科研績效評價的現狀問題與對策研究

蔣文莉 秦佳妮

摘要：當前的科研績效評價中，科研績效評價存在主體不規范、成果重數量、輕質量、績效考核評價忽視了差異性等問題，為此需要對當前科研績效評價進行全方位改革，樹立良好的科研績效評價觀，逐步加強提高質量的要求，同時建立起多元化的科研績效評價機制，徹底解決科研績效評價中存在的一系列問題，更好地引領科研工作向前發展。

關鍵詞：科研績效;評價;考核

進行科研管理的過程中，科研績效評價不可或缺，科研績效評價也是管理部門進行評價的主要標準，是對于科研項目質量和效益等方面進行評價。評價結果可作為科研團隊獎懲、選拔等重要依據，具有非常強的激勵作用。因此，需要加強科學評價，做到正確引導，結果公平、公正。

一、科研項目績效評價體系的現狀問題

（一）評價考核體系不完善

自20世紀80年代以來，科學界使用了加權法和德爾菲法進行評價[1]，并設計了評價指標體系。但是我國當前科研評價體系仍然不夠完善，評價指標存在隨意性特點，評價流程不夠規范，評價活動缺乏公開性。使得科研績效評價存在走形式的現象，甚至存在暗箱操作的行為。

（二）評價主體缺乏有效規范

根據當前科研績效評價方法，評價主要是由行政管理主導，同時加強了同行專家的審議。雖然整個科研成果鑒定是由第三方完成[2]，但是科研項目結題驗收等評價仍然是以行政主管部門作為核心，評價標準以及評價政策是由行政管理部門制定。在此背景下，無論是中介評價活動還是行政管理部門評價活動都有同行專家評議。而當前我國學術界內部關系網錯綜復雜，同行評價中存在大量人情風、官本位甚至出現打壓異己的現象。最終評價結果常受到主管領導主觀意見、評審推選程序、專家自身經驗、專家個人道德、學術關系網等因素影響。與此同時，隨著科學分工高度專業化，某些科研成果也很難請到同專業的人進行評價，使得評價更加困難。為此，如何有效規范評價主體，彌補評價漏洞，已經成為值得深思的重要問題。

（三）成果評價重數量輕質量

評價本應按照公平公正客觀標準進行，引領學術成果朝著正確方向發展，否則可能會使整個學術變得過于浮躁，甚至可能出現學術腐敗現象。通過將考核指標量化可以很大程度上減少人為因素干擾[3]，可使整個評價變得相對公平。但是由于管理部門在進行項目簽訂時預先將指標設置為論文發表或者專利數量，將論文和專利作為評價唯一標準，其數字化機械管理模式非常片面，缺乏科學性。因為項目結題和驗收，以成果數量定論，而一些科研項目本身發表一篇高質量文章具有非常大的難度，甚至可能有學者為了發表文章將一篇高質量文章拆分成多篇文章進行發表，造成文章質量明顯下降。當前科研成果亦存在學術不端的行為，使得整個評價并不科學。

（四）績效評價忽視了差異性

不同學科擁有各自特點，不同學科研究方法和研究周期亦不相同，因此結果可能完全不同。以醫學為例，醫學需要對樣本進行詳細觀察，而觀察中可能存在許多隨機因素，由于科研期限可控性相對較差，因此，科研成果主要體現在促進疾病康復等社會功效，幾乎沒有任何經濟收益。在對人文社科進行評價時，人文社科評價常需要時間沉淀和積累，因此評價內容并不能立即顯現。因此，不同學科都有各自不同側重點，科研條件存在著千差萬別，基礎科研和應用科研之間又存在較大差距，導致科研研究成果周期完全不一致。為此，在進行評價時如果用同一個尺度進行衡量缺乏有效彈性，科研期限沒有兼顧到科研項目之間差異，最終可能會嚴重影響科研客觀性和科學性[4]。

