初中“西歐經濟和社會的發展”教學解說

關鍵詞 生產關系，封建，資本主義萌芽，剩余產品，產權

中圖分類號 G63 文獻標識碼 B 文章編號 0457-6241（2019）13-0026-07

部編初中教材第13課對應2011版課標“從手工工場和租地農場的產生，初步理解近代早期西歐社會經濟的重要變化”。之前的第8、9課描述了西歐莊園和中世紀城市的發展，這節課是接敘，而后再接文藝復興、探尋新航路、早期殖民掠奪、資本主義制度的初步確立和第一次工業革命。《世界歷史》九年級上冊共有7個單元，第3、5、6、7，4個單元講述西歐封建制度的形成、瓦解和資本主義產生的歷史過程。其中第13課承上啟下，內容是全新的，非常重要。教師要在邏輯架構和具體知識兩個方面準確理解，再進行教學設計。

一、資本主義萌芽的內源產生和發展的原動力

本課的邏輯出發點是資本主義生產關系是從西歐封建社會內部產生發展起來的，即資本主義萌芽的內源產生。以前教材是從圈地運動和殖民掠奪講資本原始積累，或從文藝復興和開辟新航路說起，或強調革命建立了資本主義制度;這些都回避了最根本的問題——資本主義生產關系是如何產生的。歷史唯物主義最重視人的經濟關系，新的生產方式必然伴隨新的生產關系。馬克思早就指出：“資本主義社會的經濟結構是從封建社會的經濟結構中產生的。后者的解體使前者的要素得到解放”，①他在《資本論》“所謂原始積累”一章，從西歐社會（尤其以英國為典型）內部找出“原始積累”這個“資本主義生產方式的起點”，論述其發展的歷史過程。②資本主義起源于西歐封建社會內部已成為學術界的共識。③第13課是第5單元“步入近代”的開場戲，講述農村生產關系的變化和手工工場的產生，其中隱含著產權、經營權等至關重要的問題。

人類歷史上手工業和農業的分離，表明只有農業生產取得明顯發展，才能養活更多的從事非農行業的人。恩格斯說：“當居于統治地位的封建貴族的瘋狂爭斗的喧叫充塞著中世紀的時候，被壓迫階級的靜悄悄的勞動卻在破壞著整個西歐的封建制度，創造著使封建主的地位日益削弱的條件。”①“靜悄悄的勞動”指以農奴為主體的勞動者不斷改進生產技術、提高糧食產量，增加了剩余產品，促進了經濟發展。馬克思也指出：“重農學派正確地認為，一切剩余價值的生產，從而一切資本的發展，按自然基礎來說，實際上都是建立在農業勞動生產率的基礎上的。如果人在一個工作日內，不能生產出比每個勞動者再生產自身所需要的生活資料更多的生活資料，在最狹窄的意義上說，也就是生產出更多的農產品，如果他全部勞動力每日的耗費只夠再生產他滿足個人需要所不可缺少的生活資料，那就根本談不上剩余產品，也談不上剩余價值。超過勞動者個人需要的勞動生產率，是一切社會的基礎，并且首先是資本主義生產的基礎。”②這些論述清晰地揭示了資本主義萌芽于農業生產的進步。農業的進步造就了富裕農民，他們擁有擴大再生產的資金，逐步改造傳統農業生產方式，進而推動了手工業、商業和其他新的生產部門進一步發展。封建社會向資本主義社會過渡，必須以農業剩余產品的不斷增長為基礎。

教材以“點—線”結合的方式展現了西歐中世紀的階段性特征：5世紀后半期，西羅馬帝國滅亡，日耳曼人建立蠻族王國;8世紀早期，法蘭克王國進行采邑制改革，建立了封君封臣制，至11世紀中期封建制度逐漸形成;9世紀起，西歐出現的莊園成為封建社會的基本經濟單位，西歐農業生產得到恢復和發展;10世紀起，西歐城市和工商業逐漸發展起來;11世紀至13世紀，西歐大學興起，成為一支重要的社會力量;13世紀，西歐封建社會達到全盛;與此同時，商品貨幣關系逐漸普及，農民的財產權利逐漸得到保證，西歐封建制度開始瓦解。隨著農村中租地農場和城市中工場手工業等新的生產組織形式的出現，資本主義生產關系開始萌芽，出現了富裕農民階層和市民階層，開啟了西歐社會的近代化進程。

