中加高校研究型實驗室管理模式比較及思考

張 樂，孫淑強，郭云飛，孔亞廣

(杭州電子科技大學(xué)，a.自動化學(xué)院，b.學(xué)校辦公室，杭州 310018)

0 引 言

高校實驗室是高校面對教學(xué)、科研和社會服務(wù)的綜合實體，是從事人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的重要基地，在培養(yǎng)學(xué)生動手能力、觀察能力、實踐能力、協(xié)作創(chuàng)新能力的過程中發(fā)揮著不可或缺的支撐作用，同時在人格培養(yǎng)的過程中也是個重要的實踐環(huán)節(jié)[1-2]。而“研究型實驗室”是為加強科技創(chuàng)新平臺建設(shè)，以學(xué)科建設(shè)為依托，具有學(xué)科優(yōu)勢和專業(yè)特色，以科研活動為主要目的的實驗室[3]。研究型實驗室已成為高校進行科學(xué)研究和創(chuàng)新實踐的重要場所，它通常擁有國際先進的大型精密儀器，匯集了學(xué)術(shù)上有造詣的專家教授，是培養(yǎng)國家高級科技人才的重要平臺[4]。同時也是各種有形和無形科研成果的孵化產(chǎn)出基地。

然而，高校研究型實驗室雖然擁有高精尖儀器設(shè)備，卻相對忽視其科學(xué)系統(tǒng)的管理，一定程度上造成了優(yōu)質(zhì)資源利用率不高，甚至還因管理疏漏而引發(fā)安全事故。由于研究型實驗室儀器設(shè)備具有更強的專業(yè)性，而研究人員流動性強，研究空間構(gòu)成通常比較復(fù)雜，這些綜合因素，使得該類實驗室與教學(xué)性實驗室相比，管理起來更有難度。

1 國內(nèi)外高校研究型實驗室管理現(xiàn)狀

高校研究型實驗室不但承擔(dān)本學(xué)科的科研任務(wù)和碩、博士研究生的人才培養(yǎng)任務(wù)，同時，還肩負著為本科生開設(shè)高層次實驗、課外科技活動、競賽活動、課程設(shè)計、畢業(yè)設(shè)計等工作，承擔(dān)本科生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的任務(wù)。與教學(xué)型實驗室相比，研究型實驗室開放程度更大，其安全管理工作也帶來更多難度。因此，在管理上也需要更加高效靈活的模式方法。美國麻薩諸塞大學(xué)研究型實驗室分為兩類，分別是公共實驗室和專業(yè)實驗室，兩類實驗室分別有不同的管理模式，前者由實驗室主任負責(zé)，聘任專任實驗人員統(tǒng)一管理，為專業(yè)實驗室提供特殊的技術(shù)支持，或者提供貴重儀器設(shè)備的有償預(yù)約使用服務(wù)，以及為初級研究人員提供無償開放服務(wù)，提供簡單的實驗場所和儀器設(shè)備，日本京都大學(xué)也有類似的公共實驗室，為本校師生以及訪問學(xué)者提供實驗條件服務(wù)[5]。而專業(yè)實驗室基本由使用該實驗室的教授全權(quán)負責(zé)。美國賓夕法尼亞州立大學(xué)醫(yī)學(xué)院生理系，實行首席研究員(principal investigator，PI)負責(zé)制。每位PI有1個實驗室，在受聘時就明確約定了實驗室的面積，儀器設(shè)備構(gòu)成等細節(jié)，對整個實驗室的日常運作負全責(zé)[6]。國內(nèi)部分高校也對研究型實驗室有專門的管理辦法，暨南大學(xué)藥物載體實驗室的管理人員須對即將進入實驗室的人員進行集中培訓(xùn)，使其熟悉設(shè)備并對實驗室研究方向、儀器設(shè)備、規(guī)章制度全面了解。同時,為使實驗室儀器合理運行，提高使用效率避免資源浪費，建立完整的實驗室人員、項目、文章等信息數(shù)據(jù)庫，建立高效節(jié)約的實驗室物品購買、領(lǐng)用管理辦法等[7]。