（五）科研與績效掛鉤，導致科研人員急功近利

雖然當前絕大部分科研院所都允許科研失敗，但是科研院所內部亦設置了黑名單制度，如果沒有在預期時間完成科研項目，科研負責人不能進行進一步科研工作，很可能會將此人列入到黑名單隊伍之中，甚至永久取消其參與科研的資格。由于這種績效掛鉤制度存在，使得科研人員存在著急功近利現象，一些科研人員甚至不考慮科研是否有利于社會發展，只求能夠快速完成課題即可。為此，越來越多的科研人員選擇了短平快小項目進行研究，導致我國論文數量急劇上升，但是高質量論文卻非常稀少，甚至發現了學術不端急功近利現象。

二、科研項目績效評價體系的完善與對策

（一）不斷完善評價機制，規范評價主體

為進一步推動我國科研項目健康有序發展，首先必須對評價機制進行完善，轉變以行政管理為核心的評價管理體系，建立以學術專家和社會權威第三方中介參與的評價機構，同時不斷完善同行專家之間的評審體系，彌補在同行之間評價的缺陷，使得科研項目可以反哺歸真，真正有利于社會的發展。首先，需要對當前專家選任制度進行改革，在評審過程中可以以同行專家作為主體，科研一線專家比例應當達到70%以上，因此可建立省一級乃至國家一級的專家庫數據，面向所有科研項目組實施開放人選，可以實行評審專家遴選制度和回避制度等。其次，可采用雙盲或者公開透明評價機制。在進行網絡評價時，可使用雙向匿名制，同時還可以不斷加強組織者與工作者保密意識。進行評價過程中，可采用視頻和會議方式進行，可以將專家名單公示，可以不斷強化專家自身自律性，接受來自社會各界監督。再次，建立專家信譽制度。為了可以確保專家在進行評審時的中立性，可建立專家評審登記制度，將評審時間、日期、信息、結果全部進行詳細記錄，并且記錄專家評價建議，對于責任心不強的專家或者存在違規行為專家列入黑名單，減少甚至禁止其評審機會。最后，建立專家反饋制度。對于評審結果，應在一定范圍內予以公示，同時允許進行申訴和復評，增強評價透明性。除此之外，還可以充分發揮網絡機制，通過互聯網做好評價機制完善[5]，可以實行匿名評價，確保評價的公正公開，排除外界干擾。

（二）樹立科學評價觀

為了使評價更加科學，可將數量與質量相結合，制定標準時必須考慮到量化，同時還需要考慮到質量，改變以往只重視數量而忽視質量評價體制。如可以將論文數量要求調低，甚至可以只發表一篇具有分量學術論文，其做法可以改變在以往績效評價中重視數量的格局，最大程度反映研究者研究水準。

（三）建立多元化科研評價標準，做好分類評價

為了使科研評價更加客觀有效，必須做好科研差異性評價，如對于醫學類評價可以以社會貢獻為主，將其放在首位，主要是評價其成果轉化為解決實際問題的貢獻。評價過程中，允許失敗，可以允許10年磨一劍，可以引入中長期考評機制。

（四）求實效，求實質，克服急功近利的現象

發明創造并不是一蹴而就的，發明創造和科研創新都需要一步一個腳印進行積累。因此需對急功近利學術環境進行整治，在科研過程中務必求真務實，不重形式，只求真才實學，營造良好學術氛圍。

三、結語

科研績效是科研創新的主要導向，也是引領科技發展的重要因素。為了使科研績效評價更加客觀有效，不僅需要對科研評價體系進行革新，同時還應構建穩定長期的評價制度，更好地引領科研工作向前發展。

參考文獻：

[1]王美英.國有企業績效考核問題與對策研究[J].中國集體經濟，2017（18）： 80-81.

[2]李林，孫瓊.科研項目績效評價研究[J].中國科技信息，2018（06）.

[3]鄧軍.我國科研績效分類評價現狀研究及思考[J].重慶醫學，2017（15）： 143+149.

[4]何斌，竇雪，莊瑋.高校教師科研績效考核問題及對策研究[J].科教導刊（中旬刊），2017（10）： 76-78.

[5]甘朝霞，王甘竹.新時代高校科研經費面臨的問題及對策研究[J].商業會計，2018（09）： 46-48.