基于供應鏈視角的農民專業合作社利益分配機制研究

屠文娟, 鐘 輝, 徐 蘭

(1. 江蘇大學 管理學院， 江蘇 鎮江 212013, 2. 江蘇科技大學 經濟管理學院, 江蘇 鎮江 212003)

一、 前言與文獻回顧

在農業現代化、產業化進程中,農業生產組織形式不斷創新,農村經濟發展形勢出現重大轉變。近年來,農民專業合作社以其在組織農戶、抱團經營等方面的優勢,在農業發展中發揮著重要作用。據統計,到2017年7月底,全國依法登記的農民合作社達193.3萬家,大體每個村有3家合作社,覆蓋全國46.8%的農戶注數據來源于中國農民合作社網：http:∥www.zgnmhzs.cn/。。我國目前農業流通體系尚不完善,農民專業合作社有利于供應鏈建立秩序和形成規范,有利于提高農民在供應鏈中的市場地位,因而在整個供應鏈中更具重要的作用與功能。合作社制度在我國獲得迅速推廣的同時,在合作社成員異化背景下,利益分配成為制約其進一步發展的關鍵;事實上,利益分配不均將會導致合作社與農戶之間的合作關系破裂,也會引發農業經濟發展的其他問題。

農戶決策的核心在于實現自身合理的報酬,現實中農戶的投機主義、敗德行為等不僅是市場經濟條件下的自然反映,更是合作社缺乏有效利益分配機制的衍生現象;而合作社在經營宗旨、成員結構等方面的變化,也使得普通農戶的利益難以保證。目前,普通農戶與合作社之間針對利益分配展開的博弈時有發生，且大部分情況是各博弈主體采取非理性博弈行為,只有少數情況是博弈主體采取了理性行為。因此,采用演化博弈理論,通過分析各利益主體在合作社利益分配機制下的行為去判斷影響各主體行為的主要因素,進而提出優化合作社利益分配機制的對策措施,促使博弈雙方回歸理性行為,這將有助于實現合作社在發展質量上獲得長足進步。

近年來,學術界關于合作社利益分配領域的研究成果比較豐富。一類典型的研究是,從合作社成員異化的背景出發,分析影響普通農戶收益的影響因素,從而探究積極的可行方案。如楊軍通過對廣東省58家合作社調研后,認為異質性合作社剩余利益索取和公共積累分配對于普通農戶不利,進而從公共政策角度提出加強合作社立法等措施[1];何安華等通過對遼寧地區一些典型合作社的調查研究,認為合作社成員之間的資源稟賦會導致合作社成員分層,從而固化合作社利益分配模式[2];Jia等認為合作社在結構上的變化,會通過合作社契約設計對盈余分配產生影響[3];孫亞范等借助結構方程模型,分析了江蘇地區合作社的調研數據,厘清了合作社組織制度安排相互作用的機制[4];劉同山和孔祥智通過研究合作社精英階層的行為,對比現實案例,認為精英階層行為的二元效用特征會促成合作社利益分配達到“均衡”[5]。

也有很多學者針對合作社在利益分配上存在的弊病,開展廣泛調研,構建了一些極具參考價值的利益分配模型。如田艷麗等基于專業合作社創立期和成長期的不同情況分別建立了牧民專業合作社的利益分配基本模型,并且結合實際案例提出了完善對策[6];黃勝忠等分析了合作社成員在資源稟賦方面的差異,設計了將“一次讓利”資金作為成員風險承擔收益的分配機制[7];顏華等通過對黑龍江25家合作社的案例調研,認為構建契約、服務、返利與分紅四位一體的利益聯結機制等有利于保護普通農戶的合理收益[8];陳建敏等研究了合作社不同社員的經濟行為,認為按交易額分配有利于合作社盈余制度[9];曾明星等建立了合作社交易額返利率基本模型,通過研究不同變量的影響,提出完善合作社利益分配的建議[10]。

