基于基尼系數的中國科普經費投入公平性分析

李恩極，李 群

(1.中國社會科學院研究生院，北京 102488；2.中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所，北京 100732)

0 引言

科普事業發展是深入實施創新驅動戰略、建設創新型國家的一項基礎性社會工程，是政府引導、全面參與的社會行動。中國科普事業在黨和政府的高度重視下，經過多年發展，已取得顯著成效：科普人才隊伍日益壯大，科普經費投入呈遞增態勢，科普場館建設逐漸完善，與歐美國家的差距在不斷縮小[1]。2015年全國共有科普人員205.38萬人，比2014年增加2.06%；全社會科普經費籌集額141.2億元，比2014年略有下降；全國共有科普場館1258個，比2014年增加了125個?？破帐强萍脊ぷ鲀蓸O中的重要一極，也是提高公民科學素質的主要載體。2018年中國公民具備科學素質的比例達到8.47%，比2015年的6.20%提高了2.27個百分點，正逐步接近2020年底達到10%的目標[2]。

目前的科普工作仍存在一些不足，其中科普經費分配的集中和不均等被認為是一個比較突出的問題。中國科普經費投入在不同地區間差異明顯，有的相差數倍，甚至高達上百倍，尤其是在各地區科普場館建設基建支出方面，科普經費投入不足和利用效率低下同時存在，北京、上海、江蘇和廣東地區與其他地區的差距越來越大， “馬太效應”已經出現在中國科普資源的配置中，成為制約科普全面可持續發展的瓶頸之一[3]。各地區科普經費投入的差距也反映出公眾科學素質發展中一些不平衡、不充分的情況：2018年上海、北京的公民科學素質水平超過20%，天津、江蘇、浙江和廣東超過10%，上述省市和山東、福建、湖北、遼寧共10個省市超過全國平均水平，大部分中西部省市的公民科學素質水平仍然較低[2]。由此可見，科普投入的不平衡狀態不僅造成科普經費的浪費，降低了科普資源的配置效率，也影響了全民科學素質的提升以及創新型國家的建設。然而，科普經費投入的不平衡到底達到了何種程度，對此問題的定量分析卻付之闕如。鑒于此，本文利用2008—2015年的科普統計數據，基于基尼系數對科普經費投入的公平性進行測量，并將基尼系數按地區和籌資渠道進行分解，以期為中國科普事業的均衡發展提供可參考的建議。

1 文獻回顧

1.1 科普相關研究

中國科普理論研究從1980年中國科普所成立后開始步入正軌，經過多年研究探索，取得了眾多研究成果[4]。科普是以公眾易于理解、接受、參與的方式，普及科學技術知識、倡導科學方法、傳播科學思想、弘揚科學精神的活動[5]，但由于各地區發展水平和文化風俗不同，導致各地公民素質參差不齊，因此，對地區科普能力進行評價勢在必行。佟賀豐等基于2006年科普統計數據，運用層次分析法，從科普人員、基礎設施、經費投入、科普傳媒以及活動組織五個方面構建了地區科普力度評價指標體系[6]。李婷從科普投入、科普產出和科普支撐三個方面對地區科普能力進行界定，運用主成分分析法對全國地區科普能力水平進行了定量分析和評價[7]。何麗從企業科普創新的角度，構建了包括科普創新的投入能力、管理能力、產出能力、市場營銷能力、技術創新能力、科普活動能力六個方面的企業科普能力評價指標體系，并采用模糊評價的方法建立企業科普能力的評價標準[8]。

伴隨著科普事業的縱深發展，各地區科普資源的投入產出以及利用效率逐漸成為學者們的研究熱點。莫揚等基于調查數據，發現科技人才科普積極性自覺性不強，人均實際投入科普工作量下降，科普創新及科普專業能力不高[9]。任嶸嶸等采用灰關聯度方法分析了科普經費、科普人才等指標與科技進步之間的關系，結果表明，目前科普資源的整體利用效率較低，對科技進步的促進作用不大[10]。楊勇等運用區位商方法測度了科普產業中科普人員、科普場所、科普經費及科普媒介的集聚度,發現科普產業及其組成分布都極不均衡,投入產出效率非常低[11]。劉廣斌等應用三階段DEA方法對科普投入產出效率進行研究，發現科普投入產出綜合效率不斷波動并呈緩慢下降趨勢，提出要提高對有限科普資源的利用[12]。馬宗文等運用典型相關分析法，從科普經費、人員和設施三個方面定量分析了科普投入對科普能力的驅動作用[13]。還有一些學者圍繞科普人員[14]、科普出版物[15]、科普宣傳[16]、科普基礎設施[17]等方面展開了專門研究。

