯(lián)中央計劃經(jīng)濟的興起，大批的比較經(jīng)濟學(xué)學(xué)者討論的重點是計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟體系的對立，而對于市場經(jīng)濟本身的特點并沒有給出明確的定義。

現(xiàn)代市場經(jīng)濟追求的三個目標(biāo)

那么，到底什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟，或者更精確地說，什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制呢？

我們不妨先討論一下當(dāng)今世界，社會主流群體對現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度目標(biāo)的一些共識。現(xiàn)代市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟以及早期資本主義制度相比有本質(zhì)不同，主要體現(xiàn)在其所追求的自由、平等、公平有序這三個目標(biāo)上。

第一，自由，即，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，經(jīng)濟活動參與者應(yīng)該在不妨礙公眾利益的前提下自由地參與經(jīng)濟活動。這里的經(jīng)濟參與者，既包括消費者也包括生產(chǎn)者，既包括個體私營企業(yè)也包括國有企業(yè)。在不妨礙公眾利益的前提下，市場經(jīng)濟參與者的自主決策不受干預(yù)，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟所追求的第一個目標(biāo)。

第二，平等，即，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，各經(jīng)濟主體之間的交易在不妨礙整體經(jīng)濟秩序的前提下是平等自愿的，而不是強迫的。相反，在古代的奴隸社會中，勞動交易是不平等的，因為奴隸是被迫勞動的。計劃經(jīng)濟直接違反平等自愿的原則，因為上級政府會要求各企業(yè)之間以政府所確定的條件進行交易。

第三，公平有序，即，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，經(jīng)濟活動應(yīng)該是公平有序的。比如說，公平的原則要求那些運氣不佳或者經(jīng)濟天賦相對低下的經(jīng)濟活動參與者得到應(yīng)有的幫助。公平的原則還要求當(dāng)代人與未來人這樣不同代際的人之間保持一種潛在的平等關(guān)系，也就是說，當(dāng)代的人不應(yīng)該犧牲未來的人的幸福，比如破壞自然環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟。有序則要求宏觀經(jīng)濟和金融市場不出現(xiàn)巨大的波動乃至危機和恐慌。

總之，自由、平等、公平有序是現(xiàn)代市場經(jīng)濟所追求的目標(biāo)，也是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的內(nèi)在本質(zhì)，此三條體現(xiàn)了當(dāng)今世界普遍公認的基本價值觀，而早期的市場經(jīng)濟和中央計劃經(jīng)濟體制在這三個方面是有所缺憾的。

現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度的四個要素

現(xiàn)代市場經(jīng)濟應(yīng)該通過什么樣的制度安排，來實現(xiàn)上述三個目標(biāo)呢？具體說來，現(xiàn)代市場經(jīng)濟要有四個方面的制度安排，其中最關(guān)鍵的是，與傳統(tǒng)市場經(jīng)濟不同，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，政府事實上就是極其重要的經(jīng)濟活動參與者，各國現(xiàn)代市場經(jīng)濟的實踐都是如此。

第一，要有一系列保護經(jīng)濟個體自由的制度。這里面既有產(chǎn)權(quán)保護制度，也要有消費者保護制度。這就需要《公司法》、《民法》、《物權(quán)法》、《消費者保護法》等一系列法律機制以及法院、消費者保護局等相關(guān)機構(gòu)共同發(fā)揮作用，以達到上述目標(biāo)。

第二，要有維護市場秩序和經(jīng)濟穩(wěn)定的制度和機構(gòu)。例如，要通過反壟斷法的實施，防止在市場上具有巨大勢力的大企業(yè)欺壓小企業(yè)，從而傷害未來的消費者的利益。又如，要有高效的宏觀調(diào)控機制，因為自發(fā)的市場經(jīng)濟交易往往會在宏觀層面上帶來巨大的波動性，這一點已被大量的市場經(jīng)濟實踐所證明，所以，各種各樣的宏觀調(diào)控機制必須設(shè)計到位，包括金融監(jiān)管體制、中央銀行體制等。這里還包括對外經(jīng)濟的調(diào)控機制，因為國際貿(mào)易往往具有較大的交易成本和信息不對稱，所以，交易的波動性往往比國內(nèi)交易更大，這就表現(xiàn)為匯率的波動、國與國之間的貿(mào)易不平衡等現(xiàn)象，在這方面，現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度必須有一系列的市場安排，比如說外匯市場的調(diào)劑、外貿(mào)調(diào)控體制等。

第三，要有保障基本社會福利、人力資源開發(fā)以及環(huán)保、創(chuàng)新等方面的體制。社會福利保障的必要性就在于它保證了社會大多數(shù)群體有動力、有興趣參與市場經(jīng)濟的活動。如果沒有社會福利保障，部分人群由于短期的運氣不好，或是因為市場競爭能力稟賦不足，很難正常地參與市場經(jīng)濟，市場經(jīng)濟也就很難得到這部分人的支持，這樣的市場經(jīng)濟也會因逐漸喪失了社會基礎(chǔ)而不可持續(xù)。

人力資源開發(fā)對現(xiàn)代市場經(jīng)濟制度也十分重要，因為它能為未來培養(yǎng)具有一定技能的市場經(jīng)濟活動參與者，政府要幫助建立這種制度。以教育體制為例，如果完全靠私人部門來參與的話，往往會出現(xiàn)短期行為，無法滿足市場經(jīng)濟的長遠需要。