此外，在安全管理方面，國外高校一般都設(shè)有環(huán)境健康安全部(EHS)的專職部門，或類似組織機構(gòu)，進行儀器設(shè)備及安全環(huán)境等方面的管理，如美國麻省理工大學(xué)、澳大利亞的迪肯大學(xué),英國的牛津大學(xué)以及香港高校等，都設(shè)立有類似的專職部門進行系統(tǒng)合理的制度建設(shè)和日常監(jiān)督落實，以及應(yīng)急處理一些特殊狀況[8-12]。國內(nèi)高校不但設(shè)立專職部門，不少高校設(shè)立了嚴格安全準(zhǔn)入制。為研究型實驗室的安全運作提供了人員和制度保障[13]。

2 加拿大高校研究型實驗室管理模式

加拿大的馬克馬斯特大學(xué)是全球百強高校，也是加拿大最富有創(chuàng)造力與革新精神的高等學(xué)府之一。學(xué)校擁有國際一流的實驗室和各種先進的設(shè)施，以及在此平臺之上有著國際影響力的科研團隊，因此具有很強的科研產(chǎn)出能力，其管理模式比較成熟，在北美國家具有一定的代表性。筆者在該校進行了為期1年的訪問交流，對其科研實驗室的運作有深入的了解，現(xiàn)將其日常管理特點總結(jié)如下：

(1)實驗室基本信息全面、公開，提示信息明確。該校實驗室基本信息全部在每個實驗室門口上墻公開，提示信息包含了有害物品提示，實驗保護裝備，實驗室和學(xué)院聯(lián)系人信息，以及緊急情況聯(lián)絡(luò)方式。這里的聯(lián)系人通常包含導(dǎo)師，導(dǎo)師助教，學(xué)院辦公室工作人員，以及學(xué)校安保信息。而且提供4～5種緊急情況聯(lián)絡(luò)方式。圖1為該校的ECE(Electrical and Computer Engineering)學(xué)院的兩個實驗室提示性門牌。

圖1 ECE學(xué)院實驗室提示性門牌

(2)專業(yè)設(shè)備用管分離，審批流程嚴謹，重視使用前培訓(xùn)。麥克馬斯特大學(xué)專業(yè)儀器設(shè)備堅持用管分離的原則，面向全校師生開放，具有一套成熟嚴謹?shù)墓芾砹鞒蹋涫褂脤徍肆鞒倘鐖D2所示，從使用人提出申請開始，到操作設(shè)備，必須經(jīng)過2個環(huán)節(jié)的審批和1個網(wǎng)上預(yù)約的操作前培訓(xùn)，3個要求都達標(biāo)的情況下，才能夠持證使用相應(yīng)的儀器設(shè)備。且其網(wǎng)上預(yù)約的培訓(xùn)環(huán)節(jié)，包含理論和實踐內(nèi)容，申請者通過MACID注冊進入學(xué)校網(wǎng)頁關(guān)于監(jiān)管培訓(xùn)的連接，根據(jù)自己對設(shè)備的熟悉程度，可以根據(jù)主題、地點、時間等選擇方式進行自助服務(wù)或者培訓(xùn)服務(wù)的預(yù)約，培訓(xùn)后需要完成網(wǎng)上相關(guān)答題，才算通過此環(huán)節(jié)，也才能正式進入實驗室進行操作。此外，針對不需要自己操作或者操作經(jīng)驗要求較高的設(shè)備，也提供有償服務(wù)，申請人只需要提交實驗內(nèi)容要求，以及必要的實驗材料，操作過程可由設(shè)備管理人員代為完成。最后提供實驗數(shù)據(jù)和相關(guān)結(jié)果即可。這樣既保證了專業(yè)性又有安全保障。