已有文獻為科普研究提供了充分的理論依據和實證經驗，但是鮮有文獻專門分析科普經費投入的公平性問題。而且無論是建立地區科普能力指標體系，或者對科普投入產出效率進行測算，都僅是對各地區人均科普經費或者人均專項科普經費進行排名和簡單描述，缺少對科普經費投入的定量分析?？破战涃M是科普事業發展的重要保障，建設科普場館、開展科普活動離不開資金支持[3]。在科普事業 “馬太效應”日益凸顯的背景下，對科普經費進行深入分析，找到科普經費投入的薄弱環節，并據此提出促進科普事業均衡發展的對策，對于今后確定科普工作的重點、制定科學的政策和發展戰略，都將起到理論支撐作用。

1.2 資源分配不均等問題的相關研究

資源分配的集中和不均等是社會科學領域的經典研究議題，現已發展出洛倫茲曲線、基尼系數、泰爾指數、廣義熵指數以及AKS指數等多種測量工具[18],這些工具被廣泛應用在居民收入、公共服務、土地資源等經濟資源的分布不均等程度的研究中。江求川通過構建收入、健康和教育的三維基尼系數，探討了多維福利不平等的變化趨勢及分解問題[19]；李永樂等利用GIS空間分析和泰爾指數研究了城市土地利用效率的時空特征和地區差距，并對差異產生的原因進行了討論[20]；武力超等運用主成分分析法將地級市的各項公共服務指標合成公共服務水平得分，運用基尼系數估測了省際公共服務的均等化水平[21]。默頓指出，科學界在對科學家給予榮譽時，會優先考慮已經享有相當聲譽的科學家[22]。何光喜等基于抽樣調查數據，采用洛倫茲曲線、基尼系數和集中曲線分析了科研經費分配不均等問題[18]。戴平生提出了一種新的基尼系數計算方法，并應用于教育經費配置的公平性分析中[23]。

基尼系數由意大利經濟學家基尼根據洛倫茨曲線提出，是測度分配不均等的重要工具之一，該系數不僅滿足達爾頓-庇古轉移原理、規模不變原則等統計性質,而且具備一個標準化取值區間，可以直觀地衡量指標分配的公平性[24]。另外，基尼系數能夠按組分解，如地區分解、城鄉分解、來源分解等，通過對不同組群進行比較，可進一步了解造成不平等的原因?；嵯禂涤卸喾N計算方法，如直接計算法、幾何算法、平均差算法、收入份額法、差值法、曲線回歸法等，這些方法被應用于不同的問題分析中，其中收入份額法不僅可以將基尼系數按組群分解和按來源分解，還可以進行邊際效應分析，被廣泛應用于區域整體差距以及區間內部差距的實證研究[23]。本文運用收入份額法對中國科普經費投入的總體基尼系數進行測算，從整體上了解科普經費配置的公平性，然后對總體基尼系數按照東部、中部、西部以及收入來源進行分解，在此基礎上，分析不同組的子基尼系數關于總體的邊際效應，最后根據分析結果為科普經費的優化配置提出相應的政策建議。

2 科普經費配置區域與結構的公平性分析

2.1 基尼系數的等價算法：收入份額法

收入份額法假設y1,y2,…,yn依次為第1,2,…,n組人群的平均收入，x1,x2,…,xn為相應的人口數，記pi、Yi和Xi分別為收入份額、累計收入份額和累計人口份額，于是得到基尼系數的計算公式：

(1)

其中,S=x1y1+x2y2+…+xnyn為加權的組平均收入總額;Wi=Xi+Xi-1-1為組合系數。組合系數Wi關于i單調遞增，介于p1-1和1-pn之間，并且內積為0。

將n組數據按區域分為r組，并計算各組的子基尼系數，基于收入份額法的基尼系數可以分解為組群子基尼系數的加權平均和組間基尼系數的和，即：

(2)

其中,Sk=∑xiyi為第k組的加權組平均收入總額；Gk為第k組的子基尼系數；Wki為第k組的組合系數。同理，可以將基尼系數按收入來源進行分解，就計算而言，按收入分解和按區域分解，二者的邏輯是一致的。

(3)

