基于熵理論的轉型企業阻尼參數識別方法*

王吉發， 邱 璐， 李 娜

(沈陽工業大學 管理學院， 沈陽 110870)

隨著經濟全球化的不斷發展和信息技術的快速深化，我國經濟正處于轉型的關鍵時期。作為社會經濟的微觀主體，企業需要通過轉型提升競爭優勢，獲取持續發展的能力。

企業轉型屬于一種變革行為，表示企業的狀態發生了質的轉變。在這種轉變的過程中，企業以現存狀態為始點，朝著持續發展的目標，沿著一定的路徑，通過整合資源和能力進行優化配置，從而達到最佳競爭力的狀態。這種要素組合結構的改變使企業從一種穩態轉化到另一種穩態[1]。根據企業資源和能力理論，企業競爭優勢來源于資源和能力，因此企業獲得競爭優勢的前提是充分利用其所掌控的資源能力要素，通過對其進行有效組合，尋找最優的重組結構，使企業在行業內的競爭優勢最大化[2]。

因此，企業轉型是企業基于自身內部資源能力的最充分利用，或適應企業外部環境變化變革企業經濟增長方式的戰略行為。在這一行為中，由于轉型企業的內部組織與外部環境間的信息和能量進行不斷的轉化，其轉型過程常常處于一種不穩定的無序狀態[3]。本文將該混沌狀態視為系統熵增造成的無序現象，將具有耗散其中不良能量的因素稱為轉型企業的“阻尼因素”。因此，企業成功轉型的關鍵在于控制系統內部的穩定并保持持續發展的競爭優勢，合理調節阻尼因素，為企業營造良好的轉型條件。本文基于熵理論對轉型的過程進行深入分析，揭示其本質，并依此構建阻尼要素指標體系和阻尼參數識別模型，對于豐富現有企業轉型相關理論具有重要意義。

一、基于熵理論的轉型企業阻尼分析

1. 熵理論的引入

熵可以用來描述非分子熱運動的其他任何物質運動方式和任何事物、任何系統的混亂度或無序度[4]。隨著研究的深入，學者們也將熵理論積極運用于管理領域，如戰略熵[5]、約束熵[6]、管理熵[7]、知識熵[8]、能力熵[9]、激勵熵[10]等。在企業轉型的相關研究中，熵理論也得到了一定的應用。劉超超等基于熵權法和模糊貼近度，構建了企業維度的精益轉型測度方法，以判定企業精益轉型階段[11]。李文龍等從熵理論視角分析了稀土產業轉型升級的熵機理，提出減小內部轉型熵和增加外部負熵的策略[12]。李巖等探討了公路貨運企業向現代物流企業轉型的模式，并建立了基于熵理論的企業轉型模式，判斷企業轉型的不確定性[13]。李燁等運用負熵的概念，構建了大型煤炭企業轉型升級效果的評價模型并進行了實證研究[14]。總而言之，熵理論應用的泛化為企業轉型的研究提供了新的思路。

在轉型企業這樣一個開放的復雜系統中，其轉型過程和結果都存在不確定性，因此可用熵的概念來表征系統的存在與運動狀態的不確定程度。力學中阻尼的作用是耗散不良能量，這正與熱力學中的負熵作用一致。企業在轉型的過程中處于一種非平衡的波動狀態，這是由于系統熵增造成的混亂無序的現象。轉型熵正是對這種無序程度的度量[15]。其中，轉型正熵反映了企業在轉型過程中，轉型的有效性總是邊際遞減甚至最終失效；轉型負熵反映了由于轉型企業系統具有開放性，可以與外界進行物質、能量、信息交換，使轉型系統有效性提高、有序程度增加。企業在轉型的過程中，由于各要素不當的重新組合和無序的相互作用產生摩擦，導致正熵生成并持續增加，企業轉型效率遞減，系統熵增加。系統總熵等于正熵與負熵之和，為了企業轉型的平穩有序進行，需要加入負熵來抑制正熵帶來的消極影響，從而維持企業轉型的秩序與其本身的生存發展，提高競爭力。該負熵相當于轉型企業的阻尼，通過抵消要素間的摩擦達到系統總熵減小的效果。隨著負熵的不斷增大，總熵越趨近于零，轉型企業系統越有序，轉型的過程越平穩。

