中原城市群產業升級及其空間效應研究

周 韜

（河南科技大學 經濟學院，河南 洛陽 471023）

一、引言

人類已經步入城市群經濟時代，城市群是現代經濟的基本特征。區域經濟發展的空間組織路徑是“城市—城市群—城市群外圍區域”，區域的空間差異主要是城市及城市群的層級差異。考慮產業升級應在城市群層面展開，以解決城市群“集而不群”和“產城不相融”的問題。城市群、產業集群與城市、企業的協同發展是實現城市群地區高質量發展的重要手段，空間生產與空間資本化是城市間競爭力的源泉。城市群經濟應該關注空間因素這一重要影響，脫離傳統的沒有空間分析的理想框架，尤其是資源要素在城市群層面集聚和整合的背景下，城市群產業結構變遷、轉型和升級無不受到地理區位的影響。文章在空間異質性視角下解析了城市群經濟的運行特點，深入分析了中原城市群產業升級的影響因素及路徑，探討內陸型城市群發展的思路和模式。

二、相關文獻回顧

城市集群化、區域發展一體化，是我國城鎮化的重要趨勢，依托城市群，城市發展就有了戰略支撐。經典的單中心城市模型已不能解釋現實中大都市的多中心體系。產業集聚的外部性產生的向心力與離心力能夠更準確地描述現代大都市的多中心體系。由于城市規模存在不經濟性，因此，把不存在相互溢出的產業放到同一個城市是不合理的，每個城市需要專攻一個或幾個可以產生外部經濟的產業，直到各類城市都有一個最佳規模，達到最佳規模時，各類城市都會產生相同的效用。空間作為普通生產要素成為資本積累的場所和工具被用來生產剩余價值，進入了現代資本主義的生產模式，城市空間及其各種設施乃是資本的一部分（Lefebver H，1991）[1]，空間作為一種重要的生產要素，本身具有價值，且具有規模報酬遞增效應（高進田，2007）[2]。保羅·諾克斯和琳達·邁克卡西（2009）認為，空間不能簡單被看作一個用于表達經濟、社會、政治和歷史進程的媒介，它本身也是影響城市發展模式和城市內不同社會群體差異的內在因素[3]。在城市向城市群的演化過程中，中心城市為了適應更高層次的發展和競爭環境，需要擺脫高度競爭的“全能”狀態朝著“專業化成長”的方向發展（馬昂主，2008）[4]，城市的繁榮、衰敗和資本的擴張、萎縮緊密聯系在一起，空間資本化是城市空間格局演變的內生動力。城市群的形成既是居民—廠商主體區位選擇基礎上集聚擴散的微觀過程，又是基于垂直聯系的產業演化過程（趙勇、白永秀，2008）[5]，城市群中不同發展水平的城市根據比較優勢形成不同產業特色和功能分工，進而形成城市價值鏈（周韜、郭志儀，2014）[6]。對外直接投資對產業結構升級的促進效果基于人力資本、研發資本存量、經濟規模因素存在單一門限效應（許立偉、王躍生，2019）[7]。劉佳和代明（2019）對研發產業集聚的“外溢效應”和“中介效應”進行了實證檢驗[8]。在所有空間問題中，城市空間處于核心地位，空間異質性引發的空間分工已不容置疑地影響著城市群的發展與區域空間一體化。而建立在空間異質性和空間價值基礎上的城市群分工已成為區域空間一體化的力量源泉（周韜，2019）[9]。顯然，應該從生產布局區位選擇和經濟重心地域轉移的角度，具體研究不同地區的比較優勢和產業發展規律。城市群分工、產業空間布局及空間效應是目前區域經濟研究中的熱點問題，文章通過對城市群經濟的內涵及特點進行界定，并對中原城市群產業升級及其空間效應進行了實證，重點解決內陸型城市群高質量發展的問題。

三、城市群經濟概述

區域經濟空間組織路徑是“城市—城市群—城市群外圍區域”，區域的空間差異主要是城市及城市群的層級差異。城市群是若干不同規模的都市圈在實現產業布局和功能整合下形成的空間交互與疊加的經濟區域。

（一）區域空間的非均質性

城市群是以中心城市向周圍輻射所構成的城市集合，在空間生成了“中心—次中心—外圍”的層級結構。城市群是若干不同規模的都市圈在實現產業布局和功能整合下形成的空間交互與疊加的經濟區域，城市之間的分工與專業化發展是其主要動力。

（二）價值鏈理論

由于空間異質性導致城市之間和城市內部的各類空間具有不同的價值增值潛力。因此，產業布局要和空間稟賦進行耦合與匹配，實現“空間—產業”互動發展格局。

（三）集聚經濟理論

資源要素在特定區域內集聚和由此產生的外部性是城市群經濟的本質特征。集聚經濟與城市群經濟是產業經濟與空間經濟的有機統一，是區域經濟發展的兩個重要方面，二者不僅相互依賴，而且相輔相成。

