軍民一體化的經濟學基礎及其實現途徑

◎ 上海財經大學國防經濟研究中心 嚴劍峰 劉韻琦

為推動我國國防建設與經濟建設的軍民一體化高質量發展，中央和地方各級政府積極行動起來，推出了一系列重大舉措，例如，組建推進軍民一體化發展的組織協調機構，發布一系列推進軍民一體化發展的指導意見、總體規劃、專項規劃和政策文件，建立完善各種制約軍民一體化發展的體制機制，創建軍民一體化創新示范區等。軍民一體化發展不僅是對我國長期探索國防建設與經濟建設協調發展歷史經驗的總結，而且有其深刻的經濟學基礎。為了更深入地理解軍民一體化，增強行動的自覺性，協助制定更加科學合理的政策舉措，必須充分認識和理解軍民一體化發展的理論基礎。從經濟學視角看，軍民一體化實際上是一個資源配置與使用方式的轉變問題，因此，必須深入研究軍民一體化發展的經濟學基礎，認識軍民一體化發展的經濟學本質。

一、軍民一體化的經濟學基礎

軍民一體化發展涉及的領域十分廣泛，解釋并論證每個領域實施軍民一體化發展的必要性與可行性的經濟學基礎也不一樣。本文主要論述科技產業軍民一體化發展過程中使用的最為廣泛的經濟學理論基礎。

（一 ）產業技術的共通性

每個產業都有一些通用技術，這些技術也被稱為產業共性技術。產業共性技術既可以為生產軍品所采用，也可以為生產民品所采用。具體說來，產業共性技術是指在多個產業之間、或一個產業內部、甚或一個企業內部被廣泛采用的技術，這些技術的發展直接決定著一個或多個產業的興衰變革，例如，信息傳輸技術就是通信導航、廣播電視、衛星監測等產業的共性技術。很多軍工產業與民用產業的技術基礎是相同的，因此可以通過“軍技民用”或“民技軍用”達到節約開發成本、加速技術成熟、激發科技創新、促進技術變革、探索技術的多元化應用等目的。但在軍民分割狀態時，這些產業共性技術可能就無法在軍民之間共享，從而導致重復研發、使用效率低下、技術進步遲緩等問題。

科技創新的過程一般分為基礎研究、應用研究、先導技術開發和產品開發等幾個階段。很多科技創新在其萌芽階段，特別是在基礎研究階段和應用研究的初期，并無明確的軍用或民用目的，只有到了后期，隨著該項技術成熟度不斷提升，其應用于軍事或民事部門的技術演化路徑才開始出現分化。因此，在科學研究的前期，特別是基礎研究和應用基礎研究階段，應堅持走軍民一體化、統籌規劃的路子。

也正是由于產業技術的共通性，很多技術最先也都是由軍方資助研發出來并首先運用于軍品研制的。例如，超大規模集成電路、互聯網技術、移動通信技術最初都是來自于軍用技術。同樣，隨著民用技術的發展，在一些民用技術領域，如互聯網技術、物聯網技術、人工智能技術、信息安全技術、物流技術等，民用技術已經超過了軍用技術，此時軍方也應借助已經發展成熟的民用技術，避免重復研發，從而降低武器裝備的研制成本，減輕國家的財政負擔。

（二 ）技術的外溢性

技術溢出是指技術創新主體所創造的知識和技術，在不同組織或個人間流動共享過程中對其他創新主體產生一定的激發、激勵、借鑒、模仿和學習效應，從而激發、帶動其他主體創造新的技術。如果說技術的轉移、轉化、共享是通過正規途徑實現的話，那么技術溢出則多半是通過非正規的途徑實現的，因此技術創新者一般不能獲得由技術溢出而給其他主體帶來的好處，這是企業或個人經濟行為正向外部性的表現之一。技術溢出促進了全社會的創新活動，從而促進社會的科技進步。技術溢出主要有兩條途徑：“純知識溢出”和“物化溢出”。“純知識溢出”是指在技術轉移轉化的過程中，其他主體通過學習和模仿等途徑，把現有技術應用于自己的生產過程，提高生產效率；或者在現有技術的基礎上，通過消化、吸收、再創新開展新的創新。而“物化溢出”則是指通過人才流動、產業投資、技術模仿、產業關聯、商品交易等途徑，使得掌握、使用該項技術的范圍不斷擴大，從而提升整個社會的技術水平、促進經濟增長。

在軍民一體化狀態下，技術既有可能是從民用產業“溢出”到軍工領域，也有可能從軍工領域“溢出”到民用領域，從而提高軍工產業和民用產業的生產效率與技術進步速度。為了增強并實現這種雙向技術溢出效果，增加軍工行業與民用行業的接觸面，或者培育更多的軍民一體化型企業，都是有效的實現途徑。

（三 ）產業基礎的共同性

從產業構成來看，一個產業一般包括總裝企業、分系統制造企業、零部件與原材料供應商幾個層級。一般說來，在總裝層面，由于軍品和民品使用的環境、要求不同，因此對產品功能、規格、標準的要求也是不同的，軍民分離的傾向較大；但是越往底層（零部件和原材料層面），軍民的通用性也越強，軍民一體化的可能性與機會也越多。軍品與民品產業基礎的重疊性情況見圖1。