二、歐洲農業生產的進步和租地農場的興起

（一）歐洲農業生產的長足進步

從12世紀開始，西歐各地農業明顯恢復發展，表現如下：

第一，耕地面積的擴大和土地利用率的提高。8世紀時，西歐進行了第一次拓荒運動，到10世紀又進行了第二次拓荒運動，大量荒地、沼澤被開墾出來，耕地面積明顯增加。新開墾的土地沒有實行莊園那樣的土地制度，教材指出：“有的墾殖由領主組織，多數是農民自發開墾。墾殖者成為這些新開發地區的主人，他們按照自己的方式耕種。”“墾荒運動持續了數百年，不論是領主主導下的大規模墾荒還是農民個人墾荒，既不是莊園敞田地的擴張，也不是領主佃戶依附關系的翻版。”③

第二，農業技術明顯改進。在耕作制度上，三圃輪作制普遍取代二圃輪作制。這樣，在耕地總數保持不變的情況下，可利用的耕地面積增加了50%，這就為增加農業產量提供了基礎。豆科作物的大量種植，使農民找到了新的肥料來源。泥灰肥和糞肥也被廣泛利用，農民施肥意識不斷加強。耕作動力也有了新變化，不僅耕牛被廣泛使用，馬也成為耕作動力。再加上普遍使用能夠深翻黏重土地的重犁，西歐農業生產的基本格局從此奠定。

第三，農業勞動生產率的增長。農業勞動生產率，是指勞動者在單位時間內生產的產品數量。由于農業生產的各要素相對復雜，測算農業勞動生產率要考慮農民的土地面積、種植農作物種類、領主剝削等諸多因素。據侯建新教授的測算，14至16世紀英國農業勞動生產率翻了一番。扣除農民家庭消費和領主剝削后，農民大約還能有15%的剩余。①勞動生產率的提高，剩余產品的增加，逐步形成了“資本主義生產的基礎”。農業勞動生產率的提高刺激了人們的物質需求，農業經營出現了新的變化，養羊業和呢布業在西歐農村興起。產品在市場上銷售，使商品貨幣關系開始向農村滲透。

（二）農民權利和土地產權的變化

由于領主和農民都是在出售農產品之后得到貨幣，那么領主和農民的關系就開始悄悄地發生變化。一方面，貨幣收入刺激了領主的奢侈消費欲望，他們希望獲得更多貨幣用于消費;另一方面，農民也用得到的貨幣改善飲食、修繕住房等，一部分手頭寬裕的農民試圖用貨幣提高自己的社會地位。于是，領主和農民共同促進了勞役折算為貨幣的進程。這就是教材說的“農奴可以用貨幣購買勞役豁免權，以此獲得對自己勞動力的自由支配;也可以通過繳納遷徙稅，獲得離開莊園、擺脫領主人身束縛的機會”。

按莊園習慣，農民每周要在領主的直領地上勞動三天，稱為“周工”。這個天數后來被莊園法庭固定下來，領主不能隨意更改。那么，勞役折算為貨幣，貨幣的數量也要固定。雖然折算的結果暫時對領主有利，但是農民不再為領主服勞役，便從對領主的人身依附關系中解放出來。當農民將勞役轉為貨幣地租時，他的地位明顯提高了，因為“勞役地租的折算增大了佃戶的自主活動余地”，②“能使佃農在心理上擺脫受奴役的卑賤感，多了些許自由和自尊”。③農民提高了勞動的積極性，體現在收入上就是中世紀晚期出現了“領主收入下降與農民收入上升”這一變化趨勢，“中世紀晚期領主由于不再參與一次分配和二次分配下降導致了收入大幅度減少。相反，農民不僅隨著地租和稅金的下降減少了支出，還通過生產收入和工資收入上升了毛收入。”④

