研究生學位論文質量控制體系構建

王嵐，陳帝昂，謝春光，郭靜

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研究生學位論文質量控制體系構建

王嵐，陳帝昂，謝春光，郭靜*

成都中醫藥大學附屬醫院，四川 成都 610075

研究生學位論文是高校人才培養過程的重要綜合訓練環節，是衡量研究生培養質量的重要依據。本文介紹成都中醫藥大學臨床醫學院以初步撰寫階段、預答辯、學術不端檢查、雙盲評閱、正式答辯等學位論文質量控制五環節為抓手，分別以時間約束和質量評價為兩大考核側重點，明確質控環節的相應細則，構建研究生學位論文質量考核體系。

研究生；學位論文；質量控制；雙盲通訊評議

研究生學位論文是高校人才培養過程的重要綜合訓練環節，是培養研究生的創新能力、實踐能力的重要過程，是對其綜合素質和能力培養效果的全面檢驗。學位論文的質量是衡量研究生培養質量的一項重要依據。研究學位論文質量控制，是高校學位論文過程管理的重要內容。

1 現狀分析

目前，學位論文普遍存在新穎性、實用性和創新性不足等問題，論文總體質量不高，專業學位研究生論文質量不高尤為突出[1]。通過文獻回顧發現，醫學碩士研究生論文普遍存在選題缺乏創新性、研究設計和統計分析薄弱、寫作缺乏規范性等問題[2]。且學術不端行為日益突出，研究生學位論文撰寫中失范行為具有較為明顯的特征：抄襲現象比較集中地出現在緒論、文獻綜述部分，導師指導同屆研究生論文數量越多，其論文復制比問題越嚴重[3]。

為保證學位論文質量，世界發達國家目前學位論文評審通常采用“同行評議”方式，即由該領域或鄰近領域的專家以通訊或現場接觸的方式，來評價研究工作的科學價值。教育發達國家的學位論文評閱制度具有導師指導監督有力、內部評估制度完善且執行嚴格、效果顯著等特點[4]。在美國，一般研究生院因論文不能通過評閱或正式答辯導致淘汰率達10%～15%，名牌大學甚至達到30%～40%[5]。

東南大學基于研究生學位論文雙盲評審情況和江蘇省對高校研究生學位論文進行抽檢評議的外部質量監督實踐基礎上，建立了研究生學位論文質量保證體系，包括學位論文開題、中期檢查、論文評閱、論文答辯等環節，也包括學術管理環境、論文指導教師、論文實驗條件等建設，校學位評定委員會和各學位評定分委員會的監督，學校、政府部門或社會中介評估機構進行的檢查評估和質量反饋[6]。中原工學院從加強研究生的學術道德教育和學術規范教育、創新人才培養模式、構建導師指導績效考核機制3個方面，提出了遏制研究生學術不端行為、提高研究生培養質量的相關政策建議[3]。

為保證我國研究生教育與學位授予質量，國務院學位委員會辦公室于2014年1月出臺了《博士碩士學位論文抽檢辦法》[7]。該辦法要求，由國家直接從國家圖書館調取博士學位論文進行審核，如有不合格者則責令整改，經整改仍未達標準者將被撤銷學位授予權。學位論文的抽檢結果與高校研究生培養質量保障體系建設工作緊密相關，因此抽檢辦法也將有效地從根本上促進學位授予單位的研究生學位論文質量保障體系建設，對保障學位授予質量起到極大的促進作用[8]。

2 體系構建

為進一步切實提高研究生學位論文的質量，成都中醫藥大學臨床醫學院以學位論文質量控制五環節為抓手，分別以時間約束和質量評價為兩大考核側重點，明確質控環節的相應細則，使研究生學位論文質量考核更科學化、規范化（見圖1）。

圖1 成都中醫藥大學臨床醫學院研究生學位論文質控體系

2.1 論文的初步撰寫

時間為第3～5學期。

2.1.1 開題報告 論文選題屬于論文質量控制的計劃階段，開題報告作為論文選題的結果，很大程度上決定著學位論文的學術水平與品質。當下學位論文的開題報告存在論文格式要求不統一、不明確，在實際操作中基本上走過場等諸多問題。開題報告應具備以下要素：其文獻綜述應該以理解前人研究成果為圭臬，其學術貢獻則應以闡明學位論文的獨創性觀點為中心，其參考文獻應該以第一手資料為主體。

