勞動力異質(zhì)、技能溢價與中等收入陷阱

劉運轉(zhuǎn),宋 宇

(西北大學經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710127)

0 引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟保持了30多年的高速增長，2017年中國人均GDP為8827美元，處于上中等收入階段，該階段的經(jīng)濟體容易出現(xiàn)內(nèi)驅(qū)動力不足、經(jīng)濟增長較慢甚至陷入停滯的經(jīng)濟現(xiàn)象，被稱為中等收入陷阱，其本質(zhì)是經(jīng)濟增長問題，是勞動力生產(chǎn)率持續(xù)提升問題[1-4]。近年來伴隨劉易斯拐點到來，中低技能勞動力成本面臨上漲壓力，經(jīng)濟增長有高速轉(zhuǎn)向中高速。勞動生產(chǎn)率提升是經(jīng)濟增長的重要方面，勞動力成本上升是否必然引起勞動生產(chǎn)率增速下降和經(jīng)濟增長減速呢？勞動生產(chǎn)率的提高主要來自兩方面：結(jié)構(gòu)效應和內(nèi)部效應，勞動力成本上升對勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟增長影響由二者共同決定。伴隨勞動力成本上升，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的空間越來越小，經(jīng)濟增長主要依賴內(nèi)部效應，主要依賴人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新[4,5]，豐富的人力資本是關(guān)鍵。勞動力成本上升如果能促進人力資本積累，經(jīng)濟增長可能避免下行風險。人們獲得有用的技能和知識，這些技能和知識是一種資本形態(tài)，就是人力資本，教育和培訓是人力資本最重要的投資，人力資本投資均衡水平由需求和供給共同決定， “人人平等論” (勞動力同質(zhì))從供給的差異視角， “精英論” (勞動力異質(zhì)，即勞動力存在能力高低之分)從需求的視角分析[6]。本文主要在勞動力異質(zhì)假說下分析技能溢價的存在性，基于此分析不同技能勞動力成本上升對人力資本積累的影響，進而對勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟增長的影響。

勞動力異質(zhì)和技能溢價。經(jīng)濟發(fā)展過程中不同技能的勞動力工資變化程度存在差異，Griliches認為相對于非技能勞動，技能勞動與物質(zhì)資本的互補性較強，即 “資本-技能互補”假說[7]。Krusell在此基礎上開始關(guān)注收入分配問題，認為 “資本-技能互補”可能會使高技能和低技能勞動者工資差距變大，即拉伸技能溢價 (學者也稱技術(shù)工人工資溢價或者教育溢價)[8]，所以異質(zhì)性勞動力工資上漲的幅度并不相同。關(guān)于技能溢價方面，部分學者發(fā)現(xiàn)中國存在兩頭 “用工荒”和中間 “就業(yè)難”的困境[9]。呂世斌等認為，制造業(yè)工人工資增長呈現(xiàn)U形增長[10]。兩人的研究與盧晶亮[11]的研究類似，都是采用2009年之前的數(shù)據(jù)，這期間投資驅(qū)動促進了中國迅速發(fā)展，根據(jù) “資本-技能互補”假說，有利于高技能勞動力工資水平的提升。徐舒實證研究肯定了技能偏向性技術(shù)進步提高了中國的教育回報率[12]。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示2009年之前高技能勞動者工資增長速度快于中等技能勞動者工資增長速度，印證了 “資本-技能互補”假說在中國的適用性。不過也有學者提出不同的觀點，針對近些年存在的高校畢業(yè)生為工作而發(fā)愁和 “畢業(yè)即失業(yè)”的現(xiàn)象，寇宗來認為近些年的經(jīng)濟發(fā)展主要依賴技術(shù)引進為主，而非技術(shù)消化、吸收和再創(chuàng)新 (需要高學歷人才)，導致高學歷的就業(yè)機會不能快速增長[13]。該學者并沒有否定投資驅(qū)動對高學歷勞動力的需求，只是認為技術(shù)引進的模式對高學歷勞動力需求刺激較小。盡管學者對傳統(tǒng)的投資驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略促進高學歷人才的需求強度方面存在分歧，不過隨著投資驅(qū)動的空間越來越小，對高學歷人才的需求會更小。在人口紅利逐漸減弱的大背景下，伴隨 “民工荒”問題，民工的工資上漲壓力較大。在此背景下，可能出現(xiàn) “民工荒”和 “高學歷失業(yè)”現(xiàn)象并存，造成技能溢價的變化。綜上，中國的異質(zhì)性勞動力工資上升也存在差異。