在農民收入增加、經濟活動能力增強的同時，農民的土地權利也在發生著變化。由于莊園按敞田制耕作，除領主對土地的權利較為明確外，多數農民的土地權利是不完整的，而且權利種類繁多，在農村公地的使用上還受制于傳統習慣，權利較為模糊。⑤13世紀后，受土地市場發展的影響，土地占有形式開始發生了不可逆轉的變化，敞田制逐漸退出歷史舞臺，農民的土地權利日益明確和穩固，出現了按照期限、憑證等帶有明顯契約的租地性質的新的土地占有形式。⑥很多農民得到了莊園法庭的案卷副本，獲得受法律保護的土地持有權，被稱為“公簿持有農”。16世紀，英格蘭12郡當中118個莊園的佃農中，公簿持有農所占比例已達到60%以上。⑦原來的自由農民增加了財富、增強了社會交往能力，后來成為富裕農民階層的主體，成為農村的中等階級。馬克思說：“在英國，農奴制實際上在14世紀末已經不存在了。當時，尤其是15世紀，人口絕大多數是自由的自耕農，盡管他們的所有權還隱藏在封建的招牌后面。”⑧隨著土地產權的明晰，莊園制度下土地無法轉讓、租賃和買賣的情況被打破，為租地農場和家庭農場的興起創造了條件。

（三）租地農場的建立

農民不再為領主服役，領主就要考慮如何經營自己的直領地。領主不會親自種地，也不懂土地的具體經營辦法。教材上說：“14世紀中葉以后，越來越多的領主出租直領地，他們依靠土地租金生活，不再參與生產管理。”將土地出租，收取貨幣地租是領主的最佳選擇。而承租人往往是原來的佃戶，由于勤勞且善于經營而致富，這些富裕農民成為契約租地農。1568年，薩默塞特郡的4個莊園和德文郡的1個莊園中，有20%的是契約租地農。領主和租地農民達成了契約租佃關系。“15—18世紀的英格蘭歷史，租地農場的發展是其中最為突出的因素，它標志著英格蘭社會接受了‘所有權的觀念，在有限的合同基礎上構建起一種新的土地關系。”①租地農民承租土地，給領主上交的地租是貨幣;雇傭無地或者少地的農民，付出的工資是貨幣;出售農產品經營所得的收入也是貨幣。這樣，原來的莊園不復存在，完全貨幣化的租地農場將封建生產關系逐漸瓦解。人與人的依賴關系逐漸松弛甚至消失，人對貨幣的依賴關系悄然形成。

在租地農場出現的同時，以公簿持有農為主體，一部分農民通過繼承、購買等方式，擴大了自己的土地面積，并以自己的家庭成員為雇傭勞動力，發展起家庭農場。16世紀后期到18世紀的調查結果顯示，英格蘭家庭農場（指占地面積在30至60英畝的農場）的數量很多，所占土地約為土地總面積的1/4。②家庭農場是商品貨幣關系向農民家庭滲透的產物，是農業生產向近代資本主義經濟的一種過渡形式。農民的家庭成員是主要勞動力，家庭勞動所產生的勞動價值和商品貨幣關系開始交融。此后，血緣和姻緣不再是家庭成員關系的唯一紐帶，貨幣關系成了人際關系的重要特征。

上述租地農場和家庭農場產生的過程，就是我們熟悉的“圈地運動”。圈地運動徹底打破了莊園的敞田制，使領主和農民的土地權利都變得日益明確。最早我們對圈地運動的印象是“羊吃人”，農民被“暴力手段”驅趕，土地被剝奪。1990年代出版的高校教材對圈地運動的描述已經有所改變。現在中外學界一致認為，在近代早期英國租地農場形成的過程中，確實發生過使用暴力手段剝奪農民土地的事件，但是這類事件不是主流。都鐸王朝的“圈地運動”主要是領主和農民之間協商完成的。18世紀后期大規模的議會圈地運動，則是在議會領導下通過立法方式完成的。協商和立法是圈地運動的主要手段。而且圈地的主體不僅有領主，還有農民。這一時期出現的眾多家庭農場就是農民圈地的產物，而家庭農場長期存在說明農民的土地權利較為穩固，不能被隨意侵奪。

圈地運動造成一部分貧困少地農民處境惡化，成為失去生產資料的勞動者，但是，圈地后形成的租地農場和家庭農場符合資本主義生產規律;糧食的產量增加了10%，土地實現了集約化的利用，并且促進了畜牧業的發展，養羊業的發展促進了毛紡織業的繁榮。③由此，應當肯定圈地運動，因為它“實現了所有制形式從封建的到資本主義的演進，是順應市場經濟的要求，有利于經濟發展的”。④