圖2 設(shè)備使用審核流程

對于一些需要應(yīng)用背景支撐或價格昂貴的專業(yè)設(shè)備，因其專業(yè)性更強或維護成本較高，且受眾面相對較窄，學(xué)校與相關(guān)企業(yè)建立聯(lián)合服務(wù)的合作關(guān)系，由使用者聯(lián)系進行有償實驗，這種情況下，僅僅由使用人經(jīng)費資助方進行實驗方案可行性審核，批準(zhǔn)后自行與擁有實驗設(shè)備和條件的單位預(yù)約付費即可。這樣既在一定程度上提高資源共享率，降低學(xué)校的采購和維護成本，同時更能保證實驗數(shù)據(jù)的實效性。

(3)一對一和一對多結(jié)合的組會管理模式。關(guān)于研究人員的管理模式，該校教授可以根據(jù)研究任務(wù)情況對自己的科研團隊采用適合的管理方法，一般采用一對多的組會制，一對一的匯報制，以及二者結(jié)合的交流管理制度。這與國內(nèi)高校的管理方法有類似之處，具有相似的形式，但在交流過程的細節(jié)安排上不盡相同，一對多的組會制要求所有研究人員參加團隊成員交流，每位成員都須作為匯報人向全組人員介紹研究內(nèi)容和進度情況，并接受每位其他團隊成員的質(zhì)疑進行答辯，這樣的組會通常每周一次，要求所有成員必須對每位匯報人至少提問一個與研究內(nèi)容密切相關(guān)的問題。一對一的匯報通常針對已經(jīng)獨立開展研究工作的研究人員，時間由教授靈活約定，交流過程根據(jù)個人實際情況控制，這樣管理者既可以及時了解研究人員的工作進度，同時節(jié)約研究人員的時間成本，而且一對一的交流更能針對遇到的問題高效分析。此外，二者結(jié)合的方法，主要是在研究團隊承擔(dān)較多課題的情況下，根據(jù)課題研究進度，進行以課題為單位的研討小組會和課題組以外人員的一對一面談相結(jié)合，實際上團隊負責(zé)人是任務(wù)為導(dǎo)向的管理模式。而除此之外的人員空間分布和位置等信息的管理，統(tǒng)一由行政管理辦公室安排和管理。

3 國內(nèi)高校研究型實驗室的特點分析

高校研究型實驗室根據(jù)等級可以分為國家重點實驗室、省級重點實驗室、市級(校級)重點實驗室和普通實驗室。其主要功能是圍繞國家或地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增強科技儲備和原始創(chuàng)新能力，開展基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略研究和前瞻性研究。以及按照專業(yè)和功能設(shè)置的創(chuàng)新實驗研究平臺[14]。目前高校研究型實驗室一般具有如下特點：

(1)儀器設(shè)備貴重，且專業(yè)性強。高校科研實驗室，一般依托學(xué)科專業(yè)背景設(shè)計建設(shè)，通常都具有很強的專業(yè)性，這些專業(yè)設(shè)備有不少價格昂貴，不只具有演示驗證功能，更重要的是用來研究和開發(fā)新的技術(shù)和系統(tǒng)，是新的理論研究成果的孵化平臺，更加是培養(yǎng)高水平科研人員，培養(yǎng)學(xué)生獨立研究能力的平臺，這樣的平臺提現(xiàn)出操作上的高度專業(yè)性。

(2)研究人員的獨立研究能力強，流動性大。在科研實驗室里，從事研究的人員，主要是該研究領(lǐng)域的教師和他們培養(yǎng)的博士生與碩士研究生，這些研究生在導(dǎo)師的引導(dǎo)帶領(lǐng)下，進行從半獨立到完全獨立的科學(xué)研究，他們一旦進入獨立研究階段，就會朝著各自的研究方向自主完成科研任務(wù)，獨立完成實驗設(shè)計和操作。另外，由于高校培養(yǎng)學(xué)生按照一定的培養(yǎng)計劃和學(xué)制來進行，因此，學(xué)生按照學(xué)制安排每年都有新的學(xué)生加入，同時有一定數(shù)量的畢業(yè)生走出實驗室，以我校先進控制實驗室為例，每年新進碩士研究生大約30名左右，同樣每年畢業(yè)碩士研究生也在20～30名。依照碩士研究生的培養(yǎng)學(xué)制，通常1名研究生在實驗室參與研究學(xué)習(xí)的時間是2.5年，這就造成科研實驗室研究人員的流動性比較大。