對于環(huán)境保護，更是需要專門的制度安排，因為環(huán)境保護的根本難點在于當(dāng)代人不一定能夠充分考慮未來人的福利，當(dāng)代人作為一個整體而非個人，往往會忽略下一代人以及下幾代人的福利，對環(huán)境造成過度破壞。而環(huán)境一旦破壞，未來修復(fù)的成本和今天破壞的收益是不成比例的，因此，需要有外部的力量來約束現(xiàn)存企業(yè)和當(dāng)代經(jīng)濟活動者的行為，以達到長遠的環(huán)境保護的要求。

在科技創(chuàng)新方面，也必須要有相應(yīng)的機制提供保障。科技創(chuàng)新往往有很強的外部性，一項科技發(fā)明所帶來的社會福利提升，往往遠超發(fā)明者自身所能得到的最大收益，因此，必須要有相應(yīng)的非市場的機制來加以保護，例如加強知識產(chǎn)權(quán)保護和支持科技研發(fā)的投入。

第四，要有維系、激勵和約束政府行為的體制，包括公共財政體系。由于政府是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中極為重要的參與者，因而必須要重視政府自身的行為與激勵，同時也要加強對政府行為的約束，而這一點在今天主流經(jīng)濟學(xué)討論中往往被忽略了。舉例來講，公共財政體系的影響不僅僅在于政府的資金收入來源，更重要的是其在各方面對政府行為的直接影響。例如，如果政府是從企業(yè)部門征稅的話，那么往往會特別關(guān)心企業(yè)的運營和發(fā)展；如果政府是從家庭部門征稅的話，那么就會關(guān)注家庭部門的收入增長；如果政府是從地產(chǎn)或其他金融資產(chǎn)的交易或增值中征稅，那么自然會對金融和房地產(chǎn)市場的運行更感興趣。所以，公共財政體制與政府行為密不可分。

中國是否已經(jīng)走上現(xiàn)代市場經(jīng)濟道路

經(jīng)過40年改革開放，中國的經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就，應(yīng)該說，中國現(xiàn)在已經(jīng)建立了一個與當(dāng)前發(fā)展水平基本相適應(yīng)的現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系，走上了現(xiàn)代市場經(jīng)濟道路。

具體說來，當(dāng)前的中國已經(jīng)在產(chǎn)權(quán)保護、消費者保護、宏觀經(jīng)濟管理、反壟斷、貨幣政策、金融政策、基本社會福利、生態(tài)保護以及公共財政等方面建立起了一個初步的市場經(jīng)濟框架，對于支撐當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展起到了重要的作用，否則，中國不可能成為舉世矚目的蓬勃向上、快速發(fā)展的經(jīng)濟體。這一點我們有自信、有底氣，必須跟西方作明確的說明。

但是，我們也必須承認，當(dāng)前中國的市場經(jīng)濟體制與中國經(jīng)濟的長遠發(fā)展目標(biāo)尚不匹配，必須堅持改革，尤其是在社會福利以及政府自身運行機制方面要極大地完善，這也是國家已經(jīng)提出的下一步改革的方向。

基于中國實踐，直面發(fā)達經(jīng)濟體的質(zhì)疑

在當(dāng)前國際社會對中國不乏責(zé)難之聲的大環(huán)境下，我們必須從根子上講清楚什么是市場經(jīng)濟體制。在這個問題上，國外現(xiàn)有研究并不充分，我們必須要講清楚三點。

第一，不能把有沒有國企作為是不是市場經(jīng)濟體制的基本標(biāo)志。事實上，國企在西方發(fā)達國家也普遍存在，例如法國電力公司以及很多國家的航空公司都是國企，更不用說很多石油公司也是國企。國有企業(yè)是國有經(jīng)濟的一種實現(xiàn)方式，而國有經(jīng)濟往往是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的重要特征，比如說，據(jù)筆者初步計算，新加坡國有經(jīng)濟的資產(chǎn)量大約為新加坡GDP的若干倍，極大地保證了新加坡經(jīng)濟的長期穩(wěn)定。因此，有沒有國企不是市場經(jīng)濟體制的關(guān)鍵，關(guān)鍵是國有經(jīng)濟必須在現(xiàn)代市場經(jīng)濟的原則和框架下運行。

第二，政府干預(yù)不是否定現(xiàn)代市場經(jīng)濟存在的理由。事實上，當(dāng)今許多發(fā)達國家的政府對企業(yè)等部門的干預(yù)也普遍存在，例如美國農(nóng)業(yè)部有近10萬名工作人員從各個方面為國內(nèi)的農(nóng)民提供各種各樣的幫助。更不用說，在財政、銀行、貨幣等等方面，各國政府對市場運行的調(diào)控是時時存在的。

第三，市場經(jīng)濟體制不是一個靜態(tài)的完美體系，需要在改革中不斷升級完善，每個國家的市場經(jīng)濟體制都存在自己的問題，要通過進一步改革和發(fā)展來解決。我們必須向西方講清楚，中國對于目前的市場經(jīng)濟體制并不滿意，已經(jīng)提出了一系列改革的要求。我們在這個問題上歡迎西方國家的批評者提供建設(shè)性的意見，但是不能因為要改進就否定當(dāng)前中國已經(jīng)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟國家的基本事實。

總而言之，什么是現(xiàn)代市場經(jīng)濟，中國是不是已經(jīng)走上現(xiàn)代市場經(jīng)濟道路，中國在哪些方面應(yīng)該進一步改革完善我們的市場經(jīng)濟體制，這是我們這個時代必須自己理清楚、對外講清楚的基本而重大的學(xué)術(shù)問題。