基于CAS視角的供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理研究

曾珍香＊，林雨琛，張鈺琦，張學(xué)民，熊立華

（河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401）

引言

隨著環(huán)境污染問(wèn)題愈發(fā)凸顯，環(huán)境的協(xié)同治理逐漸受到關(guān)注[1]。通常認(rèn)為，傳統(tǒng)的治理模式采取的是一種自上而下的單向強(qiáng)制性權(quán)力運(yùn)行方式[2]。這種模式具有低效性的弊端[3]，且大多企業(yè)自主治理的積極性不高[4]，無(wú)法解決復(fù)雜的環(huán)境污染問(wèn)題。黨的十九大在闡述“著力解決突出環(huán)境問(wèn)題”時(shí)重點(diǎn)提出了“構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與的環(huán)境治理體系”[5]。由此可見(jiàn)，采取協(xié)同治理的方式將是未來(lái)環(huán)境治理的發(fā)展方向。

盡管企業(yè)是環(huán)境污染的主要制造者[6]，也是環(huán)境污染的主要治理主體[2]，但企業(yè)不是一個(gè)獨(dú)立的個(gè)體，其身處供應(yīng)鏈之中必然受到供應(yīng)鏈其他成員企業(yè)的影響。隨著諸多供應(yīng)鏈環(huán)境問(wèn)題的逐漸暴露，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始從供應(yīng)鏈的角度思考如何解決環(huán)境協(xié)同治理問(wèn)題[4]，該問(wèn)題也逐漸成為當(dāng)前社會(huì)的熱點(diǎn)問(wèn)題。

供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理是一個(gè)十分復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，其研究需要融合供應(yīng)鏈管理、環(huán)境管理以及協(xié)同學(xué)的相關(guān)理論[7]。在已有研究中，大部分學(xué)者運(yùn)用協(xié)同學(xué)、博弈論、數(shù)學(xué)建模、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)[8]，以及契約協(xié)調(diào)[9]的方法進(jìn)行相關(guān)研究。從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，CAS）視角研究供應(yīng)鏈問(wèn)題的文獻(xiàn)相對(duì)較少。Stacey[10]認(rèn)為在靜態(tài)分析基礎(chǔ)上進(jìn)行企業(yè)管理已經(jīng)過(guò)時(shí)，Choi[11]認(rèn)為應(yīng)該從CAS的角度認(rèn)識(shí)和管理供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，隨后Blecker[12]系統(tǒng)地分析了供應(yīng)鏈的復(fù)雜性以及其驅(qū)動(dòng)力，構(gòu)建了供應(yīng)鏈二維驅(qū)動(dòng)模型。考慮到供應(yīng)鏈環(huán)境問(wèn)題的復(fù)雜性，傳統(tǒng)的數(shù)學(xué)建模等方法難以應(yīng)對(duì)，因此我們有必要采取多主體仿真建模的方法來(lái)深入探索供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理問(wèn)題。

基于上述分析，本文旨在研究供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理模式下供應(yīng)鏈企業(yè)規(guī)模演化程度、供應(yīng)鏈總利潤(rùn)變化趨勢(shì)以及供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放情況，以此來(lái)驗(yàn)證協(xié)同治理為解決供應(yīng)鏈環(huán)境問(wèn)題所帶來(lái)的實(shí)際成效；本文重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)鏈企業(yè)間減排成本分?jǐn)偙壤龑?duì)整體環(huán)境治理效果的影響，試圖尋找供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理的最優(yōu)協(xié)同方案。為此，本文引入多主體建模仿真的方法，依托NetLogo及相關(guān)多主體仿真技術(shù)，從CAS的視角構(gòu)建了供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理模型，通過(guò)分析相關(guān)仿真結(jié)果為供應(yīng)鏈企業(yè)間協(xié)同合作提供理論依據(jù)。

1 CAS視角下供應(yīng)鏈環(huán)境治理協(xié)同性及復(fù)雜性分析

供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)由諸多節(jié)點(diǎn)企業(yè)組成的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，其中不僅存在大量的物流、資金流以及信息流[13]，各類主體之間還在交互的過(guò)程中不斷學(xué)習(xí)，促進(jìn)自身做出有利于自己的決策。顯然，主體之間的相互影響作用在很大程度上會(huì)影響節(jié)點(diǎn)企業(yè)的生產(chǎn)決策。因此本節(jié)運(yùn)用CAS的思想，以二級(jí)供應(yīng)鏈為基礎(chǔ)，將整個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)劃分為內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部結(jié)構(gòu)兩部分，基于供應(yīng)鏈環(huán)境治理的復(fù)雜性討論其協(xié)同治理的途徑。

1.1 內(nèi)部主體間協(xié)同

由于本文以二級(jí)供應(yīng)鏈為基礎(chǔ)，因此在供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理的內(nèi)部結(jié)構(gòu)中，主要包括兩部分主體：制造商主體和零售商主體。供應(yīng)鏈內(nèi)部協(xié)同治理的復(fù)雜性主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