(3)研究空間構(gòu)成的復(fù)雜性。在大學(xué)科的背景下，通常又有許多的二級學(xué)科和科研方向的分支，但由于資源緊缺，辦公空間有限，很多高校都是不同研究方向的老師研究人員共用科研實驗室，各自采購所需儀器設(shè)備，各自進行討論研究，互相之間雖然相近但又不同，不能互通互惠，協(xié)同發(fā)展，從而營造了復(fù)雜的研究空間。

(4)研究任務(wù)多樣性。正因為同一個科研實驗室內(nèi)有不同方向的研究人員，不同的研究人員都承擔(dān)著不同的研究任務(wù)，有國家委托研究內(nèi)容，也有社會地方委托研究內(nèi)容，有理論研究，也有應(yīng)用技術(shù)開發(fā)研究。即便是同一個方向的研究隊伍，研究任務(wù)也會存在階段性的不同，存在不同研究任務(wù)的交叉，從而造成科研實驗室研究任務(wù)的多樣復(fù)雜性。

4 針對研究型實驗室管理的幾點思考

因為高校研究型實驗室具有著不同于公共教學(xué)實驗室的自身特點，其管理模式也應(yīng)區(qū)別于其他類型的實驗室，針對其自身特點，結(jié)合加拿大馬克馬斯特大學(xué)同類型實驗室的管理模式，提出以下幾點思考。

4.1 優(yōu)化布局，合理安排研究型實驗室的空間規(guī)劃

從空間安排上來說，科研實驗室既要從整體上考慮研究內(nèi)容的系統(tǒng)性，在安排房間的時候認真規(guī)劃，使同一個房間的研究內(nèi)容不但具有相關(guān)性，包容性，還要有延展性。同時在實驗設(shè)備存放上考慮安全性，和共享性。通過合理的實驗室布局和科學(xué)的規(guī)劃設(shè)計，使實驗室空間得以充分的利用。在吸納新成員，開拓新方向的時候更要基于已有平臺，進行合理規(guī)劃。必要時還要對實驗室布局進行適當(dāng)?shù)恼险{(diào)整。而不是一成不變，對科研交流造成不便，對儀器設(shè)備使用管理帶來安全隱患。從安全管理的角度出發(fā)，實驗室線路布局應(yīng)合理規(guī)整，實驗室外的公用通道要求保持暢通無阻，在適當(dāng)位置設(shè)有緊急呼叫、報警設(shè)備、緊急噴淋設(shè)施和其他急救設(shè)施，并且完善實驗室基礎(chǔ)信息采集和多級責(zé)任公開制度，在實驗室門口安裝公共信息齊全的提示牌，提供多種備選應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方案，而不只是單點安全責(zé)任人信息公開制度。

4.2 團隊引領(lǐng)，研究人員建立樹狀節(jié)點管理結(jié)構(gòu)

研究型實驗室的主要使用人是科研團隊成員，這些成員由教師以及他們所培養(yǎng)的碩士博士研究生構(gòu)成，而教師構(gòu)成從學(xué)科帶頭人，到學(xué)術(shù)骨干，再到一般成員，但他們通常都有一個共同的身份，就是學(xué)生導(dǎo)師。因此不難看出導(dǎo)師作為各個環(huán)節(jié)的一個關(guān)鍵交匯點，作用至關(guān)重要。正因為如此，有的高校在科研實驗室的管理上實行導(dǎo)師負責(zé)制。不僅有助于提高實驗室科研人員的安全意識，提升安全氛圍，更可以提高監(jiān)管效率，從而形成一種良性的實驗室安全管理閉環(huán)長效機制。北京理工大學(xué)，明確導(dǎo)師責(zé)任，加強制度建設(shè)基礎(chǔ)上，還加大管理投入。完善獎懲機制，實行有效監(jiān)督[15]。