此外，運用基尼系數的分解式可進一步計算各組基尼系數的邊際效應。假設第k組 (收入來源)收入增加α%，其他組收入保持不變，則基尼系數的增量表達式為：

(4)

2.2 科普經費來源及區域配置的公平性分析

根據各省科普經費籌集數據和各地區年末人口數據 (計算基尼系數時先將各省人均科普經費排序)，首先對反映省際科普經費配置公平性的總體基尼系數進行測算。在此基礎上，參考已有文獻和 《中國科普統計》的分組方式，對總體基尼系數按照東中西地區和籌資渠道進行分解，分別計算了子基尼系數、組間基尼系數 (排序差異)以及各組關于總體基尼系數的邊際效應。研究中的科普經費籌集數據來自 《中國科普統計2016年版》，包括2008—2015年31省 (市、自治區)的面板數據；各地區年末人口數據來自歷年 《中國人口和就業統計年鑒》。

(1)科普經費區域配置的公平性變化。根據式 (1) (2)計算總體基尼系數以及相應的子基尼系數，結果列于表1。結果顯示，省際科普經費的總體基尼系數從2008年的0.4881下降為2015年的0.4436，但是各地區組間基尼系數由0.0410上升至0.0522，表明人均科普經費的公平性在整體上有所改善，但是東部、中部和西部區域之間的差距出現擴大跡象。從地區分解后的子基尼系數來看，科普經費投入呈現明顯的地域特征，東部的不均等程度遠高于中部和西部，而中部和西部則較為接近。樣本期間內，東部和西部地區的科普經費基尼系數有所下降，中部地區的基尼系數略有提高。從地區的貢獻率和邊際效應的估算結果來看，東部地區對基尼系數的貢獻率保持在1.5左右，說明地區科普經費投入的分布在空間上相對穩定，對總體基尼系數的變動有顯著作用。而中部地區對基尼系數的貢獻率相對下降，西部地區的貢獻率出現小幅度提升，說明中部地區省際之間的科普經費投入差距變大了，西部地區在科普經費投入方面正迎頭趕上。

表1 科普經費基尼系數按區域分解及邊際效應

圖1左側為科普經費總體基尼系數在2008—2015年期間的變化曲線，可以看出：總體基尼系數在此期間呈下降趨勢，并且與東部地區的基尼系數曲線十分接近，說明東部地區是引起總體基尼系數變化的主導力量，這一情況也與東部地區份額權數一直保持在50%以上的現實相符。具體來說，2008—2010年，總體基尼系數基本保持穩定，說明省際之間科普經費投入的差異基本呈現平穩態勢；2011—2013年，總體基尼系數明顯下降，主要表現為東部地區內部差距逐漸縮?。?014—2015年，由于上海科普經費投入的大幅度增加，致使東部地區基尼系數和總體基尼系數出現明顯提高，但是在2015年，省際之間的不均等情況有所改善。中部和西部地區的基尼系數雖然在2008—2011年期間出現了一些波動，依然呈現了下降趨勢，但是在2012—2015年內，中部地區的基尼系數從0.1640提升至0.3229，西部地區從0.1369擴大到0.2584，說明中西部地區各省之間的差異有繼續擴大的趨勢。圖1右側為按區域分解的邊際效應曲線，東部地區關于總體基尼系數的邊際效應一直大于0，而中部和西部地區一直小于0，表明科普經費投入向中部和西部地區傾斜，或者改善東部地區內部的配置公平性，在各年度都可以降低總體基尼系數。

圖1 2008—2015年科普經費基尼系數按地區分解及邊際效應

值得思考的是，對上述統計結果應如何判斷，我們不妨用國民收入不平等的閾值作為參考。以收入基尼系數為例，國際上一般將0.4作為收入分配差距的警戒線，超過0.4就表示差距較大，不平等程度較高。2008—2015年，雖然這一期間科普經費投入的基尼系數有所下降，但是一直在0.4以上，可見科普經費配置的區域不平衡問題仍然十分嚴峻。正如一些學者指出的那樣，科學領域的不均等與國民收入的不均等沒有直接的可比性，因為科學領域的不均等引致的 “沖突”遠沒有其他社會系統那么令人矚目[25]。但是根據總體基尼系數、子基尼系數以及組間基尼系數的測算結果，我們有理由認為，科普經費投入不均等的問題的確存在，并且十分嚴重。