（1）信息協(xié)同。信息不對(duì)稱通常會(huì)導(dǎo)致制造商和零售商無(wú)法從宏觀的角度把握市場(chǎng)需求信息，進(jìn)而產(chǎn)生“牛鞭效應(yīng)”[14]。制造商和零售商通過(guò)多種形式的有效溝通加快信息流通速度和合作深化程度，以此減少信息不對(duì)稱產(chǎn)生的不利影響，保證企業(yè)能夠及時(shí)調(diào)整自身的生產(chǎn)決策。

（2）成本分擔(dān)。此前的“舍弗勒”事件[15]以及諸多供應(yīng)鏈環(huán)境問(wèn)題表明，供應(yīng)鏈作為一個(gè)整體，當(dāng)某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，鏈上其他企業(yè)也無(wú)法獨(dú)善其身。制造商進(jìn)行減排投入后，所生產(chǎn)出的低碳產(chǎn)品得到消費(fèi)者的認(rèn)可后卻使得供應(yīng)鏈上所有企業(yè)受益[16]，久而久之，制造商會(huì)逐漸喪失減排動(dòng)力。為了避免影響供應(yīng)鏈環(huán)境治理成效，需要制造商與零售商間進(jìn)行合理的成本分擔(dān)。這一方面可以減輕制造商的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，激勵(lì)制造商進(jìn)行減排投入；另一方面可以約束鏈上其余成員參與到共同減排中，使雙方達(dá)到合作共贏的目的[17]。

（3）利益共享。隨著消費(fèi)者的消費(fèi)觀念轉(zhuǎn)化，市場(chǎng)越來(lái)越青睞于低碳環(huán)保的企業(yè)和產(chǎn)品。此外，政府作為宏觀調(diào)控者給予企業(yè)的減排壓力逐漸增加，種種外界因素促使原先高碳排放、高能耗的企業(yè)逐漸失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，制造商與零售商為了滿足消費(fèi)者的低碳偏好，不得不考慮降低自身產(chǎn)品的碳排放同時(shí)盡可能縮減成本，通過(guò)供應(yīng)鏈成員之間非正式的相互理解、交流和溝通，提升彼此的互動(dòng)程度和社會(huì)化關(guān)系，從而增強(qiáng)成員之間的緊密合作與協(xié)商，以此來(lái)抑制供應(yīng)鏈上成員的機(jī)會(huì)主義傾向。

1.2 外部主體間協(xié)同

供應(yīng)鏈外部主體主要包括政府主體和消費(fèi)者主體。政府主體作為政策的制定者，從宏觀的角度把握低碳減排的問(wèn)題，其做出的每一個(gè)政策變動(dòng)都會(huì)在一定程度上影響消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)決策。隨著環(huán)境問(wèn)題的日益突顯，政府采取了眾多激勵(lì)措施引導(dǎo)消費(fèi)者進(jìn)行低碳消費(fèi)。一方面通過(guò)加大綠色消費(fèi)宣傳力度引導(dǎo)消費(fèi)者的消費(fèi)觀念，另一方面制定相應(yīng)購(gòu)買(mǎi)政策鼓勵(lì)消費(fèi)者進(jìn)行綠色低碳消費(fèi)。隨著政府的宣傳以及引導(dǎo)日益深化，消費(fèi)者的消費(fèi)觀念逐漸產(chǎn)生了潛移默化的轉(zhuǎn)變。越來(lái)越多人開(kāi)始注重產(chǎn)品的低碳環(huán)保問(wèn)題[18]，大部分人愿意支付一定量額外費(fèi)用來(lái)購(gòu)買(mǎi)低碳環(huán)保的產(chǎn)品[19,20]。與此同時(shí)，消費(fèi)者根據(jù)自身需求以及購(gòu)買(mǎi)情況不斷向政府反饋相關(guān)低碳政策的實(shí)施效果，以便于政府及時(shí)做出政策調(diào)整。

1.3 內(nèi)外部主體間協(xié)同

供應(yīng)鏈本身不是獨(dú)立存在的，它時(shí)時(shí)刻刻都在與外部環(huán)境進(jìn)行交互作用，在通過(guò)與外界的信息交流中獲取最新市場(chǎng)信息以及政策法規(guī)等約束信息；通過(guò)與外界的資金交互實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的盈利；通過(guò)與其余企業(yè)的技術(shù)交流與合作實(shí)現(xiàn)自身的減排技術(shù)升級(jí)。一方面政府的強(qiáng)制碳減排政策和激勵(lì)政策時(shí)刻約束并激勵(lì)著企業(yè)進(jìn)行減排投入，履行自身環(huán)境責(zé)任；另一方面受消費(fèi)者的需求影響，供應(yīng)鏈企業(yè)為了迎合消費(fèi)者的需求就不得不生產(chǎn)更多的低碳產(chǎn)品。

