上海“瞪羚企業”典型案例調查研究

鄒俊

[摘 要]作為行駛在新經濟時代發展快車道的“瞪羚企業”具有成長速度快、創新能力強、專業領域新、發展潛力大等特征，是拉動地方經濟發展的重要力量。筆者通過調研發現“瞪羚企業”在創新保護、融資便利、監管創新、數據共享、場景開放等方面有較強烈的政策訴求。針對這些訴求，文章提出了相應的對策建議。

[關鍵詞]“瞪羚企業”;新經濟;創新

[中圖分類號]F276.44

1 前 言

新經濟時代，一大批高速成長的企業成為備受矚目的新星。這些在新一輪技術革命的浪潮中創立的新興企業，由于在短時間內實現幾倍、幾十倍，甚至成百上千倍的業績增長而被視為新經濟爆發式發展的典型，硅谷對于這些高成長性中小企業有一個特殊的稱呼——“瞪羚企業”?！暗闪缙髽I”（Gazelles）作為學術概念誕生于美國。自“瞪羚企業”概念提出后，其高成長現象引發了社會各界的廣泛關注，從20世紀90年代開始，國外有關機構和學者出于不同的研究目的，提出了多種“瞪羚企業”定義或界定方法。目前國內比較公認的定義是科學技術部火炬高技術產業開發中心和北京市長城企業戰略研究所提出的：“瞪羚企業”是指成功跨越創業死亡谷后，商業模式得到市場認可，進入爆發式增長階段的創新型企業。遴選標準主要考察企業的成立時間、收入規模及增速等。對政府而言，支持“瞪羚企業”發展，就是在促進產業從形成期進入成長期，促進產業集群的形成，就是在加速資源的優化配置，增進一個地區的繁榮。當前產業政策大部分聚焦于對傳統高貢獻型企業的扶持，與高成長性的“瞪羚企業”訴求不相適應，只有深入了解“瞪羚企業”的內涵特征和政策訴求，才能更精準地培育企業成長。

2 “瞪羚企業”發展訴求

在調研過程中，企業反映了經營發展中遇到的一系列問題，既有用工成本、子女教育、稅收負擔等傳統共性問題，也有“瞪羚企業”自身獨特的問題，主要包括創新保護、融資便利、監管創新、數據共享、場景開放等五個方面。

2.1 創新保護

“瞪羚企業”創新要素投入活躍，知識產權成果豐碩。2017年2857家“瞪羚企業”科技活動投入資金平均為4489.37萬元，科技活動投入強度

科技活動投入經費占營業收入的比例。為6.98%，2014—2017年“瞪羚企業”科技活動投入經費由250.9億元快速增長為537.5億元，近三年復合增長率為28.9%。“瞪羚企業”專利、注冊商標等成果逐年增加，擁有有效專利和有效發明專利三年復合增長率均在40%以上

根據2014—2017年數據齊全的1459家“瞪羚企業”數據，擁有有效專利和擁有有效發明專利數量復合增長率分別為40.7%和46.3%。，“瞪羚企業”積極創立自主品牌，每百家企業商標擁有量是高新區平均水平的2.7倍。

“瞪羚企業”知識產權被侵權的現象有其獨特性：一是商業模式抄襲、商業機密泄露等“軟”知識產權侵權行為舉證困難。與專利等“硬”知識產權相比，“軟”知識產權侵權行為舉證更為困難。比如有企業反映，該企業研發投入很大，在國內國際注冊了很多專利，得到了較好的保護，但對于工程師把內部資料拿出去，泄露商業機密等不正當競爭的起訴，舉證要求非常高，我國刑法、民法對商業秘密的保護，立案條件很苛刻，必須有實際利潤的損失，才能立案，這相當于要把對方培養大才能起訴，造成對知識產權的實際保護力度小。企業辛苦研發的成果，被其他企業模仿后開展惡性競爭，不利于市場發展，希望政府加大知識產權保護力度。二是在初創期遭大型企業侵權容易造成致命打擊。在2017年的2857家“瞪羚企業”中，八成以上是中小型企業，其中小型“瞪羚企業”占總體比重為44.59%，中型企業占總體“瞪羚企業”比重為40.92%?！暗闪缙髽I”創新能力強，創新成果豐碩，容易引起大型企業的關注，如果大型企業利用資金優勢快速布局，則“瞪羚企業”將遭遇滅頂之災。與大型企業相比，“瞪羚企業”的資金有限，很少能夠成立專門的知識產權團隊，因而對知識產權的研究也缺乏深度和廣度，在面臨侵權行為時很難應對，特別是如果遭遇資金雄厚的大型企業侵權，“瞪羚企業”往往難以持續對抗，即便贏得訴訟也花費不菲，甚至錯過最佳發展時機。

2.2 融資便利

“瞪羚企業”的成長壯大需要大量資金投入。傳統融資渠道難以滿足“瞪羚企業”發展需要?！暗闪缙髽I”的誕生與“高風險”和“高試錯”密不可分。企業通過海量的試錯，誕生出成熟的商業模式和技術路線，少部分創業企業在試錯中幸存下來，就會成為“瞪羚企業”。最為典型的案例就是硅谷，每年硅谷在誕生幾萬家企業的同時也關閉幾萬家企業，在大量企業不斷地誕生和死亡中發現最成熟的商業模式和成功的技術路線。