（四）中心—外圍理論

“中心—外圍”理論是描述城市空間演進的經典理論，其中的集聚與擴散、推力與拉力、極化與輻射等客觀反映了城市群經濟發展的動態軌跡。

（五）空間生產理論

空間生產是解釋城市群空間格局演進的新視角，理論基礎是馬克思主義政治經濟學。空間資本化和資本空間化是城市群經濟運行的微觀機理的核心。空間資本化是將空間作為一般要素分析的基礎，其過程表現為特定空間價值的變化；資本空間化是哈維資本三級循環中的最后一級，表現為城市的擴張和崛起。

四、中原城市群產業發展的經濟效應實證

（一）中原城市群探索性空間分析

在存在空間交互影響的情況下，中原城市群產業發展的實證研究采用空間計量模型更為合適。分析中以中原城市群的28個城市為研究對象（見圖 1），采用 2005—2015年的數據，將中原城市群在這一時期的人均GDP（PGDP）作為被解釋變量，解釋變量包括工業發展水平、服務業規模、外商直接投資、固定資產投資和要素集聚程度等。這些因素會影響城市群社會經濟活動在結構、功能、創新和服務等方面的集聚和擴散，從而導致空間經濟績效的差異。

從表1可以看出，在2005—2015年期間，中原城市群28個城市人均GDP的全局Moran指數均為正值；在正態分布假設之上，對Moran指數檢驗的結果也高度顯著。這意味著，在此期間，中原城市群人均GDP存在顯著的、正的空間自相關，也就是說各城市人均GDP水平的空間分布并非表現出完全的隨機性，而表現出相似值之間的空間集聚，其空間聯系的特征是：較高人均GDP水平的城市相對趨于和較高人均GDP水平的城市相鄰，或者較低人均GDP水平的城市相對趨于和較低人均GDP水平的城市相鄰。

圖1 中原城市群2015年人均GDP空間分布

表1 中原城市群人均GDP的全局Moran指數及其檢驗

2017年河南省常住人口城鎮化率突破50%，制造業主要在鄭州、洛陽周圍集聚，基本形成了以鄭州和洛陽為核心，多個中小城市協同發展的雙核驅動型城市群發展格局。

（二）指標選取、空間計量模型設定

根據前文所述，城市群經濟是工業化推進和產業結構升級共同促進的結果，城市群經濟增長主要受制于要素稟賦、結構、功能及創新等方面，城市群經濟增長需要從要素投入、產業布局、空間異質性等多重維度進行考查。據此，文章選取以下變量進行實證研究。

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1.被解釋變量（LNIU）

產業升級（IU），表示地區產業合理化和高端化。

式中，IU代表整體產業發展水平，是i產業產值占整個經濟產出的比重，Yi代表i產業產值，Li代表i產業的就業人數。IU值越大，則說明產業整體發展水平較高，產業升級比較明顯，區域發展水平越高。

2.解釋變量

（1）城市競爭力指數（LNV）。通過第三產業增加值與第二產業增加值的比值來表示，該值越大，表示競爭力越強。

（2）人力資本水平（LNH）。世界城市發展研究表明，城市人口密度與城市人力資本水平完全正相關，可能的原因是高人口密度有利于技術創新和知識外溢，本文選取該指標代表區域創新程度。

（3）外商直接投資（LNFDI）。在開放經濟中，外商直接投資對區域經濟增長具有重要影響。一般在經濟集聚程度高的地區外商直接投資也較高，增長的外部性更有利于實現。另外，一般發展理論認為欠發達地區對外商直接投資存在依賴性。

（4）資本存量（LNK）。反映區域資本積累狀況，根據永續存盤法計算。計算公式為：

Kt=Kt-1(1-σ)+It/Pt

其中，Kt為t期資本存量，σ為t期的資本折舊率，It為t期的投資額，Pt為t期投資品價格指數。文章以2000年為基期，資本折舊率采用大多數學者采用的5%的折舊率。

空間杜賓面板模型構建及估計。空間杜賓模型同時考慮了因變量和自變量的空間相關性。一般來說，空間計量分析中的區域具有整體性，可視為固定抽樣。因此，選取基于固定效應的SDM模型更為合適。空間杜賓模型為：

由于中原城市群地理相近、文化相通，經濟發展水平差異較小，產業發展水平趨同。因此，文章通過職工收入水平來刻畫地理空間的異質性構建空間權重矩陣，作為空間變量納入計量分析模型，收入差距分為五類，每個類別建立一個空間權重矩陣，分別是W1（1 000元以下）、W2（1 000元～1 500元）、W3（1 500元～2 000元）、W4（2 000元～2 500元）、W5（2 500元以上）。不同閾值職工收入水平差距權重矩陣下空間固定效應SDM估計結果如表2所示。

