高校科技成果轉化存在的問題與對策

王 玲

(上海交通大學 國有資產監督管理委員會辦公室，上海 200240)

0 引 言

高校作為人才培養和科技革新的重要基地，在以科技成果轉化方式推進科技與經濟的深度融合、相互促進上有著義不容辭的責任[1-2]。國家于2015年新修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》以及2016年3月頒布了《實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規定》，極大調動了高校科技成果轉化的積極性。但目前高校在科技成果轉化的效率和價值實現過程中，仍存在科技成果轉化的體制、機制不完善，專業的轉化服務機構缺乏，激勵考核機制不匹配等問題[3-4]。本文分析了高校科技成果轉化現狀、轉化工作中存在的主要問題，并提出高校應通過科研管理體制、科研評價和激勵機制改革、構建或依托科技成果轉化和管理的專門服務機構、與市場雙向協同和復合型人才培養等方面的一系列對策。

1 高校科技成果及其轉化現狀

近年來，高校承擔了大量的科研任務，高校科研管理體制逐漸完善，高校科技成果在數量上取得了豐碩成果。2017年3月，教育部科技發展中心公布了《2016年獲發明專利授權量前50名高校》和《至2016年底有效發明專利量前50名高校》兩項數據。其中，僅2016年一年發明專利授權量前50名高校授權的發明專利合計數已達30 721件；至2016年底擁有有效發明專利量前50名高校的有效專利數合計達到了116 156件。高校已日趨成為科技成果的重要完成單位。然而，高校科技成果轉化的整體情況并不樂觀。從近年科技成果轉化效率統計來看，我國每年科技成果轉化率僅在20%左右，高校的科技成果轉化率在5%～10%，這與歐美國家80%的科技成果轉化率相去甚遠[5]。

以上海市某高校為例，2013年以來，該高校年均各項科技成果申請數1 600余項，授權數650余項，科技成果擁有數3 500余項。近3年，該校每年科技成果授權數、科技成果擁有總數以10%以上的速度增長(見表1)。

表1 近年該高校科技成果概況 項

2 高校科技成果轉化工作中存在的主要問題

目前，該校每年因面臨到期失效的科技成果700余份，而科技成果轉讓的數量卻相對偏少。主要的科技成果轉讓形式仍是以科研合同的方式轉移或授權出讓，轉讓金額大多在1～10萬元不等，轉讓費用參照橫項科研經費進行管理。該校在2010～2014年間，通過科研合同的方式轉移或授權出讓的科技成果年均44項，僅占該校當年科技成果授權數的6%，提高科技成果轉化率和轉化價值仍是亟待解決的問題。

2.1 科技成果轉化的體制、機制尚不完善

當前，高校科研管理仍受傳統科研管理的限制和影響，多數高校的科研活動管理仍是按照項目申報、立項、獲批、圍繞獲批項目進行科學研究，并以文章、論文發表、專利申請等方式完成結題的模式開展，由于多數科研選題是高端前沿技術研究，而非從市場出發，與市場對接不緊密，無法真正體現和挖掘高校科技成果應有的商業價值；而且，在現行的管理體制下，更偏重于計劃、項目、課題管理，而把與社會經濟發展緊密相關的成果管理放在了次要地位，造成很多有應用價值的專利成果到期失效[6]。

高校科技成果轉化形式相對比較單一，大多停留在橫向課題與產學研合作的基礎上，可轉化企業單一，成果轉化金額較低，中試環節薄弱，沒有形成科技成果轉化的良性機制[7]。盡管在新的科技成果轉化法實施的大背景下，但科技成果轉化作價入股與現有的國資管理辦法政策的銜接上仍有待進一步完善，科技成果轉化作價入股后的國資證辦理、股權轉讓等管理機制和流程有待進一步明確和完善。

2.2 缺乏專業轉化服務機構和應用型、復合型人

科技成果轉化、作價投資的相關政策出自于多個部門，涉及面廣而專業，因此科技成果轉化、作價投資需要專業化的技術中介服務和配備專業人員，但目前高校科技成果轉化機構大都隸屬于科研等管理部門，缺乏專業的運營和管理，具備專業研究背景、知識產權和財稅、法律等知識的復合型專業人才匱乏，在政策咨詢、優化流程、有效協調上往往捉襟見肘，造成在高校科技成果轉化過程中信息不對稱、轉化過程不連貫、轉化周期長、效率低。