2 供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理的刺激—反應(yīng)模型構(gòu)建

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中的刺激—反應(yīng)模型在研究微觀影響因素對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生的效應(yīng)分析中有較明顯的效果，是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中的最基本行為方式[21]。本文建立了供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理的刺激—反應(yīng)模型來(lái)研究這一復(fù)雜適應(yīng)性問(wèn)題（圖1）。該模型主要包含三個(gè)部分：一個(gè)探測(cè)器集合、一個(gè)IF/THEN規(guī)則集以及一個(gè)效應(yīng)器集合。

2.1 探測(cè)器：對(duì)供應(yīng)鏈環(huán)境治理的信息感知和檢測(cè)

供應(yīng)鏈下環(huán)境協(xié)同治理的主要主體是鏈上的各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)，企業(yè)根據(jù)自己所追求的目標(biāo)探測(cè)外部環(huán)境中相關(guān)信息，如企業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、政府政策及法規(guī)、市場(chǎng)需求信息以及來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)者的壓力等，隨后將諸多信息傳遞給規(guī)則集進(jìn)行篩選。

（1）企業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。在供應(yīng)鏈這樣一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中，企業(yè)每時(shí)每刻都在與供應(yīng)鏈內(nèi)部及外部主體間產(chǎn)生交互作用。外界主體的各類決策都在一定程度上影響企業(yè)的決策和經(jīng)濟(jì)績(jī)效。以制造商為例，其履行環(huán)境責(zé)任實(shí)施低碳的決策受多方面影響，包括上游供應(yīng)商是否有同樣的低碳生產(chǎn)理念、供應(yīng)商是追求自身利益最大化的利己者還是追求供應(yīng)鏈利潤(rùn)最大化的奉獻(xiàn)者、其生產(chǎn)過(guò)程中是否傾向于集中決策等都會(huì)影響制造商的經(jīng)營(yíng)狀況。

圖1 供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理的刺激—反應(yīng)模型

（2）政府政策及法規(guī)。政府作為市場(chǎng)的主要監(jiān)管者，在引導(dǎo)我國(guó)的生產(chǎn)以及消費(fèi)理念方面有著重要作用，例如，在減排初期對(duì)于積極更新生產(chǎn)技術(shù)和購(gòu)置減排設(shè)備的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)；制定相應(yīng)的碳政策鼓勵(lì)企業(yè)減排，同時(shí)通過(guò)碳市場(chǎng)將超額完成的減排量轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的利潤(rùn)，以此來(lái)激勵(lì)各個(gè)企業(yè)。同樣，政府對(duì)于在減排中處于消極地位的企業(yè)也會(huì)有相應(yīng)的處罰措施，以此來(lái)約束企業(yè)行為，企業(yè)在進(jìn)行減排決策時(shí)就要考慮監(jiān)管者的影響。

（3）市場(chǎng)需求信息。隨著消費(fèi)者對(duì)于低碳產(chǎn)品的需求越來(lái)越高，企業(yè)如果進(jìn)行減排投入將會(huì)逐漸提升自身的企業(yè)形象并迎合市場(chǎng)，從而獲得消費(fèi)者的認(rèn)可，在競(jìng)爭(zhēng)者中獲得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（4）競(jìng)爭(zhēng)者及輿論壓力。企業(yè)在承受來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)者的壓力時(shí)會(huì)對(duì)其生產(chǎn)決策產(chǎn)生重大影響。競(jìng)爭(zhēng)者更新生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行低碳生產(chǎn)時(shí)如果效果較好贏得更多的市場(chǎng)，企業(yè)勢(shì)必會(huì)考慮加大減排投入，增加自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于其他企業(yè)來(lái)講，自己的市場(chǎng)份額可能會(huì)因此縮水。為了保證自身的市場(chǎng)鞏固競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)勢(shì)必需要采取類似的決策來(lái)保證自己緊跟步伐。此外，媒體以及社會(huì)公眾的輿論壓力也會(huì)影響企業(yè)相關(guān)決策，對(duì)于被曝光的違法企業(yè)，其企業(yè)形象和經(jīng)濟(jì)效益必然受到重大影響。

2.2 IF/THEN規(guī)則集：供應(yīng)鏈對(duì)環(huán)境治理的基本規(guī)則和邏輯

規(guī)則集作為刺激—反應(yīng)模型中最重要的一部分，是企業(yè)篩選信息匹配行為的重要方式，其關(guān)聯(lián)著探測(cè)器與效應(yīng)器。在供應(yīng)鏈下的環(huán)境協(xié)同治理主要包含以下五個(gè)步驟：

（1）識(shí)別信息。企業(yè)通過(guò)匹配各自的標(biāo)識(shí)信息，篩選與自身理念相同的企業(yè)開(kāi)展合作，形成固定的合作伙伴關(guān)系，以期進(jìn)行協(xié)同治理。其主要需要識(shí)別的信息經(jīng)分析包括企業(yè)聲譽(yù)、運(yùn)營(yíng)狀況、是否符合政府相關(guān)政策要求、與自身企業(yè)文化經(jīng)營(yíng)理念是否匹配等。