具體實施方案：由二級或三級學科組建研究生課題審核專家組，專家組至少3人（均具備高級職稱、研究生導師資格）。開題報告書由研究生根據專業培養目標，結合導師所承擔的研究課題或本人的研究特長，在導師指導下進行選題。通過學生答辯、專家評議等步驟對選題進行評議，對不合理的選題及時修改或者變更。直到審核通過，由本人完成所選課題的任務書和開題報告，導師審核、簽字后報備學院，為論文質量打下堅實基礎。

2.1.2 綜述和論文大綱 第4學期結束前，研究生要完成對所選課題的綜述和論文大綱，并由導師簽字后報備學院，為論文的總體信息量打下基礎。

2.1.3 論文撰寫與修改 在第6學期開始前，需完成論文的3稿修改，并在論文質控表中做好記錄，導師簽字確認。其中，論文初稿要求論文框架結構完整，完成數據處理與分析，并得出主要結果與結論；論文二稿要求深入挖掘數據，論文思路清晰，文字表達順暢，結論有說服力，有一定的創新；論文三稿則應達到信息量大，有一些難度，獲得較科學合理的正（或負）結果，有較好的說服力，有創新思維和獨特的見解，有深入研究價值的啟示或實際意義，寫作層次分明，文字表達準確、清晰，標點、單位、圖表、參考文獻格式規范。

2.1.4 論文的形式審查 時間為第5學期期末。在滿足論文結構符合要求、論文字數與參考文獻數量符合要求（見表1）的前提下，由學科教學秘書在論文質控表簽字確認。

表1 成都中醫藥大學中醫學學科學位論文格式要求

2.2 學術不端檢測

時間為第6學期第1～2周。

學生上傳的電子版學位論文應是用于盲審的完整論文，含論文中的圖片、表格等信息。合格要求為使用中國知網“學位論文學術不端行為檢測系統”機檢重復率≤10%。第一次查重未達標者，機檢重復率10%～20%，需寫明本人申訴理由，由導師提出修改建議，并由3名同行專家審議（副高級職稱以上。博士研究生的學位論文要求博士生導師審議）后再次查重；≥20%者原則上推遲答辯申請。

2.3 預答辯

時間為第6學期第3～6周。

按照學科相同、相近或者相鄰的原則，由具有導師資格或者副教授及以上職稱的教師組成5～7人的預答辯委員會，所屬教研室應提前1周將匿名的預答辯學位論文稿提交預答辯專家。在預答辯過程中，采取導師回避制，在研究生完成論文答辯后，與會專家對論文質量、存在問題及可完善的地方進行充分的評議和討論，最后形成詳盡的評議意見，供研究生修改完善論文時參考。根據評議意見，各位預答辯委員按照通過、暫緩通過、不予通過3個等級對論文進行定級，給出獨立的表決意見。預答辯委員會秘書對表決票進行統計，確定研究生預答辯的最終結論，經院學位分委員會審定后統一公布。通過預答辯程序設置的優化，改變以往預答辯流于形式、走過場的狀況。

2.4 雙盲通訊評議

時間為第6學期第7～10周。

2.4.1 嚴格落實“雙盲評議”制度 “雙盲評議”制度是為了提高研究生的學位論文質量而建立的一種約束機制。根據科學學位、專業學位不同的培養要求、目標，從論文的格式規范，到選題、實驗設計、實驗過程、結果分析、結論等各階段設立不同權重的評審標準。博士研究生學位論文由成都中醫藥大學研究生院學位辦公室聘請3位外單位同行專家進行雙盲通訊評議。碩士研究生學位論文實施“兩部分盲評方案”：一部分是學院按比例（30%）隨機抽取部分學位論文聘請外單位同行專家進行雙盲通訊評議，另一部分（70%）學位論文則由其所屬教研室聘請外單位同行專家進行雙盲通訊評議。為了更精準實施“雙盲評議”制度，成都中醫藥大學臨床醫學院與其他高校相關學院開展聯合協作，將盲審學位論文直接交付到目標高校管理部門，再由管理部門確定評審專家開展論文審核。

