科技成果轉化問題研究

畢桂花

(中國直升機設計研究所,江西 景德鎮 333001)

為促進科技成果向現實生產力的轉化，國家對實施了近二十年的《促進科技成果轉化法》首次進行重大修改，很多省市紛紛出臺了一系列的配套文件，科研院所和高校也陸續行動起來，帶動形成了全社會大力促進科技成果轉移轉化的熱潮。但在具體操作實踐中，科技成果轉化依然存在諸多問題和障礙，影響了科技成果轉化的進一步提升和推進。

1 科技成果轉化概述

1.1 科技成果轉化定義

在理論界，科技成果轉化有廣義和狹義之分。廣義的科技成果轉化是指將科技成果從創造地轉移到使用地，使使用地勞動者的素質、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經濟得到發展。狹義概念，即《促進科技成果轉化法》對科技成果轉化定義,為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。

1.2 轉化方式

按照《促進科技成果轉化法》規定，科技成果轉化方式主要包括以下六種：(一)自行投資實施轉化；(二)向他人轉讓該科技成果；(三)許可他人使用該科技成果；(四)以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化；(五)以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；(六)其他協商確定的方式。

2 科技成果轉化的相關法律及存在的問題

2.1 科技成果轉化的主要法律法規

《專利法》第16條規定，發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發明人或者設計人給予合理的報酬。

《專利法實施細則》第78條規定，被授予專利權的單位許可其他單位或者個人實施其專利的，應當從收取的使用費中提取不低于10%，作為報酬給予發明人或者設計人。

《促進科技成果轉化法》對科技成果轉化方式、組織實施、保障措施、技術權益、技術人員獎勵等進行了較為完善的規定。配套法律文件還有《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》《國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法》等。

另外，《事業單位國有資產管理暫行辦法》第25條規定，事業單位處置國有資產，應當嚴格履行審批手續，未經批準不得自行處置。

2.2 科技成果轉化的主要法律問題

2.2.1 轉化渠道不暢通

《促進科技成果轉化法》規定，需要通過技術交易市場掛牌交易、拍賣等法定方式，確定科技成果轉讓、許可或者作價投資的價格，這在一定程度上限制了科技成果轉化。而且按照《事業單位國有資產管理暫行辦法》規定，事業單位的科技成果屬于國有資產的組成部分，其使用、處置還應當按照現行國有資產管理制度執行，需要履行復雜的審批程序。

2.2.2 獎勵制度不完善

合理的獎勵制度是從根本上激勵科研人員技術創新、技術成果實施、轉移轉化積極性的基本制度保障。但是，我國科技成果轉化收益分配制度尚不能起到其應有的激勵作用。按照上述專利法規定，被授予專利權的單位從收取的第三方許可使用費中提取不低于10%，獎勵發明人或設計人，獎勵比例遠低于很多國家。另外，雖然現行《促進科技成果轉化法》規定，單位應當提取不低于科技成果凈收入的50%，獎勵給在成果轉化中做出重要貢獻的人員，但此強制性規定適用的前提是科研機構未規定，也未與科技人員約定獎勵方式和數額，即獎勵標準適用“約定優先”原則。

2.3 科技成果轉化的其他問題

2.3.1 科技成果的市場針對性不強

一方面，在科技成果的評價體系中，管理部門過分強調科技論文的影響因素、專利申報數量，很少關注甚至完全沒有考慮成果轉化情況，對于申報的經濟效益也基本不去核實。“重成果、輕轉化”的錯誤政策導向導致科研機構不重視科技成果的市場針對性。

另一方面，由于多數科研機構未實現科技成果全生命周期管理，缺乏對科技成果研發、專利申請、成果轉化實施的統籌規劃，技術研發沒有明確的目標和方向，技術成果不能和市場需求緊密結合，造成很多技術“有成果、無市場”的局面，難以被轉化實施。