基于以上分析，定義轉型企業的阻尼因素為影響轉型企業系統熵值、能夠調節系統穩定性的廣義因素，而轉型企業的阻尼參數是針對具體企業而言的狹義因素。

2. 阻尼指標的構成

轉型企業作為一個復雜的大系統，在其系統內外部存在著大量影響企業轉型熵值的因素，并會產生一定的轉型正熵或轉型負熵，影響著企業總熵值的變化。通過熵值的大小可以反映企業轉型效果的優劣。本文從能力和資源兩個角度出發，歸納出影響轉型企業系統熵的五個方面：技術創新能力、組織管理能力、市場營銷能力、人力資源、財力資源。正負熵的作用過程由這五大要素全程參與，共同實現轉型企業總熵，五者之間非線性的相互作用使得企業所引入的物質、能量與信息等能有效地轉化為起阻尼作用的負熵。同時，它們也是企業組織中正熵產生的源泉，是對轉型企業產生重要作用的潛在影響力量。

因此，從熵變的角度來看，影響轉型企業系統熵的有關要素既是度量轉型企業系統穩定性的尺度，又是構成轉型企業阻尼因素的指標。本文建立的指標體系如表1所示。

表1 轉型企業的阻尼指標體系

由于影響轉型企業系統總熵值的是技術創新能力、組織管理能力、市場營銷能力、人力資源、財力資源五大因素，因此可將轉型企業系統總熵看成是這五者的熵之和。

二、轉型企業阻尼參數的識別

1. 識別方法

本文通過計算各指標的熵值大小及其對系統總熵變化的貢獻程度和作用方向來比較其重要程度，確定阻尼參數。考慮到權重判別的人為干擾，本文采用層次分析法和熵權法相結合的方法，通過主客觀綜合賦值法計算各指標的權重，進而計算各指標的熵值，確定對轉型企業總熵影響大的阻尼參數。

根據構建的指標體系，運用層次分析法和熵權法確定各個指標的權重Wj。通過企業年報等報表獲取實際數據并計算行業均值，用實際值除以行業標準值的方式獲取修正值Xij。計算各個指標的熵值并進行加總，得到轉型企業系統總熵值。通過比較各指標的熵值貢獻率確定該企業的阻尼參數。具體識別流程如圖1所示。

圖1 轉型企業阻尼參數識別流程

2. 熵值計算

轉型熵是反映轉型企業有序度和轉型企業系統不確定性的度量，即本文的系統總熵值，計算公式為

(1)

(2)

式中：K為轉型熵行業系數，作為被評價單位與其他行業單位進行比較時的轉換量。由于系數值不影響熵值的正負且為常數，其取值不影響計算的結果及分析，所以為了方便計算分析取K=1。j為轉型企業系統中每個影響熵值因素中所包含的子因素。

通過指標熵值求出系統總熵值后，需要計算每個指標對系統轉型總熵值變化的貢獻程度和貢獻方向來判斷其阻尼作用，識別出阻尼參數。指標熵值貢獻率的計算公式為

阻尼指標對轉型熵的貢獻率=

(3)

即

(4)

三、阻尼參數的確定及調控機制

根據企業轉型熵值的計算結果，企業可以進行準確的轉型效率和效果的診斷，并及時進行管理決策，針對不同的阻尼參數進行改進。當轉型企業熵值為零時，說明其系統內部各因素作用所產生的正熵等于負熵。這是企業轉型效率的臨界點，若不及時采取阻尼措施，企業轉型效率將會下降。當轉型企業熵值大于零時，說明轉型企業系統內部作用所產生的正熵大于負熵，轉型效率已經出現了下降的態勢，轉型企業管理系統出現了很多沖突和問題。此時應根據具體計算出來的阻尼參數及時進行調整。當轉型企業熵值小于零時，說明轉型企業系統內部作用所產生的正熵小于負熵，轉型效率較高，并將逐步提升。此時轉型企業系統的諸多決策因素都能滿足企業組織發展的需要，發揮積極的作用。因此，通過比較轉型企業系統熵值的變化情況可以動態地了解其轉型的效率和效果，分析發揮主要作用的阻尼參數，對轉型期間自身的狀況進行整體把控，根據實際情況制定未來的調整計劃，逐步形成轉型企業的阻尼機制。綜上所述，具體的參數解釋和轉型分析情況如表2所示。