（2）溝通協(xié)商。良好的溝通是保證信息對(duì)稱、避免資源浪費(fèi)以及更好地實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的重要途徑，眾多研究表明，企業(yè)的分散決策不利于供應(yīng)鏈整體的發(fā)展，也不利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和環(huán)境目標(biāo)。這就需要上下游企業(yè)將供應(yīng)鏈視為一個(gè)命運(yùn)共同體，密切溝通保證各節(jié)點(diǎn)企業(yè)間信息準(zhǔn)確、快速流通。

（3）調(diào)整機(jī)制。通過(guò)調(diào)整上下游企業(yè)間的協(xié)同治理機(jī)制，采取成本分擔(dān)收益共享的形式或與關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制相結(jié)合來(lái)密切企業(yè)間的聯(lián)系，制定并調(diào)整適合企業(yè)自身的治理機(jī)制來(lái)促進(jìn)供應(yīng)鏈上企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)提升環(huán)境治理意識(shí)，并使其受益于環(huán)境協(xié)同治理，以此來(lái)激發(fā)企業(yè)的積極主動(dòng)性。

（4）協(xié)同治理。以協(xié)同治理機(jī)制來(lái)約束協(xié)同治理行為是保證協(xié)同治理有效性的關(guān)鍵。一方面通過(guò)機(jī)制來(lái)保證供應(yīng)鏈上的企業(yè)主體間的關(guān)系協(xié)調(diào)，另一方面又要保證合作雙方權(quán)責(zé)一致并抑制機(jī)會(huì)主義，這是供應(yīng)鏈協(xié)同治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（5）效果評(píng)估。作為規(guī)則集的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，效果評(píng)估的主要目的是評(píng)估前面一系列努力的實(shí)際效果，觀察各個(gè)環(huán)節(jié)的制定是否合理，能否為企業(yè)帶來(lái)實(shí)際利潤(rùn)，并切實(shí)做到環(huán)境治理效果的顯著提升，如果效果欠佳，仍需要循環(huán)規(guī)則集的五個(gè)環(huán)節(jié)直至尋找到合適的合作伙伴或適當(dāng)?shù)暮献鞣绞健Ｒ驗(yàn)榉N種因素的干擾，預(yù)期的目標(biāo)可能會(huì)與實(shí)際效果有一定的差距，因此該環(huán)節(jié)是十分必要的。

2.3 效應(yīng)器：供應(yīng)鏈環(huán)境治理的響應(yīng)及行為

效應(yīng)器根據(jù)規(guī)則集輸出的信息轉(zhuǎn)化為企業(yè)主體的相應(yīng)決策，代表主體對(duì)外界環(huán)境做出的反應(yīng)。從決策角度來(lái)講，輸出的行為表現(xiàn)為：企業(yè)選擇或放棄協(xié)同治理、決策減排投入水平、協(xié)調(diào)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新、調(diào)整與上下游企業(yè)合作，以及優(yōu)化協(xié)同治理目標(biāo)。

總體來(lái)說(shuō)，供應(yīng)鏈下環(huán)境協(xié)同治理的刺激—反應(yīng)模型是一個(gè)不斷循環(huán)優(yōu)化的過(guò)程，通過(guò)“刺激—篩選—反應(yīng)—檢視—優(yōu)化”的方式來(lái)不斷促使供應(yīng)鏈環(huán)境治理效果正向發(fā)展，依靠主體的適應(yīng)性不斷學(xué)習(xí)適應(yīng)外部環(huán)境，直至更加高效地實(shí)現(xiàn)環(huán)境協(xié)同治理。

3 供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理仿真模型構(gòu)建

本節(jié)結(jié)合前文所分析的供應(yīng)鏈環(huán)境治理協(xié)同性和復(fù)雜性以及刺激—反應(yīng)模型，運(yùn)用NetLogo及相關(guān)仿真技術(shù)構(gòu)建了一個(gè)供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理模型，試圖尋找供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理的最優(yōu)協(xié)同方案。

3.1 模型結(jié)構(gòu)及假設(shè)

本文參考了經(jīng)典的狼羊捕食模型[22]以及相關(guān)模型框架[23]和建模規(guī)則[24]，基于由制造商和零售商組成的二級(jí)供應(yīng)鏈，外部環(huán)境包括政府主體和消費(fèi)者主體。該模型有如下4個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：鏈上企業(yè)都是具有自主學(xué)習(xí)能力且具有有限理性的適應(yīng)性主體，能夠根據(jù)其他企業(yè)的減排和經(jīng)營(yíng)狀況選擇適合自身的經(jīng)營(yíng)策略。