表2 不同閾值職工收入水平差距權重矩陣下空間固定效應SDM估計結果

表2顯示，考慮空間因素之后，外商直接投資對中原城市群的城市產業升級影響較為顯著，說明中原城市群產業升級需要更多的借助外資，引進外資有利于中原城市群進行產業結構調整和產業升級，實證了中原經濟區承接產業轉移的有效性；城市競爭力、人力資本在W1權重矩陣下對產業升級的正向促進作用較為顯著，說明職工收入差距越小，城市競爭力和人力資本越能在產業升級中起到越大的作用，原因是相同要素的集聚會形成更有效的企業成長環境。其人力資本在各類權重矩陣下對城市群產業升級正向促進作用較為顯著，進一步印證了人力資本投資在產業升級中的重要意義。資本存量只在職工收入差距在2 000元以上時對產業升級產生顯著的正向推動作用，一方面說明固定資產投資具有明顯的逐利性特征；另一方面說明固定資產投入需要重點向職工收入水平較低的地區傾斜，縮小地區收入差距，實現產業升級的區域均衡化。

為了進一步分析中原城市群產業升級的內部影響機制，需要對產業升級過程中的直接效應和間接效應進行分解，進而分析城市之間影響的總效應情況。直接效應不僅包括自變量變化對本區域因變量的影響，而且也能夠捕捉到空間循環反饋效應；間接效應則可以解讀為區域間的溢出效應（徐小靚、田相輝，2016）[10]。不同閾值職工收入水平權重矩陣下空間固定效應SDM分解結果如表3所示。

表3 不同閾值職工收入水平權重矩陣下空間固定效應SDM分解

城市競爭力、人力資本、固定資產投資和外商直接投資的直接效應均為正且在不同權重矩陣下均較顯著，說明中原城市群產業升級對城市自身產業發展狀況起著顯著的正向作用，而且這種作用與收入水平無關。城市競爭力的提升對自身城市產業升級具有明顯的正向推動作用，但這種正向作用隨著收入差距的擴大而縮小，而間接效應隨著空間閾值的增大出現了不規則的演變，在W5空間權重下的間接效應為負，總效應也出現了類似的變化。說明城市競爭力對城市群產業結構升級的作用機理較為復雜，一方面是城市的集聚式整合與重組；另一方面是城市的擴散式整合與重組，兩種機制往往是并存的，如效應為正，說明以集聚機制為主導，效應為負，說明以擴散機制為主導。人力資本水平對產業結構影響的間接效應不明確，總效應影響效果為正但不顯著，說明人力資本的空間溢出機制在中原城市群較為落后。資本存量的直接效應顯著，間接效應不顯著，總效應在職工收人在2 000元以內的差距水平下顯著，一方面說明資本存量對城市內部的依賴度較高，城市間的影響較小；另一方面說明資本存量對產業升級的影響受制于經濟發展水平的制約。外商直接投資水平的直接效應、間接效應和總效應在各類權重矩陣下均較為顯著，說明外商直接投資對中原城市群的城市內部、城市之間都有著顯著的空間促進效應，未來可加大招商引資和承接產業轉移的步伐，推動要素集聚，實現中原城市群產業升級。

五、對策與建議

（一）在城市群層面進行分工，實現區域空間緊湊發展

在城市內部和市域等較小的地理尺度上，單中心的空間結構能夠提高城市經濟效率，而在省域這一較大的地理尺度上，多中心的空間結構更能促進本地經濟效率的提升。在城市層面上，應強調要素的空間集聚，堅持空間緊湊式發展模式，而在全國或省域層面上，則應更多地發展多中心城市網絡，以形成分布合理的城市體系。這就需要重視產業承接和產業轉移，吸引高端人才，加大招商引資力度，加強基礎設施建設，以推動產業升級。

（二）構建網絡化城市層級體系，加快形成“中心+組團”發展格局

聚集經濟優勢的獲取必須依靠多中心之間密切的空間聯系和群體化發展的外部效應，即必須將多個規模較小的中心整合為多中心一體化的城市網絡系統，以此享受更大的聚集經濟或外部規模經濟效益，如共同分享更大規模的區域勞動市場或商品市場、分享區域基礎設施等。中原城市群要從整體上實現產業升級，一方面需要從內部優勢出發，整合并重組現有資源，增強鄭州、洛陽兩個中心城市的輻射帶動力，成為中原城市群發展的“領跑者”，在城市體系中實現“中心+組團”發展格局。另一方面更需要將眼光放眼于全國乃至全球，充分利用外部資源優勢，打造更大區域的增長極，成為更大區域的核心和價值鏈控制中心，充分發揮城市組團發展中的空間效應。

（三）構建多維價值鏈，提升城市群整體競爭力

顧及空間維度的中原城市群空間交互影響機理表明，城市群內城市間交互影響可以產生協同效應，中小城市應積極加入城市群以提升自身競爭力。大中小城市建立在空間異質性、空間生產和空間價值鏈耦合與互動基礎上的分工與專業化水平已成為各自競爭力的源泉，要構建多維價值鏈，提升城市競爭力，助推產業在城市群層面實現升級，推動城市群平衡和充分發展。

（四）應打破行政壁壘，優化空間結構

構建多層次對接協調與跨區域的城市群發展與管控機制，加強產業對接協作，設立城市群協同發展基金，助力產城融合發展。建立完善跨區域城市群聯動合作，推動跨區域城市群間產業分工、基礎設施、環境治理等協調聯動，探索內陸地區城市群發展的新模式，開辟新時代城市群發展的新道路。