“瞪羚企業”融資難主要體現在以下兩個方面：一是“瞪羚企業”輕資產化難以通過傳統金融機構抵押融資。“瞪羚企業”資產配置呈輕資產化發展趨勢，固定資產在“瞪羚企業”資產結構中所占比重逐年下降，流動資產占據較高比重，2017年“瞪羚企業”固定資產占比較2016年降低2.6個百分點，比2015年降低6.6個百分點。目前，“瞪羚企業”在早期階段主要采取VC、PE獲得融資，融資難度大、成本高。二是難以獲取政府融資支持，政府部門大部分扶持政策針對稅收貢獻大戶，“瞪羚企業”以中小企業居多，稅收貢獻較少，難以享受到政府優惠政策。隨著各地日益重視“瞪羚企業”的發展及其對新經濟的促進作用，陸續出臺了“瞪羚企業”的融資支持政策，但是上海目前還沒有專門針對“瞪羚企業”的扶持政策。

2.3 監管創新

“瞪羚企業”產生新業態和新模式，現有的監管審批范圍覆蓋不到位，經常存在“視野盲區”，導致企業創新的產品和服務拿不到“準生證”。上海在鼓勵新經濟發展方面采取了一些措施，先期已經取得了一些成果，比如盒馬鮮生融合了餐飲、超市和網絡訂餐三種業態，在對于三種業態合一的新零售應該以何種審查標準來發證還沒有統一規定的情況下，上海率先發出了融網絡訂餐、傳統餐飲、食品銷售于一體的“三合一”食品經營許可證，支持創新業態在上海落地。但是，目前仍然還存在一些監管落后的問題：一是傳統監管與“瞪羚企業”新模式不匹配。比如回收舊手機等電子產品的企業反映，企業回收的舊手機等電子產品一般沒有增值稅發票，難以進項抵扣，造成企業運營成本高，希望創新嘗試用公司的網絡訂單數據來替代。還有企業反映，APP經營類企業，也必須按照經營性網站要求辦理ICP許可證不太合理。二是對新模式新業態的監管不到位。比如有企業反映同城即送業務，如提供送餐、跑腿等O2O生活服務的企業不同于傳統快遞業務，但無相應行業監管準則，造成一定的公共安全隱患。三是部分“準生證”難獲批。守規的企業在競爭中處于劣勢，這是在逼企業違規搶跑。比如有企業反映網絡視聽許可證難以獲批。視聽是互聯網文化教育企業的基本工具，根據規定，從事視聽業務應當取得《信息網絡傳播視聽節目許可證》，目前該資質難以獲批。有企業表達了兩難處境：如果企業邊申請邊試驗，企業經營存在較大的風險;如果企業等到獲批后再進行試驗，企業將失去競爭賽道。企業希望相關行業主管部門跨前一步，既要履行好行業監管職責，又要支持本行業相關領域企業創新發展。

2.4 數據共享

當前，社會生活中對信息交流產生了強烈的依賴，互聯網將產生大量社會運行和人員行為等相關數據的爆發式增長，智能終端、傳感器的大量使用為數據化發展提供了基礎，云計算技術的發展為大數據的應用提供了保障，各種新的數據處理技術使大數據實時分析使用成為現實。可以說，在新經濟背景下，誰在數據開發應用領域率先有所突破，在下一輪的發展中就很可能拔得頭籌。互聯網、大數據、人工智能相關行業是“瞪羚企業”成長的溫床，2017年全國“瞪羚企業”數量分布前兩位的行業分別是軟件和信息技術服務業以及計算機、通信和其他電子設備制造業，分別占“瞪羚企業”總數的26.3%和13.1%。

“瞪羚企業”多數與互聯網、大數據、人工智能等高度融合，有很多的云計算、AI、大數據“瞪羚企業”，數據資源是這些企業最重要的戰略資源，但當前企業在數據資源方面遇到一系列問題：一是公共數據有待進一步開放共享?！暗闪缙髽I”往往規模較小，自身沒有足夠的數據進行開發。目前公共數據孤島現象仍然非常嚴重，開放共享程度低，企業難以獲取數據進行挖掘開發，導致這些創新創業公司缺乏很好的發展機會。二是當前數據標準有待進一步規范。音頻、視頻、圖片、文字、數字等各類數據沒有很好的規范標準，導致數據庫之間難以對接，數據挖掘效率低。三是缺乏合法途徑進行數據交易。目前對于數據交易還沒有相關法律規章規定，企業之間進行數據交流還處于灰色地帶，給企業持續運營帶來不確定性。比如有企業反映當前數據資源的流動、交易還是政策的“盲區”，企業獲取數據的途徑是無法可依的，雖然不存在侵犯隱私等問題，但是獲取過程處在灰色地帶，企業正常運營得不到明確保障，希望能夠早日出臺政策進行規范。