此外,一部分學者也采用演化博弈的方法研究合作社問題。如楊瑜婷等選取了兩供銷合作社作為博弈主體,在有限理性的前提下,對供銷合作社的行為進行演化分析[11];浦徐進等基于農戶心理,在構建演化博弈模型時考慮了公平偏好和強互惠的傾向,并就公平偏好等參數的變化對合作社生產規范化的影響進行了數值仿真演示[12]。此外,從供應鏈視角出發研究合作社利益分配的研究也開始出現,如Xu等運用均值-方差法,在考慮供應鏈成員風險偏好的情況下,得出雙邊收益共享契約有利于供應鏈協調的結論[13];高強等運用 Stackelberg博弈分析和Shapley值法以及修正后的Shapley值法研究“合作社主導型農產品供應鏈”聯盟中各主體的利益分配,并且設計出了一種合理的利益共享契約[14]。

演化博弈理論是Maynard S J和Price G R在20世紀70年代所提出的演化穩定策略概念(evolutionary stable strategy,ESS)基礎上產生的[15-16],它在有限理性的假設前提下與生物進化的復制動態相結合[17],彌補了傳統博弈論的不足之處。Kojima K和Arita T運用演化博弈理論去探究實現社會分配公平的約束方法和規范[18];Gilmore A B和Tavakoly B等利用演化博弈理論研究香煙行業稅收政策的變化與香煙價格之間的關聯[19];高潔應用演化博弈理論,研究了植物品種權價值鏈中合作伙伴行為相互協調的博弈演化過程及其影響因素[20]。

總體而言,學術界關于合作社利益分配方面的研究成果不少,其中不乏見解深刻的觀點,但仍然存在一些尚待深入研究的問題。大部分學者習慣從合作社內部出發,較為集中地闡述合作社利益分配中運行不規范、資本報酬過大、農戶利益受損等情況形成的原因及影響，但現有的研究很少采用系統、動態的視角研究合作社利益分配問題,尤其是缺少從供應鏈角度協調利益分配?，F實中,一些來自供應鏈中其他農產品經營團體通過與合作社之間的戰略聯合,實現了自身的經營目的,在合作社盈余分配中又占據優勢,現有研究的一些結論難以有效地指導合作社利益分配工作，普通農戶的行為受到合作社盈余分配策略的直接影響,而普通農戶也會通過對比市場因素等調整自身行為。在合作社對普通農戶掌控有限的情況下,合作社只有調整自身策略來影響農戶的選擇，因此,可以將合作社利益分配視為演化博弈。

本文基于現有的理論研究,構建了“農戶-合作社”博弈模型,將演化博弈理論應用到合作社利益分配研究中,用數值仿真展示了決策參數的不同取值對演化結果的影響,并就博弈雙方策略選擇的影響因素進行了重點探討,以期實現合作社利益分配機制的科學有效。

二、 基于供應鏈視角合作社利益生成機制分析

在合作社異化背景下,傳統合作社開始向全新的方向改變,最顯著的特點是合作社緊密的成員關系、權力集中和市場導向。傳統合作社僅是發揮橫向整合作用,決定了其在整個供應鏈中的地位以及作用有限;而現今的合作社更加注重專業化的生產與增值取向,活躍于供應鏈的各個環節。事實上,合作社組織結構調整和創新是合作社適應外部環境新變化的重要手段,也必然會引起合作社利益生成出現重大改變。具體而言,就是建立在合作社基礎上的相互合作,帶來的是供應鏈整體運營效率提升,供應鏈中的各環節利潤增加,使“蛋糕”變大,正是因為如此,才需要對合作社盈余做出合理制度安排,以增強合作互信的基礎。

通過多方合作,農產品供應鏈的利潤提升主要來自以下幾個部分:

1. 農戶。農戶作為農業生產的主體,在農業生產規模、產品投入等方面具有一定的局限性;而合作社可以實現農業生產的規模經濟,改變由小農經濟所造成的農業生產投資不足的局面,提高農產品的品質,為農產品供應鏈中下游環節提供優質原料;同時,相比于普通農戶而言,合作社與農產品供應鏈中的其他主體更能形成穩定的契約關系。

2. 農產品供應鏈的中間商。在傳統的農產品市場中,為了減少同農戶的交易費用,會衍生出一些農產品原料采購商或者一些初級的加工企業。即使如此,農戶和供應鏈中間環節仍然要付出較大的市場交易費用;由于缺乏對農戶生產行為的激勵以及監察手段,質量安全風險較高,農戶與供應鏈中間商利益沖突較大。合作社能夠在更大程度上減少農產品交易的中間環節,降低交易費用;在市場需求導向前提下,利用供應鏈其他主體的優勢資源,提高市場信息的傳遞效率,創新經營形式,發展農產品加工、銷售等業務活動;此外,通過合作社加強對農戶的管理,能夠更加有效地對農戶生產行為進行激勵和管理。