2.4.2 改革方向

2.4.2.1 建立電子化盲評機制 借鑒國家自然科學基金的評審方法，建立獨立的電子評審專家庫，吸納各醫學專業學科方向的符合學位論文評審專家條件的專家。研究生在規定的時間內在網上提交匿名的待評閱學位論文后，經過電子評審系統根據學位論文所屬的學科領域和方向自動分配選擇相應的評審專家進行評審。為防止專業方向沖突，可以引入回避機制，被評審者可以選擇1～2個希望回避的評審專家。在收到評審意見后，被評審的研究生及其指導教師可對評審過程做出匿名評價，內容包括“評審專家對學位論文涉及領域的熟悉程度”“評審專家的學術能力與水平”和“評審專家的責任心”等與評審意見的客觀公正性息息相關的方面。采用這種評審方式的優勢在于：⑴節省郵寄論文和評審時間：⑵便于研究生管理部門管理，避免了人情因素造成的評審不公；⑶系統自動留存評審專家的評審“信用記錄”，利于專家庫的完善，也使評審專家更加自覺地遵循學術規范；⑷與學術不端檢測進行無縫對接，提高學位論文的管理效率，降低管理成本。

2.4.2.2 評審意見公開化 學位論文的評審意見（隱去評審專家姓名）作為附錄收錄在其學位論文中，與最終定稿的學位論文一起存檔，并隨學位論文提交圖書館等收藏單位向社會公開。有助于監控研究生的學位論文質量，更有助于監督評審專家的評審是否公正、合理。

2.5 答辯

時間為第6學期第11～15周。

2.5.1 建立答辯巡視制度 院學位分委員會特聘一批德高望重、學術造詣深、學風嚴謹的退休老教授組成答辯巡視小組。分別到各答辯現場對學位論文答辯進行全方位檢查、監督和評估。答辯巡視小組成員持證上崗，不對論文答辯的具體內容發表看法，而只是采用統一的督導評價體系對答辯過程的各個環節評價打分，進一步提出評價改進意見，使研究生學位論文答辯的各個環節不斷得以完善和進步，從而保證答辯的質量。

2.5.2 開放的答辯過程 答辯體現的是一種“學術民主的氛圍”，應與學生進行“平等的討論和辯論”。除目前常見的專家提問以外，還可以鼓勵旁聽答辯的其他教師和學生積極參與提問，這些提問可以包含答辯人研究生階段的一切學術問題，可以涉及實驗方案方法、數據處理方法等。這樣不僅使答辯人通過論文答辯進一步提升了自己的學術水平，而且使旁聽的教師和學生有所收獲，實現了實驗思路和實驗技術的共享和交流。

2.5.3 明晰答辯結果 將答辯評議結果細化，不是籠統地下“通過”或“不通過”的結論，而是通過給學位論文和研究生“答”和“辯”的過程打分，根據最終得分將論文區分為“優、良、合格和不合格”。這樣更能反映學位論文的質量，也在一定程度上提高了研究生學位的“含金量”。

2.6 建立導師獎懲機制

學生沒有通過學位論文答辯的導師，應減少其第二年帶學生的人數；連續兩年所帶學生有未通過答辯的導師將取消其導師資格。學生通過答辯并獲得優秀學位論文獎的碩博士導師應給予一定的精神和物質獎勵。

2.7 對在教育部、省教育廳學位論文抽檢通訊評議中未能通過論文的處理

在教育部、省教育廳學位論文抽檢通訊評議中未能通過論文的所屬學科，次年招生指標將減扣未能通過人數進行實際招生。次年學位論文答辯由學院分委員會和質量督導組全面實施督導，學校研究生質量督導組進行抽檢；相應導師停招研究生2年，其重新招生時須寫出書面申請報告，并進行論文確保質量承諾。若再次指導出不合格論文，則取消其導師資格。相應答辯委員會專家2年內不得再次擔任所有學科研究生答辯委員會的主席或成員。抽檢通訊評議不合格的學位論文，作者須進行修改，并于次年重新進行“雙盲評議”、答辯等程序。若2年內仍無法通過，校學位辦將建議校學位委員會取消其相應學位并呈報國務院學位委員會辦公室。

3 論文質量現狀分析

3.1 論文抽檢情況

以中醫學為分析對象。依據國務院學位委員會《博士碩士學位論文抽檢辦法》[7]，2014－2015年國務院學位委員會對成都中醫藥大學2012－2014年度授予博士的學位論文進行抽檢，被抽檢論文16篇，其中不合格論文1篇，合格率93.75%。根據省學位辦公室《四川省碩士學位論文抽檢實施辦法（試行）》（川學位〔2014〕17號），2015－2016年，四川省學位辦公室對成都中醫藥大學2013－2015年度授予碩士的學位論文進行抽查，被抽檢論文12篇均合格，合格率100%。

3.2 論文質控環節分析

3.2.1 學位論文雙盲評議情況分析 2013－2017年度成都中醫藥大學中醫學學科共有224篇科學博士論文、15篇專業博士論文、457篇科學碩士論文、1226篇專業碩士論文進行雙盲評議，經《博士/碩士學位論文專家評閱意見書》分數統計分析，總體情況良好，評閱成績良好及以上占91.3%（見表2）。