假設(shè)2：政府作為外部監(jiān)管者，其主要職能是監(jiān)管企業(yè)碳減排情況，并制定相應(yīng)懲罰措施，同時(shí)積極引導(dǎo)消費(fèi)者的消費(fèi)觀念。參考楊潔[25]以及周葉[26]等人相關(guān)研究假設(shè)，本文設(shè)定政府屬于有限理性主體。從對(duì)環(huán)境的保護(hù)和社會(huì)的穩(wěn)定，同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多重角度出發(fā)，政府并不能完全曝光所有監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的非低碳企業(yè)，對(duì)于是否曝光非低碳企業(yè)取決于政府曝光率。

假設(shè)3：參考文獻(xiàn)20和文獻(xiàn)21，綠色消費(fèi)者愿意額外支付一定金額購(gòu)買(mǎi)低碳產(chǎn)品，當(dāng)普通消費(fèi)者的綠色消費(fèi)意愿達(dá)到臨界點(diǎn)即轉(zhuǎn)變?yōu)榫G色消費(fèi)者，綠色消費(fèi)意愿取決于消費(fèi)者自身的從眾性、政府的引導(dǎo)力度以及市場(chǎng)中綠色商品的比例。

假設(shè)4：引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制后，供應(yīng)鏈上企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息共享，企業(yè)通過(guò)溝通交流分享包括減排技術(shù)、各企業(yè)減排信息以及市場(chǎng)需求等關(guān)鍵信息，有效地降低“牛鞭效應(yīng)”的影響，并保證了自身企業(yè)的產(chǎn)品銷路。

3.2 主體屬性及變量解釋

制造商和零售商主體：主體主要包括積極減排的綠色主體和消極減排的普通主體。制造商和零售商的屬性包括減排欲望，代表了主體的減排動(dòng)力，當(dāng)主體的減排欲望達(dá)到臨界值時(shí)，主體從消極減排轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極減排；財(cái)富值代表主體的財(cái)政狀況，當(dāng)該屬性小于等于0時(shí)企業(yè)破產(chǎn)退出市場(chǎng)；從眾性代表主體受其余主體影響的程度。

政府主體：政府作為外部監(jiān)管者，其屬性主要包括曝光率，其值為連續(xù)區(qū)間[0，1]，取值為 0代表市場(chǎng)處于無(wú)政府監(jiān)管狀態(tài)，取值為1代表政府對(duì)于消極減排的企業(yè)“零容忍”；罰金屬性代表政府對(duì)于違法企業(yè)的懲罰力度；引導(dǎo)力屬性代表政府對(duì)于消費(fèi)者的影響力，直接影響消費(fèi)者的綠色偏好程度。

消費(fèi)者主體：消費(fèi)者中包括綠色消費(fèi)者和普通消費(fèi)者兩類。其屬性包括從眾性，代表了消費(fèi)者受他人的影響程度；綠色偏好屬性，代表了消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)綠色產(chǎn)品的意愿。

3.3 模型結(jié)構(gòu)及主體交互規(guī)則

本文基于NetLogo仿真軟件，以前文所構(gòu)建的刺激—反應(yīng)模型為基礎(chǔ)，分別構(gòu)建了供應(yīng)鏈環(huán)境治理模型以及環(huán)境協(xié)同治理模型。在仿真初始狀態(tài)設(shè)置模型中包含M個(gè)制造商、N個(gè)零售商和L個(gè)消費(fèi)者。

未引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制時(shí)，每個(gè)制造商根據(jù)自身情況，每個(gè)周期生產(chǎn)一定數(shù)量的產(chǎn)品，是否低碳生產(chǎn)取決于當(dāng)前周期的減排決策，低碳產(chǎn)品每單位成本為C1；高碳排放產(chǎn)品每單位成本C2（C2＜C1）。每個(gè)零售商在每個(gè)周期選擇一定數(shù)量的制造商進(jìn)行交易，由于信息不完全對(duì)稱，綠色零售商為了保證自己收購(gòu)的產(chǎn)品是低碳產(chǎn)品，不得不額外支出一筆費(fèi)用進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，挑選綠色制造商進(jìn)行交易。零售商批發(fā)產(chǎn)品時(shí)雙方參照統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格P1交易。零售商對(duì)兩種產(chǎn)品進(jìn)行差別定價(jià)，低碳產(chǎn)品售價(jià)為P2，高碳排放的產(chǎn)品售價(jià)為P3（P3＜P2）。信息不對(duì)稱導(dǎo)致的產(chǎn)品滯銷由廠家自行處理。

引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制后，市場(chǎng)需求信息流通速度加快，每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品銷路都有很大的保障，因此不存在滯銷情況。此外，制造商和零售商共同分擔(dān)減排成本，制造商承擔(dān)的減排成本系數(shù)為x（x∈[0,1]），零售商承擔(dān)的減排成本系數(shù)為（1-x）。