勞動力異質(zhì)性決定技能溢價的客觀存在性，技能溢價如何影響人力資本積累？這方面的探討相對較少，安東尼·阿特金森認為如果教育水平較高的人的工資上漲，使投資的收入超出所需金額，那么可以預測供給將增加，即技術(shù)工人工資溢價影響繼續(xù)學習深造意愿，也意識到利率 (教育成本)對教育的影響[14]，不過并沒有對接受教育的經(jīng)濟能力進行分析，也無法解釋中國出現(xiàn)的教育貧困問題。余凡發(fā)現(xiàn)技能溢價對人力資本質(zhì)量產(chǎn)生正向激勵，同時意識到技能溢價過大會帶來收入差距擴大，產(chǎn)生消極作用[15]。

在已有研究成果基礎上，基于勞動力市場模型，不考慮勞動力市場扭曲的情況下，從人力資本積累動機 (人力資本積累的動機是收益或回報大于成本，成本不但包括教育費用，還包括接受教育放棄工作的機會成本)和經(jīng)濟能力兩方面分析技能溢價對人力資本積累的影響。在勞動力異質(zhì)假說下，分析顯示技能溢價與人力資本積累呈倒 “U”型關(guān)系，適當?shù)募寄芤鐑r促進人力資本積累，實證結(jié)果支持相應假說，即存在人力資本積累最優(yōu)的技能溢價水平。劉易斯拐點到來主要伴隨中低技能勞動力成本上升，這種成本上升與經(jīng)濟增長關(guān)系取決于技能溢價的水平，技能溢價高于最優(yōu)值的省份，中低技能勞動力成本上升會促進人力資本積累，長期內(nèi)促進經(jīng)濟增長；技能溢價較低的省份，應適當提高高技能勞動力工資水平，促進人力資本積累。所以勞動力成本上升不一定使一個國家經(jīng)濟增長速度持續(xù)減緩。本文的政策含義是政府應根據(jù)技能溢價水平來決定如何控制和引導不同技能水平勞動力工資的變化。

1 技能溢價與人力資本積累理論分析

基于勞動力市場模型[16]，W、S分別代表工資水平和受教育水平，存在兩類雇員θ=1、2，分別代表高能力和低能力。雇員的期望產(chǎn)出函數(shù)：

注：粗線表示技能溢價時高能力者工資的函數(shù)，假設n>2。圖1 帕累托分離均衡與技能溢價

1.1 高能力者工資水平提高帶來的技能溢價

(1)技能溢價與低能力者人力資本積累。如果高能力者與低能力者出現(xiàn)技能溢價，在教育成本不變的情況下，低能力者接受更高水平教育的收益和效用水平會提高，且機會成本會相對降低，就有接受更高教育的動機，此時帕累托分離均衡就會被打破。結(jié)果技能溢價提高了低能力者接受更高教育的動機，促進人力資本積累。不過技能溢價也會擴大收入差距，相對降低部分低能力者接受教育的經(jīng)濟能力，可能抑制人力資本積累，主要通過以下兩個方面影響：低能力者經(jīng)濟能力不足，一方面影響低能力者自己繼續(xù)接受教育的能力；另一方面影響低能力者子女接受較高水平教育的能力，較低天賦父母的孩子可能高于父母的天賦，但低于平均值，反之，技能溢價造成的收入差距影響較低能力家庭較低能力子女的人力資本積累的經(jīng)濟能力[17](結(jié)果不平等影響機會的不平等)。