以航空工業為例，雖然軍機和民機在機體結構、功能要求等方面差異較大，但是在發動機、航空電子、機電設備等分系統，兩者還是有很多相通之處，尤其是在零部件和原材料層面，兩者相通之處更多。例如，鋁合金、不銹鋼、高溫合金等金屬材料，以及航空陶瓷、特種橡膠、碳纖維等非金屬材料，對軍機和民機而言都是必須應用的，只是兩者對這些材料的性能要求不同。

圖1 軍品與民品產業基礎的重疊性

建立一個軍民一體化的科技工業基礎，可以為軍品的研制與生產儲備大量的技術、人才、設備和保障資源，降低軍品研發與生產成本。一旦發生戰爭，就可以實現武器裝備生產的快速擴張，滿足戰時動員需要。

（四 ）市場互補性

在軍民分離的情況下，民品市場按照市場經濟規律運行，但由于受技術進步、消費者收入與預期、外部經濟環境等因素變化的影響，存在著商業的周期性波動；而軍品市場卻按計劃經濟運行，市場主要受國際安全環境、國防需求和軍費投入等因素的影響。當軍民分割時，如果其中一個市場不景氣，很難通過擴大或開拓另一個市場的銷售來彌補。在軍民一體化的情況下，軍民品市場打通了，企業可以根據兩個市場的情況調整自己軍民品的生產比例，以維持企業的穩定收益；同時，政府或軍方也可以利用軍品訂單來矯正民品市場的周期波動。當民品市場不景氣時，政府或軍方可以通過擴大國防支出和軍品訂單，拉動經濟增長；當民品市場需求過旺時，政府或軍方則可以通過壓縮國防支出和軍品訂單來抑制經濟過熱。

在美國歷史上就曾多次出現過，當民機市場不景氣時，軍方就通過擴大軍機訂貨量來幫助波音、麥道等航空工業巨頭度過難關。

（五 ）規模經濟與范圍經濟

規模經濟是指隨著企業生產規模的擴大，每單位產出的平均生產成本不斷降低。規模經濟主要是由前期巨大的投資和生產過程中的“學習效應”造成的：當產出增加時，每單位產品上分攤的固定投資額就會降低；同時隨著產出增加，企業及員工在生產過程中積累的經驗也在不斷增加，生產效率不斷提升，從而導致邊際生產成本也在不斷降低。企業同時生產軍品和民品，可以擴大生產規模，從而降低生產成本。也正是由于武器裝備研制與生產中巨大規模經濟的作用，一般來說，一種武器裝備的市場可以容納的企業數量也是有限的，所以，武器裝備的市場結構一般都是獨家壟斷或寡頭壟斷的。鼓勵這些獨家或寡頭壟斷的軍工企業參與民品市場的競爭，也是促進這些企業技術進步的一個重要舉措。

“范圍經濟”是指隨著企業生產范圍的擴大（例如，由原來只生產A產品擴展到同時生產A、B兩種相關的產品，也就是企業生產由單一產品向多種產品擴展），此時每種產品的平均生產成本都有所降低。“范圍經濟”之所以存在是因為同時生產多種產品可以充分利用企業的生產資源、設施、設備與人員等，從而使企業生產要素的利用率提升。企業同時生產軍品和民品，不僅可以使資源利用率得以提升，而且可以同時借鑒學習軍品與民品研制、生產的經驗，積累技術經驗，分攤設施設備的購置成本，規避單一市場風險。

（六 ）壟斷與競爭

壟斷是由各種各樣的市場壁壘造成的。從不同的角度來看，市場壁壘有進入壁壘和退出壁壘之分，也有人為設置的壁壘與非人為設置的壁壘之分，具體包括信息壁壘，體制壁壘，制度壁壘（如進入審查制度、保密制度、財務報告制度、利潤限制、人事與人才流動制度等），技術壁壘（包括技術、標準的壁壘及由規模經濟導致的自然壟斷等壁壘），資本壁壘，政策壁壘等。推進軍民一體化，就是要通過“拆壁壘、破堅冰、去門檻”，破除或降低“民參軍”或“軍轉民”的各種壁壘，尤其是一些不合理的、人為設置的壁壘；對于那些非人為設置的壁壘，也要通過制度創新、技術變革和軍工生產組織模式改革等方式加以破解。軍民分割 （即存在軍品市場壟斷的情況）和軍民一體化下的軍品價格變化情況見圖2。