3. 政府。農民專業合作社作為推進農業產業化、解決“三農”問題的有效途徑,得到了政府的高度重視與支持。合作社享有政府高額度的稅收優惠、生產成本減免以及農產品項目資金扶持,通過合作社開展農產品業務,相比于供應鏈中的其他環節更加節省成本,同時也有利于節省供應鏈其他主體的費用。

三、 基于供應鏈視角農民專業合作社利益分配演化博弈模型構建

(一) 博弈模型假設

現階段,合作社在成員異化基礎之上,針對供應鏈上下游各環節,開展多種增值業務,提高農產品供應鏈的整體利潤,但供應鏈中的農產品經營團體，以向合作社直接注資等方式將其資源稟賦上的優勢延伸到了合作社利益分配中。一部分學者,例如黃祖輝、徐旭初等提出資本報酬有限、按交易量分配盈余等原則[21],這些就我國合作社發展過程中出現的異質性情況而提出的原則為合作社利益分配提供了一個可行的框架。普通農戶由于在自身積累、經營水平等方面的局限性,合作社與供應鏈其他主體之間的聯合,相較于同質性合作社而言是一種帕累托改進,但是僅僅強調保護普通農戶利益已不適應多主體合作的發展態勢,而現實中普通農戶的投機行為也會破壞合作關系,最終妨礙合作社的良性發展。因此,在合作社利益分配機制設計中,要將供應鏈納入其中,使得供應鏈中其他主體適當得利,同時也要讓出一定的利益,鼓勵農戶的合作行為。因此,本文將合作社的策略歸納為{讓利,不讓利},普通農戶的策略歸納為{合作,不合作}。

假設1:在博弈的初始階段,農戶采取“合作”策略的概率為x,采取“不合作”策略的概率即為1-x;合作社采取“讓利”策略的概率為y,采取“不讓利”策略的概率即為1-y。

假設2:農戶按與合作社發生的交易量分配盈余,其他貨幣性投資獲得固定比例的盈余分配。

假設3:本文所討論的農產品產量與價格可以用某一類農產品來表示,產量保持不變,且不受其他因素的影響。

假設4:在農戶采取不合作行為時,合作社可以在市場中收購一定的農產品。

假設5:將普通農戶視為無差異的群體,其群體總數為N。

假設6:供應鏈中的其他農產品經營團體對合作社的投資方式僅是資金注入,在合作社盈余分配中所得為貨幣性投資報酬。

(二) 損益變量選取

1. 影響合作社決策的損益變量。影響合作社決策的變量設置如表1所示。

表1 影響合作社決策的損益變量

續表

2. 影響農戶行為的損益變量。影響農戶行為的損益變量設置如表2所示。

表2 影響農戶行為的損益變量

3. 支付函數構建。C代表Cooperative,F代表Farmer,QC、QF分別表示不同策略下,合作社與農戶的收益,各博弈主體基于不同策略的支付如表3所示。

表3 各博弈主體的收益支付

四、 普通農戶與合作社的博弈模型演化

(一) 收益函數構建

綜上所述,可以得到博弈雙方的收益函數如下:合作社的收益函數為EC=xE讓利+(1-x)E不讓利,而普通農戶的收益函數為EF=yE合作+(1-y)E不合作

(二) 演化均衡求解及穩定性分析

根據Malthusian方程,普通農戶群體與合作社策略交往的動力學方程如下式(1)所示:

(1)

(2)

