美國國家實驗室技術成果轉化經驗借鑒

/空間物理重點實驗室

國家“十三五”規劃中明確指出，要瞄準國際科技前沿，以國家目標和戰略需求為導向，布局一批高水平國家實驗室。《國家中長期科技發展規劃綱要》中明確指出了到2020年力爭實現科技進步貢獻率達到60%以上的目標。在新的歷史時期，國家實驗室的建設是落實“創新驅動發展”戰略，完成“增強自主創新能力，為經濟社會發展提供持久動力”任務，達成“自主創新能力全面增強，邁進創新型國家和人才強國行列”目標的重要途徑。

我國自2000年試點籌建國家實驗室已有18年，但由于建設工作的復雜性，目前國家實驗室仍處于研究、設計和論證階段。與發達國家相比，我國國家實驗室在基礎發展環境、科研實力、研究團隊水平、實驗硬件條件，尤其是技術成果轉化方面仍然存在一定的差距。因此，研究國外國家實驗室的發展，尤其是國外國家實驗室技術成果轉化經驗，對我國國防科技重點實驗室建設具有較高的參考價值和借鑒意義。

一、美國國家實驗室技術成果轉化環境

一直以來，科技成果轉化率不高是影響各國科研機構順利開展研發的主要因素。為了解決這一問題，美國政府通過立法的方式予以保障，于1986年通過了《聯邦技術轉移法》，允許聯邦實驗室直接與工業企業簽訂合作研究開發協議（CRADAs）、設立聯邦實驗室聯盟等，以利于加速推動技術移轉和商品化。同時，創建了概念證明中心（PoCCs），并給予充裕的財政撥款，用來支持國家實驗室的研發工作。PoCCs是一種在大學之內運行，并促進大學科研成果商業化的組織機構，通過提供種子資金、商業顧問、創業教育等方式對成果轉化活動進行個性化支持。前任美國總統奧巴馬曾表示，PoCCs是美國基礎設施中極具潛力的要素之一。

美國政府賦予了國家實驗室非常重要的戰略地位。國家實驗室體現國家戰略意圖，是搶占國際前沿制高點的主力軍，須由政府提供高強度支持、指定研究方向、配套大科學裝置群，以便使一大批優秀科技人才心無旁騖地從事科學研究，進而催生出重大科學發現和顛覆性創新成果。

在國防研發方面，美國每年都有大量的財政撥款。國防科研的經費主要來源于政府部門，如美國聯邦政府下屬的能源部、國防部、美國健康和人類服務部、美國國家航空航天局、美國國防先進研究項目局等，都對國防科研機構投入了大量的資金支持，從而使其實現資金來源的多元化。

美國政府越來越把國家實驗室當作經濟資產，賦予了其促進經濟發展的使命。美國政府通過頒布一系列旨在促進技術轉移的法律，促進國家實驗室與企業之間的人員、技術、設備、信息等方面的交流與合作，并將技術轉移規定為國家實驗室的一項專門任務。現如今，勞倫斯伯克利國家實驗室每年科研經費在10億美元左右，而它為美國經濟增長帶來的年度效益則接近20億美元。

二、美國國家實驗室技術成果轉化模式

美國國家實驗室的技術成果轉化模式可分為兩類，一類是高校直接設立技術轉化部門，另一類是政府層面設立技術轉化部門。

1.高校直接設立技術轉化部門

美國高校建立了一大批技術轉移辦公室，這些辦公室培養了一批技術轉移經理人，他們不僅懂科研，還懂專利法、商業法、合同法等系列法律，并能夠運用商業技能與企業進行商業談判。由于高校設立的技術轉化部門有專人負責本校技術成果的商業化，因此效率相對較高，并且成功率也較大，與商業企業合作的模式也更為靈活。

2.政府層面設立技術轉化部門

PoCCs主要在美國大學的科技轉化辦公室之下進行工作，通過加速已申請專利的科技成果進入市場，從而對科技轉化辦公室的工作起到補充作用。其目標是成為“科技成果從實驗室走向市場應用的中轉站”，并有效促進大學衍生企業的發展。PoCCs與傳統的“孵化器”有所不同：一是通常“孵化器”進行的研發活動與學校隔離，而PoCCs則允許受資助的教師和學生在學校實驗室進行研發；二是“孵化器”通常給有產品的新創企業提供種子基金或分享工作環境，而PoCCs則會評估來自研究產品的商業價值。