2.3.2 科技成果管理機制不健全

科技成果轉化管理貫穿在科技成果申報、立項、保護、運用、轉化實施的始終，是一項專業性很強的系統性工作，沒有專門的管理機構、專業的人員和規范的管理制度將難以開展。據統計，我國高校和科研機構擁有專門科技成果主管部門的僅占25.6%和31.3%，2/3以上的被調研科研機構和高校尚未建立科技成果管理規章制度，科技成果管理工作一般由科研管理部門負責。由于科研管理部門工作任務繁多，缺乏法律和經營管理兼備的復合型科技成果管理人員，科技成果管理往往局限在科技成果申報層面，對科技成果研發、技術保護和轉化運用缺乏統籌考慮，對科技成果實施、運用和產業化的管理水平較低。

2.3.3 對科技成果護不夠重視

科技成果能夠申請專利、注冊商標或享有著作權的畢竟只占少數，單位需要以商業秘密的方式來保護大部分的科技成果。IBM公司雖然專利申請量在美國排第一位，也十分重視商業秘密的管理，將商業秘密細化分類并分別制定管理方案。由于科研機構對科技成果管理不夠重視，導致在其科技活動中存在技術泄密、專利侵權等問題,表現為科研人員的不正常流動造成泄密、科研項目管理過程中技術資料遺失、學術交流和對外合作中未采取有效措施而泄密、侵權等。

3 促進科技成果轉化的建議

3.1 完善相關法律銜接互通

3.1.1 授予科研機構更多自主使用權

雖然《促進科技成果轉化法》規定，國有科研單位對其持有的科技成果，有權許可他人使用、作價投資或者對外轉讓，但科技成果作為國有資產組成部分，依然要受到《國有資產管理暫行辦法》等相關法律的約束。因此，在厘清國有資產相關法律之間的適用競合問題、新舊法適用更替問題后，才能掃除對科技成果轉化的制度約束，使科研機構獲得真正的技術成果自主使用權。

3.1.2 完善科技成果收益獎勵制度

為從根本上激勵科技人員創造高質量的科技成果，還應當完善現有科技成果收益獎勵制度。首先，應當提高技術人員的分配比例，保證重要貢獻的人員獲得相應的利益。其次，對現行《促進科技成果轉化法》進行完善，規定科研機構和科技人員約定的獎勵比例不得低于法定獎勵標準，即“約定優先”必須高于法定標準，保證科研人員獲得應有的獎勵。

3.2 健全科技成果管理機制

鼓勵和支持科研機構設立專門的機構，集中管理科技成果研發、專利申請、保護、運用實施、轉化、投資等所有事務，并負責監督和控制科技成果的整個流程，以便實現科技成果的全生命周期管理，促進科技成果管理和技術轉化職能的有機融合。同時，為實現對專利申請、保護和轉化運用有機結合的統籌規劃管理，科研機構應選用既擁有本領域的技術背景，又擁有法律、知識產權、經營管理、投資等方面知識的復合型人才，組建一支高水平的科技成果管理隊伍。

3.3 制定科技成果全生命周期的制度管理體系

科技成果轉化管理是一個系統性和過程性較強的工作，建立全生命周期的管理體系，厘清各階段的管理職責，便于從項目立項、開發時統籌考慮成果申報、運用實施、轉移轉化，實現科技成果緊跟市場步伐。高效的管理體系，也便于管理人員深入研究開發一線，發掘有價值的技術成果，及時制定成果保護方案，促進成果轉化應用。

3.4 加強科技成果保護

高校和科研機構應當重視科技成果的保護，特別是商業秘密的保護，采取切實可行的保護措施，制定管理制度，明確保護要求。另外，在對外合作和交流中，應當借鑒國際通行做法，先與合作單位訂立保密協議，制定詳細的保密義務，保護技術秘密等知識產權相關利益。在人才流動過程中，加強相關技術秘密保護，制定切實可行的技術秘密管理制度，規定技術秘密的知悉人員的保密要求，并與其簽訂競業限制協議。