供電企業技術成果保護存在的問題及法律建議

朱雪英

摘 要：本文通過對某供電局專利申請及技術開發合同履行情況進行調查，發現供電局專利管理存在專利申請、費用管理、責任主體劃分不夠規范、技術合同范本條款有待進一步優化、專利申請成功率及專利成果的轉化率較低等問題，最后結合現狀分析并提出了相關的法律建議。

關鍵詞：供電局;技術合同;存在問題;法律建議

1某供電局技術研發總體情況

2011年1月～2017年12月，某供電局與華南理工大學、武漢大學等高校、湖南英科電力技術有限公司等企業共簽訂技術開發合同142份（不含補充協議），合同金額累計逾1.9億元。根據國家知識產權局網站專利檢索及分析網站檢索結果，某供電局2011年1月1日～2017年12月期間共申請專利760項，其中獲得專利授權的558項，發明專利仍處于實質性審查階段的148項、專利被駁回申請的37項、專利權終止的9項，專利權撤回的8項。

2技術成果保護存在的要問題

2.1共有專利中，共有權人沒有合理分擔專利年費

按照《專利法》等法律規定，專利權人在專利保護期內要維持專利的有效性需按年繳納專利年費，其中，發明專利的專利保護期為20年，實用新型、外觀設計的專利保護期為10年。逾期繳納的，專利權將終止。根據上述規定，以某供電局現有獲得專利授權的558項專利為例，為維持上述專利的有效性，在專利保護期內，該局需支付的專利維持年費約為1994.95萬元。其中，發明專利193項，專利年費約1588.39萬元，平均每年約80萬元;實用新型和外觀設計363項，專利年費約406.56萬元，平均每年約40萬元。

檢查中，發現部分《技術開發合同》約定研發成果中的專利為該局與技術研發單位共有，即二者均為專利的專利權申請人（專利權人）。但共有專利的專利申請費用大部分由該局支付或者該局委托的專利代理機構支付，或在《技術開發合同》的研發費用中包含了專利申請費。共有專利獲得授權后所繳納的專利年費主要由某供電局、委托的專利代理機構或省電網公司電力研究院繳納，從法律屬性上，該局委托的專利代理機構或省電網公司電力研究院繳納專利年費視為該局繳納。因此共有權人應分但卻沒有合理分擔專利年費。比如下面的例子：

專利號為2013XX073517.X的專利，專利權申請人為某供電局、武漢大學、廣東某技術開發有限公司，而專利申請費用以及專利維持的年費均由某供電局支付（廣州華進聯合專利商標代理有限公司是省公司通過招標程序確定的2016年度為該局提供專利代理服務的專利代理機構）。

2.2專利申請、專利責任主體管理不規范

調查中發現，專利申請、專利權管理工作中，涉及的主體眾多，包括某供電局、合作研發單位、該供電局委托的專利代理機構、合作研發單位委托的專利代理機構、代供電局繳納專利年費的省電網公司電力研究院等，但各自的責任范圍不清晰，導致后期管理出現一定的混亂。

一般情況，專利申請及后期維護管理工作由某供電局委托專利代理機構負責，但部分技術開發項目中，合同約定項目研發費用已包含前期專利申請的費用，該類項目由合作研發單位自行委托專利代理機構申請專利并承擔相應費用。供電局獨有的專利，合作研發單位完成專利申請并獲得授權后將專利移交某供電局管理;供電局與合作研發單位共有的專利，在專利申請并獲得授權后，由某供電局與合作研發單位共同管理。恰恰是對共同管理的專利未能明確各方的權利義務，從而造成專利管理的混亂。某供電局曾有兩個專利因未及時繳納專利年費而被終止專利權。比如下面的例子：

專利號為2013XX23102xx的專利，專利權申請人為某供電局和清華大學。由于雙方未合理分配在發明專利獲得授權后的各自責任范圍，出現管理混亂，以致在繳納專利年費時，各自重復繳納了當年的專利年費。

專利號為2013XX61465xx的專利，專利權申請人為某供電局和深圳市某電氣有限公司。由于雙方未合理分配在發明專利獲得授權后的各自責任范圍，以致在繳納專利年費時，雙方均未及時繳納專利年費，導致該專利因未繳年費終止失效。

2.3技術開發合同模板條款有待進一步優化

《技術開發合同》范本為省公司制定，合同條款側重技術研發過程的管控，但對于后期研發成果的管理，如專利申請，專利維持、中介機構管理等問題沒有進一步細化約定，不利于委托方權利保障。

例如，發明專利授權需要通過專利局的實質性審查，而實質性審查所需時間較長，故在《技術開發合同》中，委托方一般要求發明專利進入實質性審查階段即符合成果驗收及付款條件，無需等待專利實質性審查結果。但發明專利進入實質性審查階段并不意味該發明專利必然獲得專利授權，若出現發明專利被駁回的情況，此時委托方已支付全部合同款項（質保金一般在質保期一年屆滿后支付），難以對合作研發單位后期申請專利的行為進行激勵或約束。另外，《技術開發合同》未對共有專利申請及管理費用承擔的責任問題進行細化，導致合同實際履行中出現責任不清的情形。

3法律建議

3.1規范共有專利管理費用承擔

根據權利義務對等的原則，共有專利的專利年費、專利維護費用、專利代理費應由全體專利權人共同承擔。可從以下兩方面對現有問題進行整改：

3.1.1查詢、統計某供電局共有專利的具體數量、已繳納的專利年費及已支付的專利代理機構的代理費用的詳細情況，并劃分某供電局與共有專利權人各自應承擔費用總額。該局已支付的費用超出應繳納的費用的，應要求共有專利權人返還。

3.1.2與共有專利權人就后續的未繳納的專利年費、專利代理機構代理費的分擔等問題進行協商，形成書面協議，作為雙方后續管理共有專利的依據。

3.2加強專利申請及專利管理工作，形成規范指引

現有的知識產權管理制度重點規范科技項目的申報、費用的實施、工作進度的管控，這里的進度是成果的交付時間，但該成果（發明專利）最終是否獲得專利授權并無考核細則。故有必要制定更細致的專利申請、專利管理指引，并在制定相關業務指引時結合已發現的在專利申請、專利管理中存在的不足，制定相應的管理措施。