(2)科普經費來源的公平性變化。中國科普經費從資金籌集渠道來看，主要有政府撥款、社會捐贈、自籌資金以及其他收入四個部分。其中，政府撥款指從各級政府部門獲得的用于本單位科普工作實施的經費,不包括代管經費和本單位劃轉到其他單位的經費，包括科普專項經費、從科學事業費中提取的撥款、用于科普場館建設的專門款項以及其他來自政府財政的款型，是科普經費的主要來源；自籌資金指本單位自行籌集的專門用于開展科普工作的經費，是僅次于政府撥款的籌資來源[3]。

為了進一步分析科普經費不均等產生的原因，根據式 (1)～ (4)將總體基尼系數按籌資來源進行分解。從分解的結果來看(見表2)，與2008年相比，2015年來自政府撥款的科普經費投入略有提高，份額權數由72.36%上升至75.53%，對總體基尼系數的貢獻率由67.83%提高到70.79%，子基尼系數由0.5053降至0.4364，成為引起總體基尼系數下降的主導因素。同時，政府撥款這一主要經費來源關于總體基尼系數的邊際效應降為負，表示加強政府投入，進一步發揮政府主導作用可以縮小省際差距。

表2 科普經費基尼系數按籌集來源分解及邊際效應

從表3可以看出，總體基尼系數在2008—2015年期間出現波動，但總體呈下降趨勢，其中2012年為最低值。比較總體基尼系數和政府撥款基尼系數的變化情況，發現二者的趨勢基本保持一致，說明中國科普經費籌資渠道主要依賴政府撥款，地方財政仍是科普事業發展的主要保障力量；自籌資金是科普經費的另一主要籌資渠道，由各單位自行籌集，其基尼系數遠高于總體，說明來自自籌資金的科普經費投入在各省之間的差距更大；社會捐贈和其他收入的基尼系數較高，但由于所占份額較小，因此對整體影響并不大。

表3 2008—2015年科普經費基尼系數按籌集來源分解

3 結論與建議

本文運用收入份額法測算了中國科普經費的省際基尼系數，并按照地區和籌資渠道進行了分解，得到各組關于總體基尼系數的邊際效應，對科普經費的公平性進行了初步分析。結果表明：中國人均科普經費在省際之間差異較大，但總體上呈下降趨勢，基尼系數保持在0.5附近。分地區來看，東部地區是總體基尼系數變化的主導因素，東部的不平衡程度遠高于中部和西部，而中部和西部則較為接近；三個地區的基尼系數均有不同程度的波動，東部地區的基尼系數呈下降態勢，但是中部和西部地區的省際差距出現擴大跡象。東部地區的邊際效應一直為正，中部和西部地區的邊際效應一直為負，增加中部和西部地區的投入可以縮小省際差距。從籌資渠道看，各來源的省際差異十分顯著，其中政府撥款的基尼系數最小，主導了總體基尼系數的變化，自籌資金、社會捐贈和其他收入的基尼系數基本在0.5以上。

根據研究結論提出如下建議：

首先，加大對中部和西部地區的投入，促進地區間協調發展。中部和西部的省際差距較小，且邊際效應一直為負，因此，中央政府用于科普的轉移支付可適當向中西部地區傾斜，這有利于改善省際科普經費配置的公平性。東部地區省際之間差距明顯，部分位序高的省份科普設施完備，科普經費使用效率下降，需要合作發展模式輻射周邊地區以實現科普事業協調發展。

其次，增加政府撥款，切實保障科普經費投入?？破諢o論作為公共產品還是準公共產品，政府都應該是科普經費投入的主體。中國科普經費籌集主要由縣級政府承擔，但由于地區之間的發展不平衡，科普投入不僅不是地方政府的 “優先選擇”，在經濟落后的地區人均科普專項經費甚至連一元錢都達不到。 《科普法》中明確規定：各級人民政府應當將科普經費列入同級財政預算，逐步提高科普投入水平……各級人民政府有關部門應當安排一定的經費用于科普工作。但是因規定不夠具體，真正落實存在一定的難度。為了切實加強科普工作的經費保障，政府應提高對科普的資助水平，或者建立明確的費用分擔機制，推動各地方各部門加大投入力度。

最后，拓寬科普經費的籌資渠道，建立多元化投入機制。與政府撥款相比，自籌資金、社會捐贈和其他收入占科普經費籌資的份額相對較小，而且三組的基尼系數波動較大，體現了三種經費投入的非持續性?？破帐聵I要堅持政府主導、全民參與，才能全面可持續發展。