高校設立的技術轉化部門與政府設立的技術轉化部門轉化模式各有優劣，見表1。

表1 美國國家實驗室技術成果轉化模式優劣勢對比

首先，高校設立的技術轉化部門與政府層面的PoCCs同屬于技術轉化專管部門，但高校設立的技術轉化部門更多的是針對本校技術成果轉化，而PoCCs還面向各大高校與其他的國家實驗室。

其次，在轉化成果的合作模式上，高校設立的技術轉化部門轉化模式更加靈活，因為項目的大小均可以通過此部門進行轉化與評估。但政府層面的PoCCs承接轉化項目則更大一些，審核流程與概念證明流程時間相對較長。

三、美國國家實驗室技術轉化成果

成果轉化是影響一個國家科研創新積極性與創新效率的重要指標。目前，全球的國家實驗室、科研型大學與智慧研發機構的成果轉化率均不是很高，轉化率最高的美國每年的成果轉化率也僅僅為40%（中國為10%）。2014財年美國國家實驗室與私營企業之間簽署的合作研發協議共有9180項，國家實驗室授權給企業的有效發明共計3956項。2008__2016年間，美國國家實驗室共產生了6項諾貝爾獎（4項在化學領域、2項在物理領域），美國能源局及其前身機構共有115名人員被授予相關諾貝爾獎項。

來自國家實驗室的大量前沿成果向產業領域轉移轉化，幫助美國形成了創新經濟競爭力的巨大優勢。以美國勞倫斯·伯克利國家實驗室（LBNL）為例，2004__2008年間LBNL獲得了140項美國專利和120項外國專利，此外還進行了多達80項的技術轉讓許可，執行了130多個商業軟件許可證和27萬多個免費軟件許可證。截至2013年底，依托LBNL科技成果形成了41家創業公司。

四、技術成果轉化經驗借鑒

美國國家實驗室技術轉移管理給我們的啟示是多方面的，但其主要有以下幾個方面：

一是建立穩定的支持機制。從資金來源來看，美國國家實驗室的經費絕大部分都來自聯邦政府，從而解除了國家實驗室在資金方面的后顧之憂。但目前我國的一些國家實驗室的科研經費獲得還處于完全競爭狀態，并且在經費來源上政府撥款所占的比重還比較低，很大程度上削弱了國家實驗室的功能，也不利于實驗室建設和發展。因此，建議出臺針對國家實驗室專項經費支持與管理的相關規章，從制度上保證具有前瞻性、戰略性的基礎研究和社會公益研究方面的政府資助力度，以保障科研活動的持續和穩定開展。

二是建立研究院所技術轉移績效考核制度。目前，我國在大型科研院所技術轉移考核方面缺乏健全的制度，這是我國科技成果轉化難的狀況長期得不到根本改善的關鍵原因。因此，建議盡快從國家層面建立科研院所技術轉移績效考核制度，并將技術轉移工作納入科研院所的年度績效考核目標。

三是完善技術轉移收益分配制度。科研院所技術轉移難的另一個原因是技術轉移收益分配機制不健全，導致很難調動研究人員技術轉移的熱情。確定合理的利益分配政策對于調動各種因素的積極性是十分重要的，科研院所可以采用靈活的利益分配機制，以充分調動科研人員的積極性，推動技術轉移良性發展。例如，美國斯坦福大學技術授權辦公室在技術轉移收入分配機制方面充分考慮發明人的利益，將分配機制具體劃分為“固定比例制”和“累計遞減制”兩大類，2類制度對發明人、系、院和學校的收入分配比例作出了明確的規定。

四是建立科技人員技術轉移責任考核制度。在傳統考核方式中，科研院所將科技人員的論文發表，尤其是SCI論文作為非常重要的考核內容，而對于技術轉移卻沒有考核要求。這種考核方式是重論文、輕專利，重發明、輕轉移的考核方式，其導向作用是十分明顯的。

因此，為了提升科技成果向生產力的轉化速度，加快科技成果產業化、商業化的步伐，建議在對科技人員的考核中增加有關技術轉移責任的考核，將技術轉移的績效納入到對科技人員的年度考核指標中，并按照科技人員在技術轉移中的貢獻大小進行相應獎勵。