三、鄉村工業的繁榮

在商品貨幣關系的滲透下，原來的莊園手工業和農民家庭手工業也發生了明顯變化，并以鄉村工業的方式在西歐發展。鄉村工業“是指商品經濟條件下的鄉村手工業，指在鄉村進行的以交換為目的的手工業生產”。⑤

鄉村工業產生的原因是多方面的：第一，15世紀以來，西歐經濟恢復、人口增長、農民生活改善，乃至海外市場的開辟，都擴大了對手工業產品的需求，刺激了生產技術的提高和商人資本投資。這是鄉村工業興起的社會經濟原因，也是最為明顯的原因。第二，不完全離開土地的大量農村勞動力的出現，以及農村封建制度瓦解所帶來的相對寬松的環境，則是鄉村工業興起的社會政治原因。正因如此，越早具備這些條件的地區，其鄉村工業發展越早;這些條件發展越充分的地區，其鄉村工業也就越發達。與農業領域租地農場和家庭農場發展比較充分相類似，同一時期英國鄉村工業的發展成為西歐的典型。

從行業上看，英國鄉村工業以紡織業和制鐵業規模最大。特別是毛紡織業，被稱為英國的“民族工業”。它的分布非常廣泛，在英格蘭西南部、東盎格利亞和約克郡西區，從事毛紡織業的勞動力占了相當大的比重，并且出現了一批有影響的呢絨制造商。①在倫敦的有關呢絨出口的統計簿冊上，列舉了格洛斯特郡的26個生產中心，只有少數是城市，鄉村毛紡織業占有重要地位。此外，約克郡西區和蘭開夏也是后起的毛紡織業中心，產品也主要來自于鄉村。②根據呢絨檢驗官申報的34個郡的呢絨產量來看，到1470年，毛紡織業已主要集中在三個地區：英格蘭西部、東盎格利亞和約克郡。從15世紀中葉到16世紀中葉的100年間，紡織品產量翻了三倍。③除毛紡織業外，西密德蘭的“黑鄉”鐵工業區也是鄉村工業發展的重要地區，制鐵行業的勞動力占手工業勞動力總數的34%，一大批村莊都分布著鐵匠作坊。④除英國外，歐洲的其他地區，如尼德蘭地區、德意志、法國的諾曼底地區的鄉村工業也較為發達。⑤

鄉村工業的發展，對西歐社會的早期近代化進程起了極為重要的作用。首先，鄉村工業的興起促進了鄉村商品貨幣關系的發展，加速了西歐封建莊園的瓦解，改變了封建制度下的經濟模式和格局。鄉村工業以市場為生產目的，產品具備價格與質量的優勢，使農民家庭手工業被商品化的鄉村工業所取代，逐漸成為商品經濟體系的組成部分。⑥鄉村工業發展的更大作用在于加速了農產品的商品化，進而引起了農村經濟結構的變動，使得更多人口從事非農行業，糧食等農產品生產日益商品化、專業化，使商品貨幣關系向農業生產領域滲透，并且帶動了鄉村商業的發展，農村生活的商業氛圍日益濃厚，推動了城市經濟的發展，為西歐從封建社會向資本主義社會過渡創造了條件。這部分知識可由教師補充，這樣農村經濟和城市經濟的聯系就具體起來，從整體上密切了西歐經濟社會發展。

四、手工工場的出現

在鄉村經濟的推動下，西歐城市經濟走出了中世紀晚期的發展危機，并在近代早期再度活躍起來，手工業和商業不但實現了生產技術的提高、產品產量的增加等積極變化，還在生產組織形式上出現了新的發展。其中最為引人注意的變化就是手工工場⑦的出現。