當技能溢價處于較低水平，低能力勞動者接受教育面臨的機會成本較高且收益有限，有動機接受更高水平教育的人較少，盡管此時收入差距較小 (假設收入差距主要是技能溢價的結(jié)果)，低能力勞動者或許有一定的經(jīng)濟能力，但人力資本積累有限；隨著技能溢價水平提高，較多的低能力勞動者有接受更高水平教育的動機，此時收入差距適中，低能力勞動者經(jīng)濟能力適中，較多的低能力勞動者愿意且有能力接受更高水平的教育，積累較多的人力資本；如果技能溢價很大，更多的低能力勞動者有接受更高水平教育的動機，但收入差距的擴大使很多較低能力者經(jīng)濟能力非常有限，如果信貸市場不完善，接受更高水平教育就會心有余而力不足，反而會造成人力資本積累不足。不過即使低能力者愿意接受更高水平的教育，需在高能力者達到新的帕累托分離均衡之前完成更高水平教育，否則接受更高水平教育也不能提高自身效用水平。

假說1：技能溢價影響低能力者接受更高水平教育的動機和能力，二者共同作用決定技能溢價與低能力者人力資本積累呈現(xiàn)倒U型的關(guān)系。

(2)技能溢價與高能力者人力資本積累。技能溢價提高高能力者工資水平，同時高能力者面對來自低能力者提高自身教育水平以偽裝成高能力者的壓力，因為如果雇主不能從教育水平區(qū)別雇員的能力，只能支付統(tǒng)一的工資，而這個統(tǒng)一的工資水平給高能力者帶來的效用小于帕累托分離均衡時高能力者的效用，技能溢價使高能力者愿意接受更高水平的教育，直至達到新的帕累托分離均衡。隨著技能溢價水平的提高，當?shù)湍芰φ卟辉敢饨邮芨咚浇逃龝r，高能力者相應的壓力就會減小，也就沒有提高自身教育水平的動機，因為不接受更高水平教育反而效用更高，導致高質(zhì)量的人力資本投資不足。

假說2：技能溢價使高能力者面對來自低能力者接受更高水平教育的壓力，有意愿接受更高教育水平的動機，當技能溢價很高時，來自低能力者的壓力越來越小，人力資本供應的動機不足，即技能溢價與高能力者人力資本呈倒U型的關(guān)系。

(3)技能溢價與總?cè)肆Y本積累。技能溢價對總的人力資本積累影響是其低能力和高能力者人力資本共同影響的結(jié)果，且二者相互影響，一方的決策影響于另一方，直至達到新的帕累托分離均衡。

假說3：技能溢價能提高低能力和高能力者接受更高水平教育的動機，人力資本水平不斷提高，當技能溢價達到一定水平后，低能力者經(jīng)濟能力不足不能接受更高水平教育，此時高技能者就缺乏接受更高水平教育的壓力和動機，人力資本積累水平下降，即技能溢價與總?cè)肆Y本積累呈現(xiàn)倒U型的關(guān)系。

1.2 低能力者工資水平降低帶來的技能溢價

注：粗線表示技能溢價時低能力者工資的函數(shù)和效用函數(shù)，假設n<1。圖2 帕累托分離均衡與技能溢價

2 實證研究

2.1 實證模型構(gòu)建

該部分主要構(gòu)建模型檢驗技能溢價對人力資本的影響，構(gòu)建人力資本積累模型，具體如下：

lnhit=c+β1lnwratioit+β2(lnwratioit)2+

β3lnedu_zhichuit+β4lnfdiit+β5lnstrucit+εit

其中，h表示人力資本水平，wratio表示技能溢價,edu_zhichu表示教育方面的財政支出，fdi表示外商直接投資,struc表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，ε為誤差項。

2.2 變量選取和說明

核心解釋變量。技能溢價，一般按學歷劃分技能大小。不過中國目前沒有公布不同學歷的平均工資，借鑒郝楠等學者研究方法[19]，科學研究和技術(shù)服務業(yè) (2015年就業(yè)人員研究生比例為8.2%,遠遠高于其他行業(yè)，本科生比例為33.2%,僅低于金融業(yè))為高技能行業(yè)，制造業(yè)為中技能行業(yè) (2015年就業(yè)人員初中就業(yè)比例為49.5%，高中為15.8%，均高于全國平均水平)，農(nóng)林牧副漁 (2015年就業(yè)人員初中及以下就業(yè)比例超過85%)為低技能行業(yè)。基于此分析，本文用制造業(yè)單位就業(yè)人員平均工資比農(nóng)林牧副漁就業(yè)人員平均工資表示中技能行業(yè)和低技能行業(yè)的技能溢價，用wratio表示；用科學研究和技術(shù)服務業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資比制造業(yè)單位就業(yè)人員平均工資表示高技能行業(yè)和中技能行業(yè)的技能溢價，用wratio1表示。