表2 2013－2017年成都中醫藥大學中醫學學科學位論文雙盲評閱情況

續表2

3.2.2 學位論文重復率檢測情況 成都中醫藥大學臨床醫學院2011年開始，啟動中國知網“學位論文學術不端行為檢測系統”，檢測重復率標準從30%逐年提高至10%，第一次檢測未達標者根據重復率結果可申請第二次檢測（檢測重復率≥20%者原則上推遲答辯申請）。2013－2017年論文重復率檢測一次合格率分別69.8%、70.1%、75.2%、79.8%、86.7%，總體情況逐漸改善。二次合格率均為100%。

3.2.3 學位論文獲獎情況 以評選全國/省級優秀學位論文為契機，以評促建、促改，有1篇論文獲2012年全國百篇優秀博士論文，2篇論文獲2013年省優秀博士論文，2篇論文獲2013年省優秀碩士論文（見表3）。

表3 2013－2017年成都中醫藥大學中醫學學科研究生學位論文獲獎情況

4 小結

研究生學位論文是研究生個人及導師團隊的成果展現，也是學風建設及學術態度的具體表現。隨著研究生學位論文質量控制體系的不斷完善，研究生學位論文質量整體趨向良好，但仍存在不少問題，例如專家評閱人情化、形式化，督導覆蓋范圍不足，外部評價機制較少等。成都中醫藥大學臨床醫學院通過研究生學位論文質量控制體系，以學位論文質量控制五環節為抓手，加強論文過程管理，旨在進一步優化研究生學位論文質量考核體系，保障研究生學位論文質量。

[1]劉銅華,唐繼衛,孟閆燕,等.我國中醫學位與研究生教育38年回顧與發展對策[J].中醫教育,2016,35(3):54-59,64.

[2]方紅娟,鐘歷勇.醫學碩士研究生畢業論文質量問題淺析[J].基礎醫學與臨床,2017,37(10):1504-1506.

[3]方潤生,方冬姝,郭朋飛.碩士研究生學位論文學術不端行為的特征分析[J].學位與研究生教育,2013(5):18-22.

[4]陳新超,胡筱皸,梁飛琴.國內外碩士學位論文評閱制度淺析[J].大學教育,2013(4):11-13.

[5]李超平.美國研究生教育探視[J].中國研究生,2003(5):22,54.

[6]姚志彪,邵克勤,羅斌,等.研究生學位論文質量內部管理與外部監督實踐——以東南大學學位論文雙盲評審及江蘇省學位論文抽檢為例[J].研究生教育研究,2011(5):31-34.

[7]國務院學位委員會,教育部.國務院學位委員會教育部關于印發《博士碩士學位論文抽檢辦法》的通知.學位〔2014〕5號[EB/OL]. (2014-01-29)[2018-08-08].http://old.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s7065/201403/xxgk_165556.html.

[8]曹雷,邢蓉,才德昊.研究生學位論文抽檢中的問題預判與解決對策[J].學位與研究生教育,2016(1):52-55.

Construction of a Quality Control System for Postgraduate Thesis

WANG Lan, CHEN Di-ang, XIE Chun-guang, GUO Jing*

(Affiliated Hospital of Chengdu University of Traditional Chinese Medicine, Chengdu 610075, China)

Postgraduate thesis is an important comprehensive training course for the talent training process in colleges and universities. It is also an important basis for measuring the quality of postgraduate training. This article introduced the five aspects of the quality control of postgraduate thesis from preliminary writing stage, pre-defense, academic misconduct, double-blind review and formal defense in Clinical Medical College of Chengdu University of Traditional Chinese Medicine, set the time constraints and quality evaluation as the two major assessment points, clarified the corresponding rules of the quality control link, and constructed the quality evaluation system of graduate thesis.

postgraduate; thesis; quality control; double-blind communication review

10.3969/j.issn.2095-5707.2019.03.018

G643.8

A

2095-5707(2019)03-0070-05

王嵐,陳帝昂,謝春光,等.研究生學位論文質量控制體系構建[J].中國中醫藥圖書情報雜志,2019,43(3):70-74.

全國中醫、中藥學專業學位研究生教育指導委員會課題（10001787-5903-7）

王嵐，E-mail: 45222191@qq.com

通訊作者：郭靜，E-mail: 80620404@qq.com

2018-11-01

2018-11-23

（編輯：魏民）