了解手工工場的發展，必須正確理解這個概念。在馬克思的表述里，“工場手工業是以兩種方式產生的。一種方式是：不同的獨立手工業的工人在同一個資本家的指揮下聯合在一個工廠里，產品必須經過這些工人之手才能最后完成”。而另一種方式則是“許多從事同一個或同一類（例如造紙、鑄字或制針）的手工業者，同時在一個工廠里為同一個資本家所雇傭”。⑧由這樣的原文出發，我們可以知道，馬克思本意的“手工工場”具有在資本家控制下、在一個場所內集中手工生產的特征。馬克思強調正是這種集中的生產組織形式才叫“工場手工業”“手工工場”。“手工工場”的兩種方式都是集中生產，只不過一種是多行業協作的集中生產，一種是同行業多工序的集中生產。除此之外沒有第三種形式。⑨

中學教科書將手工工場分為“分散的手工工場”和“集中的手工工場”，這是照搬蘇聯的史學理論，是對馬克思原意的誤解。蘇聯史學界所說的“分散的手工工場”，其實是指“家內制”或“包買商制度”。在這種情況下，包買商將棉紗、羊毛等生產原料分發給織工，織工在自己家里生產。生產完成后，包買商收取成品并向織工支付報酬。由此，大量工人失去了生產的獨立性，成為了包買商的雇傭工人。這種生產組織形式確實具有資本主義生產的性質，但是與手工工場相去甚遠。不能因為其促進了資本主義萌芽形成，而將其歸入手工工場的行列。馬克思在《資本論》中論述的“手工工場”，是為工業革命開始后工業生產組織形式的變化——大工廠的出現，做準備的。在馬克思邏輯中，手工工場是集中手工的生產，大工廠是集中機器的生產。馬克思要表達的就是這樣一個從集中到集中的邏輯鏈條，前后的區別只是機器生產取代了手工生產。蘇聯史學界的“分散的手工工場”則是既分散又手工的方式，很難發現這樣的生產組織對大工廠既集中又用機器生產組織形式產生影響。初中教學講清楚手工工場和大工廠的聯系即可，高中教學則須深入到“從集中到集中”這個層面。

明確了手工工場的概念，接著就要理解它在西歐經濟社會發展過程中的作用。“在十四和十五世紀，在地中海沿岸的某些城市，已經稀疏地出現了資本主義生產的最初萌芽”。①此處的“最初萌芽”即指意大利工商業城市中的工場手工業。后來，隨著西歐商品經濟的發展和市場的擴大，城市的手工業者必然展開競爭。他們中有一部分人在資本、技術、管理經驗等方面占據優勢，逐漸積累起財富。②于是，城市原有的行會組織成為他們要千方百計突破的發展障礙。這樣，一部分工匠擴大生產規模，增加幫工和學徒的數量，并且把破產的同行雇為己用。為了提高生產效率，雇主開辟了專門的生產場地，將生產工具集中安置，讓雇傭工人集中生產。這就是前文中馬克思認定的“集中生產”。以毛紡織業為例，整個生產過程被分為洗毛、梳毛、起絨、織絨等工序，每道工序都有人專司其職。工業革命中出現的大工廠生產，在此時初見端倪。工場主就是早期資本家，即“生產者變成商人和資本家”，勞動者則完成了同生產資料的分離，成為只有可以出賣自己勞動力的工人。行會制度下手工業的人身依附關系，為雇傭與被雇傭的商品貨幣關系所取代。馬克思對手工工場的作用持肯定態度，認為“生產者變成商人和資本家，而與農業的自然經濟和中世紀城市工業受行會束縛的手工業相對立。這是真正革命化的道路”，③稱手工工場具有“資本主義性質”。

盡管手工工場對資本主義生產關系的形成和工業革命發揮了關鍵作用，但在數量上卻是少數。甚至到18世紀中期工業革命開始時，手工工場仍不普及。④從15世紀起到18世紀末，在數量上占多數的仍是前文提到的“包買商制度”：一種分散的生產組織形式。鄉村工業和城市中多數手工業行業都采用這種生產組織形式。以毛紡織行業為例，商人將生產原料分配給織工，待其按要求完成后再付酬收取。最后，商人統一把呢絨銷售出去。這種經營方式的出現，改變了原來工匠自己負責所有生產銷售環節的情況，實際上取消了手工業者的生產獨立性，使原本有著獨立生產經營能力的工匠成為商人的雇傭工人。不同于原來手工作坊中師傅與幫工、學徒的關系，商人和工匠的關系，已經成為單純的貨幣關系。在包買商制度下，生產者只負責產品生產，不需要再考慮原料來源和商品銷售，因此勞動生產率有了明顯提高。但是，馬克思對其局限性也有充分的估計：“商人直接支配生產……并沒有引起舊的生產方式的變革，而不如說保存了這種生產方式，把它當做自己的前提予以維持……這個方法到處都成了真正的資本主義生產方式的障礙，它隨著資本主義生產方式的發展而消滅。”⑤隨著工業革命中大工廠的出現和普及，包買商制度最終退出歷史舞臺。

