航天型號獨立評估的探索與創新

/中國航天標準化研究所

航天型號獨立評估工作是一項基于系統工程管理，服務于工程、型號總體的風險管控實踐活動。通過對獨立評估組織建設、隊伍建設、模式方法和工作機制建設等方面進行探索和實踐，確保了航天型號獨立評估工作的系統、全面、獨立、深入和權威，以及型號風險管控的效果，可有效支持航天重大工程任務的順利實施。

一、面臨的挑戰

航天型號研制生產過程是跨部門、跨領域、跨專業大協作的復雜系統工程，具有高技術、高投入、高風險的特點，因此以“風險管控為核心”已成為航天型號質量管理的主要原則之一。

一是型號研制難度增大、風險提升對現有風險管控措施的系統性和深入性提出挑戰。隨著一系列重大工程和重點型號任務的相繼實施，大量新技術、新材料、新工藝、新產品被廣泛應用，型號研制難度逐漸增大，系統性風險顯著提升，風險管控的關注重點逐漸由單一新產品、新技術的風險向多項新技術、新產品集成的系統性風險拓展。傳統的型號風險管控模式缺乏基于型號總體層面的風險評估手段，管控措施主要是在系統級以下層面進行，側重于單一技術和產品的研制風險控制，對全系統、多耦合、復雜任務的全局性和整體性缺乏關注，容易導致多項新技術和新產品集成后的風險管控不到位，進而造成系統性風險。

二是市場化競爭帶來的技術壁壘對現有風險管控手段的獨立性和有效性提出挑戰。航天型號是典型的“大協同”系統工程，研制單位多、配套產品多、協調難度大。傳統的風險管控手段受限于單位之間、型號之間的隔離與壁壘，難以充分利用全行業的經驗資源、發揮全行業的智力優勢，難以及時共享先進技術成果和成功經驗，容易提高風險發生概率和風險管控成本。

三是研制隊伍年輕化對當前型號風險管控能力提出挑戰。年輕同志缺少工程經驗、缺乏失敗的教訓和多領域的視野，導致全局性、系統性思考能力不足。而航天工業幾十年的工程經驗和風險教訓難以有效快速地傳遞給年輕技術人員，給型號研制帶來風險。

為確保航天重大工程、重點型號任務的一次成功，有必要進一步完善航天型號風險管控方法手段，充分整合同行業一流專家資源，基于航天型號系統工程管理的特點實施第三方獨立評估，以便助力工程總體、型號總體能全面、深入、有效地識別和控制影響任務成敗的重大技術薄弱環節及潛在技術方案風險等關鍵因素，以確保任務成功。

二、獨立評估的實施方法

1.評估思路和工作框架

航天型號獨立評估是在工程總體高度上把控全局風險，發揮全行業權威專家資源優勢獨立識別管控風險，以促進工程研制知識經驗交流、加速年輕人才成長的評估目標。基于航天型號獨立評估目標，中國航天科技集團有限公司確立了堅持“大膽質疑、小心求證、關注細節、眼見為實”的評估思路，并構建了航天型號獨立評估模型，如圖1所示。

模型說明了航天型號獨立評估的思路：通過構建高效運行的組織管理體系調配評估資源，制定完善的文件制度體系來規范保障評估活動，建設權威獨立的專家隊伍體系來保證評估效果，以型號研制任務書和研制過程技術文件作為評估雙方溝通交流的基礎，按照策劃、實施、總結、閉環4個步驟，運用文件查閱、實物考證、交流質詢和試驗驗證等多種形式，從識別風險的角度對技術方案、產品設計、試驗驗證、可靠性、故障預案以及關鍵技術突破情況等方面進行獨立、客觀、深入的專業評估，以達到有效管控系統級型號研制風險的核心目標。

2.評估組織管理體系

航天型號獨立評估面向型號總體，涉及到各級管理機關，通過建立較為完善的組織管理體系、評估隊伍體系，持續完善組織和支撐保障，形成科學規范的獨立評估工作機制。

成立由中國航天科技集團有限公司科技委主任領銜的獨立評估委員會，從頂層科學高效地策劃和指導評估工作；航天科技集團牽頭，聯合工程總體、裝備主管部門及用戶成立獨立評估辦公室，辦公室依托在專業的第三方質量技術機構，實現在資源調配和組織協調方面突破研制單位的局限性；專業評估組成員來自航天科技集團所屬相關單位、高校、用戶單位、相關軍工集團等，均為本專業權威和資深專家，以確保評估工作的深入和高效。

圖1 航天型號獨立評估模型

3.評估制度與標準規范

為確保航天型號獨立評估工作規范開展，形成長效機制，結合獨立評估的工作特點制定了一整套獨立評估全過程規范化的技術報告、記錄表格模板，明確規定獨立評估組織機構以及各方在獨立評估工作中的職責和工作程序，并對獨立評估保障條件作出明確要求，以便科學地將航天型號獨立評估劃分為策劃、實施、總結、閉環4個工作階段，如圖2所示。

評估策劃階段。主要任務是緊密結合型號特點完成評估委員會的人選提名，組建評估辦公室，同時由航天科技集團有關職能部門與型號研制團隊溝通，確定獨立評估重大項目和組建對應的專項評估組。策劃階段結束的標志是召開評估委員會首次會議，聽取型號研制工作匯報，制定獨立評估工作計劃，并明確評估內容、工作分工和進度安排。

評估實施階段的工作思路是“大膽質疑、小心求證、關注細節、注重證據”，工作任務是按照各評估組關注的風險項目分工，嚴格把關，以幫助型號研制單位發現問題、提出解決問題的建議。本階段工作結束的標志是各評估組召開末次會議，梳理重點關注問題及風險點解決情況，總結評估任務完成情況，并形成初步評估結論與建議。