圖1 情形1-3下系統的相位

圖2 情形4下系統的相位

表4 均衡點的穩定性分析

(三) 數值仿真與演化穩定策略分析

本文運用Matlab軟件的數值仿真結果來研究初始策略、合作社所產生的溢價、市場交易成本等參數對博弈演化的影響。

2. 其他因素對演化結果的影響。(1) 合作社讓利ΔD和讓利衍生成本C2。數值實驗如圖4所示,除參數ΔD與C2外,其他參數的取值與圖3相同,x=0.8。從圖3與圖4可以看出,合作社增加讓利力度可以提高博弈收斂于最優狀態的速度,但讓利衍生成本過大則將會降低博弈朝最優狀態演化的速度。實際上,若是合作社內部成員分歧較大或者合作社制度不健全導致某一群體決策權力過大,合作社選擇讓利策略的概率就會降低,最終不利于博弈雙方的長遠發展。

(2) 合作社溢價E以及溢價轉移比例α。除E和α之外的其他參數與圖3保持一致,對比圖5和圖 6可以發現,當提高合作社溢價E與溢價轉移比例α時,普通農戶采取不合作策略的概率變大,因轉向市場銷售農產品收益預期高,這不利于帕累托最優狀態的演化,具體見圖5。

圖3 選擇某一策略的不同初始情況變化對演化結果的影響

圖4 合作社讓利大小與讓利衍生成本對演化結果的影響

實際上,若是合作社能通過品牌效應、加強市場建設等手段使合作社在農產品市場中的地位得到提升,則有利于降低合作社產品的溢價轉移比例,那么結果就會如圖6所示,雙方博弈最終會收斂于理想狀態。

(3) 合作社收購價值P與市場價值P1。結果如圖7所示,除參數P1和P外。其他參數同圖3保持一致,x=0.8。對比圖7,可以看出當P1和P取值差距較小時,合作社的盈余分配將會左右普通農戶的策略選擇;當P1和P取值差距較大時,合作社與普通農戶之間的博弈態勢將會出現更多的變數,最終也會促使博弈收斂于不良狀態。

現階段,農產品市場價格受自然因素或者投機行為等影響,呈現較大的波動性,如茶葉、豬肉、大蒜等農產品價格起起伏伏的情況屢見不鮮,合作社要想遏制這一情況所產生的投機行為,必然要在盈余分配、品牌建設上有更多的作為。

同理,對市場交易成本C與合作社交易成本C1的數值仿真結論也相似;規模經濟所產生的收益,抑或合作社降低市場交易風險的作用都會影響農戶的策略選擇,有利于博弈朝著最優狀態演化。

圖5 農產品溢價轉移比例對演化結果的影響

圖6 農產品溢價以及溢價轉移對演化結果的影響

圖7 農產品市場價值與合作社收購價值對演化結查的影響

五、 結論

農民專業合作社作為一種聯合組織,多方聯合是未來發展的重點。農產品供應鏈中的企業基于提升市場競爭力、提高運營效率等目的,采用多種形式與合作社建立戰略合作,在實現自身戰略目標的同時,這些非農群體憑借其優勢資源在合作社盈余分配中享有優勢。如果合作社利益分配機制不合理,將導致普通農戶利益受損以及農產品供應鏈整體效率低下,進而影響我國農業發展步伐和鄉村振興戰略的實施。因此,建立合理的合作社利益分配機制,是關乎“三農”的重大社會經濟問題,值得深入研究。本文采用演化博弈的方法,對合作社與農戶之間的行為決策進行分析,通過演化博弈的形式體現普通農戶自身的利益訴求與合作社的發展愿望。研究結果顯示,合作社與普通農戶的策略選擇,受到合作社規模經濟、盈余分配比例等多種因素的影響;此外,合作社增值業務、政府財政轉移支付等,會改變普通農戶獲得的盈余分配數額,進而對雙方博弈的演化方向產生作用。為了使普通農戶與合作社能夠從農產品供應鏈長期發展中獲益,合作社與政府需要采取有效的措施,促使農產品供應鏈各主體適當得利,形成良性互動、符合“三農”長遠發展的利益分配機制。第一,合作社應加強自身制度建設與業務能力,弱化工商資本的優勢地位,拓寬、優化合作社盈余分配的依據,使得各方充分發揮自身資源優勢;第二,將合作社利益分配政策納入到合作社考核評價體系之中,積極引導國家資源與來自供應鏈各個環節的資源向優質、注重保護弱勢農戶利益的合作社傾斜;第三,加強對合作社內部利益分配制度的立法與監察,逐步規范合作社盈余分配制度,杜絕個體意志操縱合作社盈余分配。