此階段，企業(yè)主體接收外界環(huán)境信息如政府懲罰力度、曝光率、低碳企業(yè)比重、綠色消費(fèi)者比重等，形成外部“刺激”并進(jìn)行“篩選”，匹配與自身相關(guān)的目標(biāo)并做出相應(yīng)決策，完成“刺激—篩選—反應(yīng)”環(huán)節(jié)。

每個(gè)周期的交易結(jié)束后，制造商、零售商以及消費(fèi)者都會(huì)根據(jù)自身情況考慮是否轉(zhuǎn)變自身狀態(tài)（成為低碳排放主體或成為高碳排放主體）。在此階段，制造商、零售商主體“檢視”自身經(jīng)營(yíng)狀況以及所處市場(chǎng)地位，做出決策是否進(jìn)行低碳生產(chǎn)，從而達(dá)到自我“優(yōu)化”的目的，對(duì)于無(wú)法適應(yīng)外部環(huán)境的主體即將其驅(qū)逐出市場(chǎng)。至此，各主體依照“刺激—篩選—反應(yīng)—檢視—優(yōu)化”的規(guī)則完成了一個(gè)周期的循環(huán)優(yōu)化。

4 仿真結(jié)果及分析

4.1 引入?yún)f(xié)同治理前后兩種模型結(jié)果對(duì)比

本文針對(duì)引入?yún)f(xié)同治理前后兩種模型結(jié)果進(jìn)行比較，主要觀測(cè)兩種模型運(yùn)行中供應(yīng)鏈企業(yè)規(guī)模變化趨勢(shì)、供應(yīng)鏈總利潤(rùn)以及供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量。模型主要仿真參數(shù)設(shè)置如表1所示。

仿真結(jié)果如圖2～圖4所示，由圖2可以看出，引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制前雖然制造商、零售商企業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，但是增長(zhǎng)速度緩慢且明顯低于協(xié)同模型。當(dāng)供應(yīng)鏈中引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制后企業(yè)規(guī)模明顯擴(kuò)大，制造商數(shù)量始終大于等于未引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制的制造商數(shù)量；雖然零售商在55個(gè)周期內(nèi)數(shù)量略少于未引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制的模型，但是隨著時(shí)間的推移，協(xié)同模型中零售商數(shù)量逐漸領(lǐng)先。由此可見(jiàn)，引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制后供應(yīng)鏈企業(yè)的規(guī)模明顯擴(kuò)大，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好。此結(jié)論在圖3和圖4中也得到了充分驗(yàn)證。由圖3我們可知未引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制時(shí)，供應(yīng)鏈總利潤(rùn)緩慢增長(zhǎng)，呈凸曲線形狀，增速逐漸趨于平緩；引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制后，供應(yīng)鏈總利潤(rùn)曲線呈凹曲線形狀，供應(yīng)鏈總利潤(rùn)增速逐漸加快且明顯高于未引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制時(shí)的利潤(rùn)曲線。由于本文的落腳點(diǎn)在于實(shí)現(xiàn)減排，因此本文通過(guò)對(duì)比供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量（圖4）分析協(xié)同治理機(jī)制對(duì)供應(yīng)鏈整體排放量的影響。顯然，引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制后，協(xié)同模型的單位產(chǎn)值排放量相對(duì)較低。由于供應(yīng)鏈上企業(yè)受政府、消費(fèi)者以及上下游企業(yè)的影響減排積極性逐漸增加，在積極減排的同時(shí)也使企業(yè)自身利潤(rùn)逐漸擴(kuò)大。綜上所述，企業(yè)自覺(jué)主動(dòng)承擔(dān)減排任務(wù)，同時(shí)積極與合作者溝通協(xié)作，通過(guò)協(xié)同治理的方式不僅可以完成政府硬性規(guī)定的減排指標(biāo)，而且能逐漸獲得消費(fèi)者的認(rèn)可，贏得企業(yè)形象使自身利益最大化，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

表1 仿真參數(shù)設(shè)置

圖2 協(xié)同治理機(jī)制對(duì)企業(yè)數(shù)量的影響

圖3 協(xié)同治理機(jī)制對(duì)供應(yīng)鏈總利潤(rùn)的影響

圖4 協(xié)同治理機(jī)制對(duì)供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量的影響

圖5 減排成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)制造商數(shù)量的影響

4.2 企業(yè)間不同成本分?jǐn)偙壤龑?duì)環(huán)境治理效果的影響

本文在上一節(jié)已經(jīng)驗(yàn)證了協(xié)同治理機(jī)制對(duì)供應(yīng)鏈環(huán)境治理效果有明顯的促進(jìn)作用，但是對(duì)于供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理的最優(yōu)協(xié)同方案沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)比較。因此，本節(jié)將繼續(xù)針對(duì)怎樣協(xié)同才能使供應(yīng)鏈環(huán)境治理效果更好這一問(wèn)題繼續(xù)進(jìn)行相關(guān)仿真研究。減排成本分擔(dān)系數(shù)（x）取值為[0,1]，間隔為0.1（為方便觀測(cè)，本文只展示{0.1,0.3,0.5,0.7,0.9}共5組數(shù)據(jù)）。