2.3 科技成果轉化的積極性未充分發揮

近年來盡管科技成果轉化已成為普遍關注的熱點，但高校科研工作仍圍繞考核評價機制，以課題和獎項申報、學科建設、人才培養等為中心而展開[8]。

高校在制定年度工作評價指標時，一般對科研的總體目標提出要求，包括論文發表、科研經費、承擔教學任務課時等內容。科技成果轉化因項目數量少、金額小則一般歸到橫向課題經費收入，并未列入單獨評價指標。因年度工作評價指標與教師個人職稱晉升和收入息息相關，教師主要將精力集中在論文發表、課題申請、教學研究等方面，而對科技成果轉化則重視不夠，導致高校對科技成果轉化的積極性不高。另外，科技成果轉化前需要一定的實驗時限和平臺，一個產品的商品化過程必須要經過“初步開發”“樣品實驗”“中試”“產品驗證”“規模化生產”等階段，才能逐漸與市場需求掛鉤和對接[9-10]，因此，高校在考核政策上應充分考慮科技成果轉化的過程和延后性，給予一定的時間保障也是影響轉化積極性的一個重要因素。

3 促進高校科技成果轉化的對策

由于高校無法直接持有科技成果轉化后形成的股權，只有在構建有效的科技成果轉化流程基礎上，通過健全高校科研管理體制機制、深化科研評價和激勵機制改革、有效實現轉化機構作用、加大復合型人才培養力度、加強與企業的雙向協同，才能促進高校科技成果轉化的進一步發展。

圖1 高校科技成果轉化示意圖

3.1 健全科研管理體制機制

在傳統科研管理體系的基礎上，建設科研管理服務平臺，進一步拓展和深化科研管理范圍。

健全科技成果轉化的管理制度和機制。從科技成果形成與管理、處置與轉化、轉化資金管理、技術入股股權管理和處置、風險防控等方面建立健全管理制度，明確管理體制與管理流程，形成主體明確、權責明晰的科技成果轉化管理體系[11]。

建設信息化全周期管理平臺。將科技成果管理的最新政策、管理模式、處置流程等嵌入高校已有科研管理信息系統或綜合服務系統，學院和教師既可了解政策動態，又可按照既有流程實施科技成果申請、維護、轉讓、收益分配等，各職能部門也根據職責權限履行線上審核，提高管理效率。通過整合高校已有的科技成果信息數據庫、科技成果轉化信息數據庫，讓高校各管理部門對科技成果形成、管理、處置階段進行全面了解，也可以進一步優化高校科技成果轉化流程[12]。

自2015年以來，該校先后制定了完善知識產權管理體系落實“促進科技成果轉化法”的實施意見等8個政策文件以及科技成果轉化資金管理及收益分配細則、科技成果作價入股實施細則、科技成果轉化管理細則、科技成果轉化基金管理細則、科技成果轉化合同訂立及審批管理細則、職務發明管理辦法、專利申請和維持基金管理辦法等“1+3+6”的10個細則，并初步建立了科研知識產權管理內控操作規范，讓新的科技成果轉化法的落實成為實際可操作的指南。雖然已經在科技成果管理和轉化管理制度上進行了初步完善和工作，也希望更大的促進高校科技成果轉化工作，但在轉化路徑的實施上還未完全實現，仍有許多操作流程尚待進一步摸索。

3.2 深化科研評價和激勵機制改革

傳統的人才評價制度以及重成果、輕轉化的科研考核標準遏制了高校科技成果轉化的步伐。建立以成果質量、社會貢獻、績效為導向的分類評價體系，輔之以人才管理改革、激勵獎勵的落實，方能極大的促進高校科技成果轉化的步伐。

不斷深化人才評價制度改革，建立績效為導向的考核評估機制。以“多元評價，分類發展”為基本原則，根據不同學科特點和發展階段，制定合理的學術條件和各類人才發展政策文件。如：在對教師評價、考核，以學院為主體，結合高校綜合改革、院為實體的全面推進，在長聘教職等評聘體系中合理配置學術條件，除科研項目、經費、獲得獎項數、教學成果等以外，把科技成果轉化的貢獻列入可選擇的學術要件之一；將科技成果轉化項目數作為教師聘期考核、年度考核評估條件的可選或附加部分。在對學院、研究院等二級單位的科研能力評估，在學校科研體制和創新體系中，逐步建立對院系技術轉移的考核制度，把科技成果轉化項目數或轉化率作為評估學院科研能力的指標之一[13-14]。