表2 轉型企業系統總熵值的變化、解釋及其阻尼參數的識別

(1) 當ΔHe<0時，轉型企業的系統總熵值在此期間有所減小，負熵增加的速度大于系統產生正熵的速度，企業有序度增強，對轉型過程起到了推進的作用。若He(t)<0，即在t時間的系統總熵值為負時，企業轉型過程中的各要素能夠很好地相互協調與配合，形成有序的結構，使企業平穩轉型。此時企業存在以正向阻尼為主導的內外環境，拉動著企業的轉型，轉型效率處于上升階段。若He(t)=0，即在t時間的系統總熵值為零，負熵的作用與正熵相抵，企業處于臨界狀態。此時企業存在負向阻尼，即對系統總熵貢獻率最小(值為負數)或對系統的熵減產生負向影響的指標，對該類指標進行調整有利于減少熵增，促進企業轉型。若He(t)>0，即在t時間的系統總熵值為正，雖然測量期間內系統負熵有所增加，總熵值呈下降的趨勢，但增加的負熵不足以抵消系統產生的正熵，轉型企業仍處于無序狀態。此時企業存在的負向阻尼為對系統總熵貢獻率最小(值為負數)或對系統的熵減產生負向影響的要素，應對其進行及時有效的調整，加快熵減的速度，使企業轉型逐漸趨于平穩狀態。

(2) 當ΔHe=0時，轉型企業的系統總熵值在此期間沒有發生變化，負熵增加的速度等于系統產生正熵的速度，企業有序程度不變，轉型的效率和效果視情況而定。若He(t)，He(t0)>0，即在兩個時間節點的系統總熵值都大于零時，轉型企業處于無序狀態，其自身環境不利于轉型活動的進行。由于總熵值變化率為零，期間內系統產生的負熵與正熵相抵，因此不存在指標對總熵變化的貢獻率。故此時的負阻尼為期間內熵值增大的指標，即Hij(t)-Hij(t0)>0時所對應的指標。調整該指標有利于減少其對系統的熵增作用，同時對于其他熵減不明顯的要素所體現的方面也要進行完善，使轉型企業系統盡快趨于穩定有序的狀態。若He(t)，He(t0)=0，即無論是在測量區間內還是在兩個時間節點上，系統的負熵總是等于其產生的正熵，轉型企業處于臨界穩定的狀態，其自身的內外環境對轉型活動不產生額外影響。因此，為了提高轉型的效率，企業應適當調整有關要素，此時其阻尼參數的判斷識別及調整方法與He(t)>0且He(t0)>0時一致。若He(t)，He(t0)<0，即在兩個時間節點的系統總熵值都小于零，且各要素間能夠相互協調配合達到一個和諧穩定的狀態，期間負熵的增加量等于正熵的減少量，企業的轉型活動能夠平穩高效地進行，不存在阻尼作用，因此企業可以繼續保持現有的經營環境和管理水平。

(3) 當ΔHe>0時，轉型企業的系統總熵值有所增加，各要素產生正熵的速度大于負熵的增速，企業有序度減弱，轉型的效率降低。此時企業存在的負向阻尼為對系統總熵貢獻率最大(值為正數)或對系統的熵增產生正向影響的要素，應對其進行及時有效的調整，減小熵增的速度，增加產生負熵的要素，使企業的轉型過程更加平穩有效。

四、算 例

通過轉型企業系統的總熵值的變化可以全面、動態地分析企業轉型的狀態。應根據阻尼指標對轉型的影響程度，識別系統中制約企業轉型的阻尼參數，制定解決措施，盡可能減少系統中負向阻尼所產生的熵增作用，使企業系統運行有序，保持轉型活動平穩、健康、高效。

繼2013年德國推出“工業4.0”戰略以后，我國也發布了制造業的頂層規劃“中國制造2025”，致力于實現從制造大國向制造強國轉變。因此，如今我國制造業競爭壓力大，不論是在生產方式還是組織方式上，都面臨著巨大的考驗和嶄新的挑戰[16]。在這個宏觀大環境的背景下，制造企業面臨著不一樣的轉型之路。因此，本文以制造企業某集團為例分析其轉型效果及其阻尼參數，以期為其他轉型企業的自我評價和對未來的戰略決策規劃起到參考性和示例性的作用。