圖2 航天型號獨立評估實施階段

評估總結階段。首先，各專項評估組系統梳理評估工作成果，緊緊圍繞評估組關注的風險點，回顧分析評估過程所提問題和型號系統對問題的書面答復，對風險的識別和管控措施的有效性提出正式評估結論和評估建議，并按照統一評估文件要求編制專項評估報告；其次，評估辦公室在此基礎上匯總整理各專項評估組評估報告，初步編寫完成獨立評估工作總報告。最后，提請評估委員會討論通過針對型號設計方案正確性、試驗充分性、測試覆蓋性等方面的最終評估結論和評估建議。

評估閉環階段。評估閉環是體現航天型號獨立評估工作深入性的重要特點階段，由于獨立評估工作早于型號發射或飛行，因此截至評估工作總結會，都會存在型號研制方未完成評估問題答復或評估建議未完全落實的情況。對此，評估辦公室會持續與型號研制方進行溝通，跟蹤問題答復和建議落實情況，督促型號研制團隊形成報告或說明，并上報航天科技集團有關部門完成風險識別管控工作閉環。

三、獨立評估的經驗與創新

1.堅持獨立選派專家和獨立組織實施

現有的評估評審多由任務甲方提議，而實際組織實施大多委托型號研制單位來選擇推薦、邀請評審專家，因此普遍存在評估力度與深度不夠、后續工作跟蹤不徹底的情況。航天型號獨立評估通過2個方面的獨立性來確保評估效果：一是評估組織實施由任務甲方聯合主管部門組織，參與評估工作的專家不受型號研制單位影響；二是評估專家選派堅持專家獨立于型號研制團隊的原則，全部由主管部門和工程總體甄選委派。這樣不僅從立場上保證了獨立開展工作的效果，而且不受研制隊伍的慣性思維影響，可以突破定式思維局限大膽、充分地識別風險，忠實履行航天科技集團賦予的職責，確保了獨立評估的實施效果。

2.調動全行業權威專家，保證評估的專業性

針對航天型號研制涉及專業領域廣、專業能力要求高的特點，獨立評估工作在評估專家選擇方面充分考慮了專家的專業地位、來源和數量，廣泛吸收軍方、中科院、高校及軍工集團的型號研制領域權威專家，并建立獨立評估專家庫。目前，專家庫中已有20項專業領域300余位評估專家，其中院士16位。

同時，針對重大風險項目領域分別設置評估組，每個評估組按照專家工作領域、型號工程經歷、專業特長、型號獨立評估工作經歷等設置成10 ～ 20位專家的規模，并選派專家進入專項評估組，參加相關型號的獨立評估工作，從專家團隊權威性、專業覆蓋面和數量等方面來確保獨立評估工作效果。

3.實現風險管控關口前移

為抓住風險管控的最佳時機，航天型號獨立評估一般是在型號研制的初（試）樣和正樣等關鍵階段啟動，評估周期是3 ～ 6個月，與研制工作同步開展。要實現風險管控關口前移，提前介入，盡早發現和識別風險點與方案不足，及時提出研制建議方案并有相對充裕的時間指導、跟蹤型號研制隊伍及時采取風險管控措施消除隱患，避免將重大風險帶到發射場，造成不可估量的損失。

4.注重評估內容的全面覆蓋

獨立評估工作緊密圍繞航天型號核心任務實現，將風險管控理念貫穿到獨立評估工作全過程，對影響任務成敗的重大技術薄弱環節和潛在技術風險進行全面識別，以系統工程研制的專業視角全面評估各子系統技術方案，以及故障預案、試驗驗證和過程控制等方面的風險點，確認技術指標一致性，全面審查系統間接口考核驗證的全面性，重大關鍵技術及重大工藝攻關情況、研制過程重大技術狀態更改控制情況、重大質量問題歸零情況等，以幫助型號研制單位識別出所有可能影響型號任務成功的重大風險項目、重大技術薄弱環節和潛在技術風險，提出建議和措施，為系統工程風險管控工作提供系統、權威的評估意見。

同時，突出風險評估重點工作，提出了方案可行性、合理性和正確性，技術指標滿足任務要求情況，關鍵技術成熟度情況，新技術、新材料、新工藝等情況，可靠性、安全性和環境適應性的設計、分析、試驗、評估的正確性及有效性，系統接口的協調性和匹配性，試驗驗證、仿真分析的全面性、充分性以及測試覆蓋性情況，關鍵軟件研制、關鍵元器件保證等情況，技術狀態控制、生產過程質量控制和質量問題歸零等情況，以及其他薄弱環節和潛在技術風險10個方面的重點獨立評估內容。

航天型號獨立評估是在總結航天型號常規風險管控工作的基礎上，創新開展的更獨立、更專業、更客觀、更深入的風險管控實踐。目前已開展獨立評估的10余個重大航天型號、專項工程均獲得一次成功，確保了航天重大工程任務的順利實施，取得了巨大的經濟和社會效益；促進了型號風險識別和關鍵技術的突破，充分發揮專家群體優勢，實實在在地助力核心技術、關鍵技術的突破；充分利用相關行業領域權威專家們的經驗和閱歷，突破了單位局限和型號局限，促進了重大型號任務專業知識和工程經驗的傳承，對于我國航天事業的轉型升級和長遠發展具有極其深遠的戰略意義。獨立評估在實際應用過程中取得的良好效果，激發了當前各型號研制單位風險識別與管控的熱情，促進了各項風險管理要求的落實。航天型號獨立評估可以為重大工程、重點項目、復雜產品研制生產過程中開展風險管控提供有益的方法借鑒。