改革開放以來中國的實際工資指數(shù)除了1989年等個別年份外，一直呈上升趨勢。勞動力成本是個相對而非絕對的概念，它應該是企業(yè)對勞動力支付的報酬與勞動力所做貢獻兩者之間的一種比較關(guān)系，本文用勞動報酬份額。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)改革開放以來勞動報酬份額呈下降趨勢，2005年勞動報酬份額降至最低，為41%，之后呈上升趨勢。綜上，本文采用2005—2016年全國30個省、自治區(qū)和直轄市的數(shù)據(jù)，排除西藏和港澳臺等數(shù)據(jù)不完整地區(qū)。數(shù)據(jù)來源于 《中國統(tǒng)計年鑒》 《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》各省、自治區(qū)和直轄市統(tǒng)計年鑒。各變量的統(tǒng)計性描述如表1。其中l(wèi)nwratio最小值小于0是因為浙江2005—2013年城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員農(nóng)林牧副漁平均工資高于制造業(yè)，lnwratio1最小值小于0是因為貴州2011年城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員制造業(yè)平均工資高于科學技術(shù)與研究行業(yè)。

表1 各主要變量的統(tǒng)計性描述

2.3 實證結(jié)果

技能溢價影響人力資本積累，另外人力資本積累從供給方面影響技能溢價，余凡也認為人力資本質(zhì)量與技能溢價相互影響[15]，為降低內(nèi)生性問題，使用2SLS進行回歸，lnwratio的滯后期作為其自身工具變量，結(jié)果報告在表2回歸方程(1)中。同理用lnwratio1 的滯后期作為其自身工具變量做回歸，結(jié)果報告在表2回歸方程(2)中。

表2 技能溢價與人力資本積累回歸結(jié)果

注：*、**、***表示顯著性水平分別為10%、5%、1%，括號內(nèi)為標準誤差項(Std.Err)。

實證結(jié)果顯示，中等技能與低技能勞動者的技能溢價lnwratio變化與人力資本變化成倒U型，但是不顯著,二者基本呈正向變動。中等技能的勞動者即使出現(xiàn)技能溢價，富裕程度不會太高，閑暇很難變得稀缺，相應的勞動供給不會減小，即二者的技能溢價達到一定水平對人力資本積累的抑制有限；中等教育成本相對較低，所以只要出現(xiàn)技能溢價，人們就愿意且有能力接受中等水平的教育；低技能勞動力畢業(yè)一般沒達到法定工作年齡，接受中等水平的教育面臨的機會成本也較低。目前提高中國國內(nèi)中等技能勞動力的工資水平有利于更多的人接受中等水平的教育。

高技能勞動者與中技能勞動者技能溢價lnwratio1 變化與人力資本變化顯著成倒U型，印證了第三部分的假說，存在最優(yōu)的技能溢價水平。2016年lnwratio1 低于最優(yōu)值的省份主要集中在中西部地區(qū) (就技能溢價本身帶來的中西部省份的收入差距是較小的，但其勞動力市場扭曲程度遠遠高于東部，所以其收入差距不一定比東部小)，可能會導致接受高等教育的動機不足，不利于人力資本積累和實現(xiàn)自主創(chuàng)新，高于最優(yōu)值的省份主要是東部發(fā)展水平較高的省份。對于中西部技能溢價較低的省份應積極落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級 (從這個視角來看，如果中西部只是承接東部勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，會提高中技能勞動力需求和工資水平，縮小技能溢價，就不利于中西部人力資本積累，不利于其經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型)，刺激高技能人力資本需求，提高中西部的技能溢價水平和教育回報率，促進人力資本積累的同時也減弱高技能人力資本向東部轉(zhuǎn)移 (教育回報主要來自高等教育階段，東部沿海的教育回報率遠遠高于中西部的省份，促進高素質(zhì)人才東部沿海集聚，是該地區(qū)大城市規(guī)模擴張的原動力，特別是只有本科以上學歷才能在東部大城市落戶，帶來不同技能勞動者在東中西部流動的差異，造成不同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平差異明顯[20])，有利于東中西部均衡發(fā)展。技能溢價較高不利于人力資本積累，東部沿海省份技能溢價水平相對較高，應促進其中等技能水平勞動力工資的提升，不但有利于其人力資本積累，而且還能促進中西部的農(nóng)村剩余勞動力 (很多研究表明中國農(nóng)村還存在大量的剩余勞動力)繼續(xù)向東部轉(zhuǎn)移，減弱東部沿海中技能勞動力短缺和 “民工荒”的影響，也有利于縮小東西部差距和城鄉(xiāng)收入差距，同時增強中西部落后省份人力資本積累的能力，此時應打破人口流動的障礙。