1. 權重的計量

結合AHP法的主觀權重vj和熵權法的客觀權重wj，可得到指標的綜合權重Wj。同時根據權重的可加性，可以求出一級指標的綜合權重分別為Wj=(0.400，0.149，0.033，0.190，0.228)。

2. 熵值的變化及貢獻率

利用收集到的數據和前文構建的熵值測量模型，計算2014和2016年該企業系統的總熵值以及各阻尼指標的熵值。通過對測量結果的對比分析，對該企業的轉型狀況進行系統性評價。通過對所有阻尼要素數據的計算，可以得到2014年系統總熵值為0.086，2016年系統總熵值為-0.342，期間總熵值減小了0.428。各指標的變化情況及其對系統熵減的貢獻率如表3所示。

表3 2014和2016年熵值變化及貢獻率

注：表中數值為四舍五入后結果。

3. 阻尼參數的確定及結果分析

由表3可知，該企業的系統總熵值有所減小，且減小幅度較大，說明該企業轉型過程中各系統要素與組織環境之間能夠很好地協調和配合，共同促進企業轉型的平穩有序進行，使企業的競爭優勢得到了較大的提高，轉型效率和效果顯著。其中，對系統熵減作用最大的是人力資源要素的提高，貢獻率高達74.78%，遠遠高于其他阻尼要素對系統的影響，表明該企業在人力資源的挖掘利用和配置上有明顯的優勢；其次是市場營銷能力的提高減少了系統0.084 4的熵值，且由之前的正熵轉為負熵，貢獻率為19.71%，表明企業在市場營銷能力方面的進步也是突破性的；再次是財力資源，貢獻率為9.61%。前三個指標都不同程度地維持了系統的有序度，促進了企業的轉型。而組織管理能力雖在此期間有所提高，對系統的熵減也起到了正向作用，但是由于其自身指標熵值仍為正數，因此還需繼續對組織管理能力進行改善。

通過比照阻尼參數識別表可知，該企業屬于第一類中的第三種情況，即ΔHe<0且He(t)<0，存在正負阻尼：正阻尼為指標貢獻率最大的人力資源要素，而負阻尼為對系統熵減產生負向影響的指標，即指標貢獻率為負的技術創新能力。通過分析二級指標可知，企業的技術投入強度和技術水平較低，相比其同行業的競爭者而言稍顯缺乏優勢，阻礙了企業競爭力的提高，對企業轉型活動略有影響。因此，該企業應對此進行改進，制定未來的發展策略，把技術創新能力作為重點培養方向，加大技術投入強度，更好地服務于企業的轉型，從而提高轉型效率。

在新常態階段，我國制造業轉型面臨著復雜多變的市場環境、層次較低的產業集群效應和相對滯后的傳統體制觀念等因素的制約，其動力機制主要包括科技的發展以及產業組織結構的改革和創新等，技術創新的戰略地位日益凸顯[17]，可見加大技術的投入強度是制造企業推動轉型升級的重要舉措。

五、結 語

本文基于熵的視角分析了企業轉型過程中的不穩定現象及其原因，從能力和資源兩個方面構建了阻尼指標體系，利用層次分析法和熵值法計算轉型企業系統總熵值，判斷轉型效果，并通過比較各指標對系統總熵變化的貢獻程度篩選阻尼參數，為企業的轉型過程提供良好的戰略視角，有助于轉型企業更好地配置資源、提升能力，實現系統的目標最優化。

將熵理論運用到轉型企業系統中，有助于企業管理者正確判定和把握系統內外部要素對企業的影響及作用，適時把握要素變動的性質和方向，以變應變，引導轉型企業向更好的方向發展。通過識別影響企業轉型的阻尼因素，采取相應措施，不斷地輸入優勢資源、激發企業的活力，從而避開了轉型發展過程中的各種阻礙。因此，在非線性機制的作用下，企業的負熵作用將大于正熵，整個系統的熵增將不斷減少，從無序狀態走向有序狀態，并形成有序的結構，實現企業的成功轉型。