通過(guò)圖5、圖6可以發(fā)現(xiàn)隨著制造商承擔(dān)的減排成本逐漸增加，制造商與零售商的企業(yè)規(guī)模增速呈遞減趨勢(shì)。當(dāng)制造商承擔(dān)少量成本時(shí)，供應(yīng)鏈發(fā)展最為迅速；當(dāng)制造商承擔(dān)大部分成本時(shí)，雖然供應(yīng)鏈企業(yè)數(shù)量持續(xù)增加，但是增速緩慢且較為不穩(wěn)定，甚至出現(xiàn)輕微波動(dòng)。結(jié)合圖7可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)制造商所承擔(dān)的減排成本越少時(shí)，供應(yīng)鏈總利潤(rùn)越大且利潤(rùn)曲線斜率增加速度越快。企業(yè)都是以盈利為首要目的，但是本模型的期望結(jié)果并不是收益最大化，而是希望能協(xié)調(diào)企業(yè)的利潤(rùn)以及減排效果達(dá)到一個(gè)平衡點(diǎn)，體現(xiàn)出協(xié)同治理的優(yōu)勢(shì)。因此本文對(duì)比了制造商零售商成本分擔(dān)系數(shù)取不同值時(shí)供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量。對(duì)比結(jié)果如圖8、圖9所示，由于減排成本分擔(dān)系數(shù)大于0.7的數(shù)據(jù)均較為相近，在此不做過(guò)多展示。

經(jīng)過(guò)對(duì)比不同成本分擔(dān)系數(shù)下供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量曲線，可以較為直觀地發(fā)現(xiàn)當(dāng)減排成本分擔(dān)系數(shù)x取值為0.3的時(shí)候，供應(yīng)鏈整體單位產(chǎn)值排放量最低、減排效果最佳。除此之外，當(dāng)減排成本分擔(dān)系數(shù)大于0.3并逐漸增大時(shí)，供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量也會(huì)隨之逐漸增大，x取值越接近1，單位產(chǎn)值排放量從初始狀態(tài)趨于穩(wěn)定的速度越緩慢。綜合分析該趨勢(shì)的原因后，本文發(fā)現(xiàn)由于在該模型中制造商處于起點(diǎn)位置，無(wú)論是生產(chǎn)利潤(rùn)還是市場(chǎng)銷售方面，制造商相對(duì)于零售商都處于劣勢(shì)地位，這就制約了制造商的減排積極性。而協(xié)同治理的理念就是為了減輕處于劣勢(shì)地位企業(yè)的負(fù)擔(dān)，本文通過(guò)成本分擔(dān)的形式將制造商的減排壓力部分傳導(dǎo)給模型中的強(qiáng)勢(shì)企業(yè)——零售商。但是出于自身經(jīng)濟(jì)利益的考慮，零售商不會(huì)無(wú)條件地承擔(dān)上游企業(yè)的一切減排成本，在能力允許的范圍內(nèi)零售商會(huì)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)情況制定與上游企業(yè)的成本分擔(dān)系數(shù)，這也就解釋了當(dāng)x大于0.3時(shí)供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量逐漸升高的原因。

圖6 減排成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)零售商數(shù)量的影響

圖7 減排成本分擔(dān)系數(shù)對(duì)供應(yīng)鏈總利潤(rùn)的影響

圖8 減排成本分擔(dān)系數(shù)取值{0.1、0.3、0.5}時(shí)對(duì)供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量影響

圖9 減排成本分擔(dān)系數(shù)取值{0.3、0.5、0.7}時(shí)對(duì)供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量影響

5 結(jié)語(yǔ)

首先，本文基于CAS理論的基本思想以及相關(guān)理論，分析了供應(yīng)鏈下環(huán)境治理的復(fù)雜性，并基于其復(fù)雜性討論了供應(yīng)鏈下環(huán)境協(xié)同治理的協(xié)同性，主要討論了供應(yīng)鏈內(nèi)部主體即上下游企業(yè)之間的信息協(xié)同、成本分擔(dān)以及收益共享，討論了供應(yīng)鏈外部主體之間的相互作用對(duì)供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理的影響以及內(nèi)外部主體之間的協(xié)同作用機(jī)理。

其次，本文以二級(jí)供應(yīng)鏈為基礎(chǔ)，構(gòu)建了供應(yīng)鏈環(huán)境協(xié)同治理的刺激—反應(yīng)模型，展現(xiàn)了制造商零售商等企業(yè)自適應(yīng)主體在外部環(huán)境刺激下通過(guò)“刺激—篩選—反應(yīng)—檢視—優(yōu)化”的方法進(jìn)行循環(huán)優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展的過(guò)程。隨后本文模擬了協(xié)同治理機(jī)制為供應(yīng)鏈環(huán)境治理帶來(lái)的實(shí)際成效。經(jīng)過(guò)分析仿真結(jié)果，筆者發(fā)現(xiàn)當(dāng)引入?yún)f(xié)同治理機(jī)制后，制造商、零售商的企業(yè)規(guī)模逐漸擴(kuò)大，企業(yè)以及供應(yīng)鏈總利潤(rùn)明顯提高，同時(shí)其單位產(chǎn)值排放量下降，驗(yàn)證了協(xié)同治理機(jī)制可以有效地促進(jìn)供應(yīng)鏈企業(yè)在保證自身利益的前提下盡可能地降低碳排放量，為企業(yè)帶來(lái)可觀的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈企業(yè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展并兼顧環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。