至此，西歐社會在中世紀晚期和近代早期已出現了經濟社會的長足發展，商品貨幣關系在西歐社會全面滲透，土地關系的變化和手工業生產組織形式逐漸資本主義化，資本主義生產關系萌芽在西歐茁壯成長。

五、新的社會階層的出現

唯物史觀認為“社會歷史發展的根本動力是生產力的發展，而生產力歸根到底是勞動者從事物質生產實踐的能力”，①換言之，歷史歸根到底是人的物質實踐活動的歷史。生產關系和經濟體制、社會制度和政治制度、風俗觀念和自然條件等因素，都通過影響人的物質實踐活動發揮作用。在西歐社會轉型的歷史階段，新興的富裕農民和市民階層對歷史的前進方向發揮了重要作用。

13、14世紀，西歐農村的社會結構發生了改變。很多農民出入市場，出售農副產品，購買各種日用品，經濟活動和物質生活逐漸豐富起來。在精神方面，很多農民“正在逐漸告別卑賤、愚昧的過去，獲得了一種對于他們自己的價值的自負之感，特別是在英格蘭和低地國家，這種情緒尤為明顯”。②從農民群體中逐漸分化出一批精英分子，即富裕農民階層。他們改變著鄉村的經濟生活和政治生活，也改變著自身。富裕農民的一部分成為早期租地農場主，使資本主義經營方式在農村逐漸普及開來。他們是一支重要的政治力量，被稱為村莊的“頭面人物”，參與陪審團的會議、郡議會和下議院的選舉;③他們還是王權的重要依靠力量，在西歐各國君主加強王權、走向近代民族國家的過程中扮演重要角色。

教材中還提到騎士和鄉紳。鄉紳（gentry，gentlemand等）泛指出身高貴的土地所有者，是英國中世紀至近代實際存在的一個階層。“鄉紳階層是騎士階層在危機中轉型、重生的結果”。④騎士是低級貴族，職能以軍事作戰為主，為國王服役。他們屬于小土地所有者，有政治地位，但收入不多，軍事服役要自己負擔所有開支。在商品貨幣經濟的沖擊下，他們中的一部分人出賣土地，走向貧窮;一部分人開始經營土地，雇用勞動力，參與貿易，走向富裕。富裕起來的騎士還以收購和租賃手段圈占周邊土地，建立農場。14世紀晚期，國王廢除了騎士履行作戰的義務，但騎士的社會身份和生活方式沒有改變，他們成為富裕農民之上、世襲貴族之下的農村紳士。我們可以籠統地稱之為鄉紳。

在城市中的手工業者和商人享有新的契約關系賦予的權利和義務。富商巨賈也投資鄉村，置辦田產，采用新的生產經營方式。他們與貴族聯姻或成為官員，抬高自己的身份，政治權利不斷擴大，成為強化王權所需要的政治力量。市民在城市共同體中力求自身利益的最大化，借助共同體實現自己的發展，同時也努力維護共同體利益，維系這個共同體的存在。⑤無論是為爭取本城市的利益與領主斗爭，還是依靠王權壯大自身力量，城市都能夠保持基本的團結一致，奧妙就在于市民意識的形成。近代早期歐洲民族國家形成的過程中出現的國民意識，在一定程度上是由市民意識轉化而來的。⑥

以上僅供教師備課參考。盡管初三年級的學生思維逐漸成熟，但本課涉及的經濟知識畢竟遠離他們的經驗，因此，教學設計要盡力做到由淺入深，由表及里，這不是件容易的事。高中文科班教學應該深入到上述層次，面對高考不可囫圇吞棗。

【作者簡介】陳穩，天津市第五十五中學歷史教師。

【責任編輯：王湉湉】