事實上，因?qū)嶒炇屹Y源限制，研究型實驗室往往存在若干導(dǎo)師甚至學(xué)術(shù)骨干共同使用一個實驗空間進行科學(xué)研究和學(xué)生培養(yǎng)工作，因此建立以實驗室主任為首的樹狀節(jié)點式管理結(jié)構(gòu)是扁平式式導(dǎo)師責(zé)任制管理模式的深化形式。以本校先進控制實驗室為例，將兩種管理模式進行比較如圖3所示。

圖3 扁平式導(dǎo)師責(zé)任制與樹狀節(jié)點式管理結(jié)構(gòu)比較圖

4.3 任務(wù)導(dǎo)向，以課題為單位整合利用資源

高校教師通常都承擔(dān)一定的研究課題，這些課題一般分為理論研究課題和工程應(yīng)用課題，依據(jù)課題研究內(nèi)容的相關(guān)性，在科研實驗室內(nèi)可以整合軟硬件資源，以課題任務(wù)為導(dǎo)向，在各個研究方向間尋求階段性合作，將理論研究與工程應(yīng)用研究有機結(jié)合，研究成員間達成短時合作與長期研究協(xié)調(diào)發(fā)展的模式，達到1+1>2的效果，同時也促進理論研究落地和應(yīng)用研究的科學(xué)方法提升。以杭電自動化學(xué)院城市排水課題組為例，經(jīng)過幾年對城市管網(wǎng)布局監(jiān)控狀況的跟蹤調(diào)研，主要研究工程應(yīng)用問題的成員同側(cè)重科學(xué)方法研究的實驗室成員合作，將市政建設(shè)相關(guān)的民生應(yīng)用問題用優(yōu)化調(diào)度和模式識別的方法進行解決，完成基于無線傳感網(wǎng)絡(luò)的管網(wǎng)堵漏損的檢測及控制，實施過程中，經(jīng)過科學(xué)分析，又發(fā)現(xiàn)提出了新的科學(xué)問題，并獲得國家自然科學(xué)基金為的重點資助研究。

4.4 專業(yè)設(shè)備建立預(yù)約共享制和培訓(xùn)上崗制

針對研究型實驗室儀器設(shè)備既專業(yè)又貴重的特點，要達到既使之妥善管理，又能高效利用的效果，就需要一方面把好入門關(guān)，入門設(shè)備需要專人采購專人管理，需要采購和使用人保持一致，由使用人對儀器設(shè)備的性能進行驗收把關(guān)，并對以后的使用情況負責(zé)，有權(quán)利培訓(xùn)操作助手及收回任何違反操作者的使用權(quán)。對于危險系數(shù)較高的器材，需要設(shè)置專門存放點，由經(jīng)過嚴格的上崗培訓(xùn)的專業(yè)人員負責(zé)。另一方面，對于貴重儀器的使用，不能因噎廢食，一味考慮安全性而限制了使用效率，要建立預(yù)約制度，并強調(diào)使用前的操作培訓(xùn)，培訓(xùn)方式可借鑒麥克馬斯特大學(xué)的經(jīng)驗，進行網(wǎng)上理論測試和實際操作培訓(xùn)兩種方式相結(jié)合的模式，達到對精密設(shè)備的安全使用和高效利用目標(biāo)。

5 結(jié) 語

高校研究型實驗室有其自身特點，其投入大、定位高，管理工作也提出更高、更新、更復(fù)雜的要求，在使用管理上應(yīng)不同于公共教學(xué)型實驗室。需要因地制宜的設(shè)計適合于研究型實驗室的管理模式，在兼顧科學(xué)研究專業(yè)性的基礎(chǔ)上，考慮合作和協(xié)同發(fā)展，在儀器設(shè)備管理的安全規(guī)范的基礎(chǔ)上，考慮共享性。協(xié)調(diào)好人員流動任務(wù)復(fù)雜性與研究內(nèi)容銜接性，可以好的發(fā)揮研究型實驗室作為成果孵化和高層次人才培養(yǎng)平臺的作用。