最后，本文通過(guò)調(diào)整供應(yīng)鏈下環(huán)境協(xié)同治理模型中制造商、零售商之間減排成本分擔(dān)系數(shù)，觀測(cè)不同程度的成本分擔(dān)以及收益共享對(duì)供應(yīng)鏈整體環(huán)境治理效果的影響。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈總利潤(rùn)和企業(yè)規(guī)模演化程度隨著零售商分擔(dān)的減排成本增加而增加，但是由于企業(yè)始終以盈利為目的，零售商不會(huì)無(wú)償、無(wú)節(jié)制地幫助制造商承擔(dān)減排成本，因此供應(yīng)鏈單位產(chǎn)值排放量會(huì)出現(xiàn)先下降再升高的趨勢(shì)。這也就表明在實(shí)際生產(chǎn)中制造商與零售商之間需要通過(guò)各種形式的協(xié)商溝通，尋求一個(gè)既保證自身利益又實(shí)現(xiàn)有效減排的成本分擔(dān)平衡點(diǎn)，以促進(jìn)供應(yīng)鏈長(zhǎng)足發(fā)展。基于本文研究，為了更加深入促進(jìn)供應(yīng)鏈上企業(yè)進(jìn)行環(huán)境協(xié)同治理，提出如下政策建議：

（1）內(nèi)部外部驅(qū)動(dòng)相結(jié)合，激發(fā)企業(yè)環(huán)境協(xié)同治理內(nèi)生動(dòng)力。在政策制定和法規(guī)完善過(guò)程中注重從內(nèi)部和外部雙重驅(qū)動(dòng)，內(nèi)部驅(qū)動(dòng)依靠市場(chǎng)以及政策制定為企業(yè)帶來(lái)的利益驅(qū)動(dòng)，促使積極響應(yīng)環(huán)境治理的企業(yè)獲得更廣闊的市場(chǎng)前景，并將生態(tài)文明理念融入企業(yè)文化以及企業(yè)價(jià)值觀當(dāng)中，促使其自覺(jué)主動(dòng)地履行自身環(huán)境責(zé)任。但這是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，對(duì)于當(dāng)前的環(huán)境形勢(shì)來(lái)講仍需要一些立竿見(jiàn)影的方式，如政策法規(guī)、利益相關(guān)者的訴求以及社會(huì)團(tuán)體的壓力等外部驅(qū)動(dòng)，只有在內(nèi)部、外部?jī)煞N形式的雙重驅(qū)動(dòng)下不斷刺激供應(yīng)鏈主體，才能激發(fā)其履行環(huán)境責(zé)任的內(nèi)生動(dòng)力。

（2）直接控制與間接控制相結(jié)合，充分發(fā)揮政府職能。一方面，采用直接控制，政府通過(guò)制定以及完善相關(guān)環(huán)境政策作為強(qiáng)制手段約束企業(yè)，促使其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、工藝改進(jìn)以及管理優(yōu)化，對(duì)于違規(guī)企業(yè)或罰款或停業(yè)整改，對(duì)于無(wú)法轉(zhuǎn)型的企業(yè)采取兼并取締的方式進(jìn)行改造；另一方面，以生態(tài)文明建設(shè)為引領(lǐng)，充分發(fā)揮碳市場(chǎng)作為市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的重要作用，并加大環(huán)保宣傳力度，鼓勵(lì)消費(fèi)者綠色消費(fèi)，以此促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造。

（3）充分發(fā)揮非政府組織以及社會(huì)公眾的監(jiān)管優(yōu)勢(shì)。政府的監(jiān)管無(wú)法保證面面俱到，這就為不法企業(yè)造就了“鉆空子”的機(jī)會(huì)，為了盡量減小這種問(wèn)題的影響，就需要發(fā)揮非政府組織以及社會(huì)公眾的監(jiān)督優(yōu)勢(shì)。重視非政府組織以及社會(huì)公眾的作用，建立完善的輿情監(jiān)控平臺(tái)和管理措施，時(shí)刻關(guān)注社會(huì)輿論的走向，對(duì)于被曝光的企業(yè)及時(shí)采取相應(yīng)措施，以此來(lái)彌補(bǔ)宏觀監(jiān)控的不足，形成“刺激—篩選—反應(yīng)—檢視—優(yōu)化”的循環(huán)治理方式。