所以勞動力成本上升，并不一定導致中國經(jīng)濟增長持續(xù)減速，取決于技能溢價的水平和哪一類勞動力成本上升。2009年以來lnwratio1 出現(xiàn)下降 (主要是東部發(fā)達省份技能溢價下降的結(jié)果，與此同時中西部除重慶、四川和陜西外，大部分省份處于上升趨勢，不過2016年技能溢價水平東部省份還是遠遠高于中西部大部分省份)，盡管如此2016年中國大部分省份特別是東部省份lnwratio1依然大于最優(yōu)值，東部省份中等技能者勞動力成本上升有利于促進其人力資本積累。盡管勞動力成本上升使勞動生產(chǎn)率面臨降低的風險，使東部沿海勞動密集型產(chǎn)業(yè)競爭力出現(xiàn)下降，對其制造業(yè)造成不利影響，原有經(jīng)濟增長動力弱化，經(jīng)濟出現(xiàn)短暫降速，但是長期內(nèi)促進人力資本積累，提高經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，帶動中國經(jīng)濟發(fā)展動力結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和跨越 “中等收入陷阱”。

3 結(jié)論與啟示

2017年中國處于上中等收入階段，隨著劉易斯拐點到來，勞動力供給出現(xiàn)短缺，工資上漲壓力較大，經(jīng)濟增長面臨減速的風險，人力資本積累是經(jīng)濟增長新動能培育和中國跨越 “中等收入陷阱”的關(guān)鍵。勞動力異質(zhì)性情況下，不同技能勞動力工資上升的速度存在差異，即可能出現(xiàn)技能溢價。基于勞動力市場模型，分析顯示技能溢價與人力資本積累呈倒U型關(guān)系。以2005—2016年省級數(shù)據(jù)為樣本進行實證分析，結(jié)果支持相應假說。針對中國的實際，提出對于技能溢價較低的中西部省份，應適當相對提高高技能勞動者工資水平，促進人力資本積累的同時也減少高素質(zhì)人才流失；技能溢價水平較高的東部省份應適當提高中技能勞動者收入水平抑制技能溢價，促進人力資本積累的同時也有利于中西部落后地區(qū)農(nóng)村勞動力的跨地區(qū)轉(zhuǎn)移，促進中西部地區(qū)人力資本積累，縮小東中西部收入差距。鑒于目前中國勞動力成本上升主要表現(xiàn)為東部中低技能者工資上升，東部發(fā)展水平較高的省份有利于促進人力資本積累，并帶動中西部地區(qū)人力資本積累，所以勞動力成本上升盡管短時期內(nèi)不利于勞動生產(chǎn)率提升和經(jīng)濟增長，但長期內(nèi)會提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量。

面對勞動力成本上升，還需做好以下幾點：①人力資本積累不會自動提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量，應為高技能者創(chuàng)造合適的就業(yè)機會。②加大教育方面的投資以及對低技能人員的培訓，特別是中西部地區(qū)該方面的投資要加強。降低低技能者人力資本積累的成本，使其擁有人力資本積累的動機，同時也增加高技能者積累更多人力資本的壓力。③重視高技能老年人人力資本積累，提高低技能老年人社會保障水平。應適當增加具有勞動意愿的高齡勞動力的培訓，應提高其養(yǎng)老金及其他社會保障水平，降低技能溢價給其帶來的不利影響。