2.5 場景開放

與直接資金扶持相比，很多“瞪羚企業”更希望政府開放應用場景，通過政府背書、示范應用的方式獲得市場的認可，成為企業高成長階段更有力的助推器。有企業反映上海在支持企業獲得公共服務領域的應用場景方面略顯保守，缺少可操作的舉措。部分企業表示，上海企業的首個政府合作項目大都在外省市落地，新技術進入公共服務領域的難度較大，不利于上海企業與外地企業開展競爭。比如上海一家企業的智慧運動場系統已進入北京、深圳、廣州、福建等地使用，企業希望也能與上海學校、運動場等開展合作。還有企業反映其在福建、江蘇、內蒙古等地都有政務云服務項目落地，但是作為一家土生土長的上海企業還沒有在上海落地的案例。希望支持企業參與本市云項目建設，同等條件下優先支持企業參與本市黨政機關、事業單位、國有企業云計算項目建設。同時，希望支持企業的數據安全技術產品在本市部分政府部門試點應用，在政府數據和社會數據的融合發展方面形成標桿示范，進而向長三角、國內外進行推廣。

3 促進“瞪羚企業”發展的對策建議

新經濟時代，有必要轉變扶持理念，從傳統側重扶持貢獻型企業到更重視高成長型企業發展，盡快出臺針對“瞪羚企業”的扶持政策，培育適合“瞪羚企業”成長的土壤，營造濃厚的創新創業氛圍，充分激發市場活力。具體而言，針對前文“瞪羚企業”的訴求，文章提出若干對策建議如下。

3.1 加強創新保護，鼓勵企業申請PCT國際專利

加大對國外授予專利的資助金額。支持企業提高專利質量、申報專利工作試點示范單位，開展專利管理標準化和專利數據庫建設。對“瞪羚企業”進行知識產權戰略咨詢和診斷，培訓“瞪羚企業”知識產權人員。加快知識產權快速協同保護。建立知識產權侵權查處快速反應機制，發揮上海國際貿易知識產權海外維權基地作用，支持“瞪羚企業”開展涉外知識產權維權，處理具有重大行業影響的知識產權糾紛。

3.2 提供融資支持，支持“瞪羚企業”參與資本市場直接融資

引導券商、會計師事務所、律師事務所等中介服務機構與“瞪羚企業”開展服務對接，支持“瞪羚企業”在各級資本市場上市融資。集聚優秀的VC、PE機構，組織融資路演等活動，支持“瞪羚企業”開展股權融資、并購貸款、債權融資、融資租賃。創新開展知識產權抵押或免抵押貸款。建立“信息共享、分工合作”的商業銀行、小貸公司、互聯網金融共同參與的服務平臺，創新開展知識產權抵押貸款，支持“瞪羚企業”實施技術創新、市場開拓、品牌創建和產品提升。鼓勵商業銀行開發免抵押、免擔保、低成本的“瞪羚企業”專屬金融產品。

3.3 推動監管創新，實行開明開放的管理理念

“瞪羚企業”多涉及新技術、新模式、新業態，面對新事物，監管部門應當“站高一步、退后一步”，遏制監管沖動，多聽多看多培育，避免“一刀切”“一亂就管、一管就死”等僵硬的管制方式直接扼殺新事物的發展。從傳統的事前審批式管理向加強事中事后監管轉變?！暗闪缙髽I”發展快速，各種新業態、新模式不斷涌現，傳統的事前審批式監管無法適應發展新要求，應逐漸轉向事中事后監管，積極運用大數據、云計算、物聯網等新技術手段，提高監管的智慧化、精準化水平，實現在線即時監督監測，提高監管效率。積極引入社會力量多渠道參與監管。改變過去政府主導的自上而下的垂直型管理模式，形成政府與市場、政府與社會組織多元共治的扁平化治理結構。充分發揮好企業、行業協會、公眾監督等社會力量參與監管的作用，提高政府監管的水平和效能。

3.4 加快數據共享，完善信息化標準和規范

大數據時代極為強調海量數據的挖掘利用，其前提為數據的共享利用與標準規范。上海市很多基本信息化標準和規范已與國際接軌，但是，現有的標準化體系還較為局限，完備性欠佳，各系統數據標準的差異仍然很大。需有效及時更新現有技術規范、信息化標準。醫療信息化標準化建設應首先緊抓各類標準的制定與統一。政府帶頭力促數據公開共享。進一步整合多種數據源，比如人口調查數據、醫療衛生數據、公共交通數據等，不斷推進區域信息共享平臺數據源的精細化、標準化采集與相互整合，加強數據共享、挖掘與反饋。推動建設各類大數據服務交易平臺。通過制定行業標準建立可信的數據交易，為數據的開發進行統一的檢索創造平臺，并為數據使用者提供豐富的數據來源和數據的應用。

3.5 開放應用場景

結合智慧城市建設，在公共交通管理、電力、醫療衛生等領域通過重點示范工程應用驅動大數據產業發展。鼓勵互聯網龍頭和運營商以應用牽引模式推動新技術攻關，總結大數據的應用方式方法與使用價值，對具有適用性的項目進行推廣，引導大數據相關產業的不斷發展。同時為社會提供一般信息服務，培育社會公眾對個性化信息服務的需求。

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