建立和落實獎勵激勵機制。改變科技成果技術轉移的橫向科研經費方式，更多的以技術入股、授權許可的方式實現科技成果的潛在價值。在實施細則中明確一旦科技成果轉化成功，以技術入股所應持有的股權按照不低于2∶2∶6的比例在學校、學院和團隊或科技成果持有人間進行分配，保障學院、團隊或科技成果持有人的權益，進一步激發學院、團隊或科技成果持有人將所擁有的優秀科技成果轉化的積極性。自2015年以來，學校已進行13個以科技成果轉化作價入股方式進行轉移轉化案例的嘗試，探索多種轉化入股新模式，技術資本的總金額近2億元。

3.3 建立或依托于專門的科技成果轉化和管理服務機構

科技成果轉化是需要各方協同的系統性工作，需要專業化服務機構和管理平臺。高校應建立或依托于專業化運營和管理機構，加強對科研項目技術的潛在價值預判和評估，為具有潛在價值的科技成果形成過程中進行跟蹤式管理和專員服務。一方面為高校提供市場對科技成果的需求，讓科研項目能夠與市場緊密對接；另一方面，在科技成果的形成過程中，尋找轉化合作的潛在意向企業，讓高校的科技成果擁有更多轉化選擇權。充分發揮高校已有的科技成果轉化平臺、大學科技園等機構的作用，不斷擴充科技成果轉化專業服務機構數量，在高校科技成果和企業市場之間形成橋梁和紐帶，提高轉化效益[15]。如上海高校，除已有的國家大學科技園外，2015年專門設立了知識產權管理公司，作為學校科技成果轉化與處置平臺和持股通道，用以提高和推進學校的科技成果轉化。同時，該公司作為與市場對接的處置主體，履行處置平臺和持股通道的職責，嚴格按照現代企業管理制度模式進行管理，包括股權的管理、處置，已入股企業的股東職權、委派董事監事等，保障校方的權益完整。自該公司成立2年以來，學校不斷摸索科技成果轉化的路徑。目前，通過篩選該校具有潛在市場價值的存量科技成果，通過技術入股方式轉化7項成果，雖已邁出實質性的一步，但轉化項目數仍處于起步階段，專業轉化服務平臺的前期跟蹤服務的模式剛建立，轉化作用也仍未充分發揮和挖掘。

3.4 加強雙向協同和復合型人才培養

通過構建科技資源共享平臺，組織周期固定的產學研論壇，鼓勵教師攜帶技術進入企業掛職、共建校企聯合實驗室[16]等方式，促進高校和市場的良性互動和雙向協同機制。高校不僅能依據企業的創新發展規劃和其對科技成果的需求而開展科研活動，而且可以充分發揮高校現有的科技成果管理公司、國家大學科技園、創新中心、孵化器等的既有功能定位，結合目前蓬勃發展的“互聯網+”與眾創空間優勢，多樣化轉化渠道和形式，吸引小微企業、私營企業、創業基金等多種形式的資本投入，從而極大地促進科技成果的產業化和市場化。

同時，高校科研管理水平是科技成果轉化的決定性因素，人的問題又是重中之重。科技成果服務復合型人才的培養也就成為高校科技成果轉化的重要基礎工作之一。復合型人才必須要具有技術專業知識、科研背景、制造業背景，還要有產業運作經驗、企業管理、團隊運作、財務管理等知識。只有在配備具有相關專業背景和市場經驗的科研管理者并定期進行培訓，才能避免出現科研管理者不懂專業的局面，而且能更好地對高校科技成果進行分類管理，主動與市場、企業對接，充分挖掘科技成果的市場潛在價值并實現，推動高校和企業的不斷創新和發展。

4 結 語

科技成果轉化就是將創新性技術成果轉化為生產力，實現其價值的過程。科技成果轉化體系是國家創新體系的重要構成內容，科技成果轉化將科技與經濟結合起來，直接、有效地促進經濟增長。如何更快提高科技成果轉化能力，尤其是提高高校和科研機構的科技成果轉化能力，已經成為時代發展的迫切需要，對發展科學技術和生產力具有重要意義。如何通過政策引導，制度激勵，結合項目研究和社會需求，切實解決科研與生產“兩張皮”的問題，把科研服務于生產的應用研究和成果轉化方面推進；如何結合信息化管理和“互聯網+”、市場化運營，推進高校和科研院所科技成果的有效轉化，實現市場價值，并為研究的可持續發展提供支撐和保障的良性循環機制還需要不斷地探索和努力。隨著國家和地方不斷出臺促進高校科技成果轉化的新政策、新試點，高校科技成果轉化市場也必將更加廣闊，實現科研服務于生產的功能。