要實現軍民一體化發展，就必須打破現有阻礙軍民一體化發展的各種壁壘和壟斷，充分發揮市場競爭的作用，通過競爭來提高軍品研制效率，提升軍品質量，降低軍品價格。

（七 ）比較優勢與分工理論

比較優勢是指一個生產者能夠以比另一個生產者更低的成本生產某種產品的能力。比較優勢有兩種：絕對比較優勢和相對比較優勢。由于資源稟賦、技術水平等的差異，不同的個人、企業或國家具有不同的靜態比較優勢；此外，比較優勢還可以通過專業化學習、投資創新及經驗積累等后天因素人為地創造出來，形成動態比較優勢。比較優勢理論認為，每個人、企業或國家都應該根據自己的比較優勢從事自己具有比較優勢的生產活動，這就產生了分工理論。通過分工，軍民兩部門除了可以充分發揮各自的比較優勢以外，還可以獲得規模報酬，提升經濟效益。但由于軍品市場上很多軍品的需求量是很小的，或者說某些軍品的市場規模很小，如航母、潛艇等，這樣就限制了分工的范圍，因此在這些領域還保持著很高的縱向一體化生產現象。雖然這些行業領域在總裝集成層面依然保持高度的一體化生產模式，但是在分系統、零部件和原材料層面，還是可以通過軍民一體化擴大市場規模和社會分工，提升效率。

分工理論也說明，在軍工領域也應當按照比較優勢理論進行產業分工，打破當前軍工生產“高度一體化的封閉格局”，實行專業化分工，走“小核心、大協作、專業化”的發展之路。

（八 ）市場交易成本與資產專用性

交易成本是指為了實現商品的交易而發生的各種費用，包括收集市場信息、尋找交易對象的費用、談判并達成合約的費用、監督并保證合約履行的費用、計量及運輸的費用等。交易成本的高低取決于資產專用性的強弱、未來不確定性的高低、交易的復雜程度、頻次及交易方數量的多少等因素。專用性資產是指為某種生產過程量身定制的資產，該資產一旦形成并投產，就只能用于特定商品的生產，而不能轉用于其他產品的生產。專用性資產包括特定有形資產、特定人力資本及特定地點資本等幾種類型。

當市場交易成本和資產專用性程度都較高時，產業就有高度一體化的趨向。在軍工領域，產品設計及生產過程都比較復雜，資產專用性程度高，各科研生產單位之間的協作頻次高。因此，采用封閉式一體化生產與指令性計劃運行就成為軍工生產常見的生產組織模式，使得軍品研制生產中的專業化分工受限，這也是導致軍民分割的經濟學根源之一。因此，要消除這種軍民分割狀況，就要降低軍品研制中的交易成本和資產專用性程度。

二、軍民一體化的實現途徑

根據上述總結概括的軍民一體化的經濟學基礎，推動軍民一體化可以從以下幾個方面開展工作。

圖2 軍民分割（左圖）和軍民一體化（右圖）下軍品價格變化情況

（一 ）加大軍民共性技術的開發力度

產業技術的共通性是軍民一體化的技術基礎，因此加大軍民產業共性技術的開發就成為推動軍民一體化發展的重要途徑之一。為此，需要做好純軍用技術、純民用技術和軍民兩用技術開發的統籌規劃與組織協調。對于純軍用的科研項目和“以軍為主”的軍民兩用科研項目，可以由軍方加以組織實施；對于純民用的科研項目和“以民為主”的軍民兩用科研項目，則主要由政府有關部門加以組織實施。這里，政府關注的民用科研項目一般是那些基礎性、戰略性、前沿性、公益性、投資大、風險高的高科技項目，而不是一般的民用科研項目。

（二 ）增加技術軍民共享和雙向溢出的機會和途徑

科技創新的共享與溢出是實現技術共通性和外溢性的重要途徑，也是軍民一體化的核心領域之一。為此，可以從以下幾個方面著手：

在科技投入階段，要打破科研設施、設備、數據、資料、標準、人才、技術基礎等方面不必要的雙向進入壁壘，實現科研設施與基礎條件共建、共用、共享，統籌優化軍民重大科研基礎設施和實驗室的布局，拆除人才流動的藩籬，打通人才雙向流動的通道，實現軍標與民標的統一等。

在科技開發過程中，要打破軍、民科技開發活動的壁壘，大力推進開放式、協同性創新，既要使民用工業部門的科研機構與人員能夠順利參與國防科技研發項目，也要鼓勵國防科技研發機構和人員一定程度地參與民用科技研發項目，以增加軍民科技共享、互溢的機會。

在科技成果運用方面，必須修改完善現行國防知識產權制度和國防科技成果降解密制度。對于政府或軍方投資、資助研發的發明專利，可以由政府取得“為政府目的”的免費使用權，而專利開發者則可以獲得在商業領域的專利使用權，各自在不同領域行使權利，以促進國防科技在民用領域的應用。對于專利成果的管理，政府可以建立統一的專利分級管理系統，即將軍、地專利技術編入統一的數據庫，并根據技術保密性要求的高低設置不同的訪問權限，并定期對保密技術進行降解密處理，及時把可用的國防專利技術推向民用市場。

（三 ）拆除或降低軍品市場的各種壁壘

正如前文所述，軍品市場的壟斷主要是由各種市場壁壘造成的。而這些壁壘中，有些是由軍品市場的特殊性造成的，而有些則主要是由人為制度造成的。對其中合理的市場壁壘還是需要保留并加以維持的，例如，因專利制度造成的市場壟斷，軍品市場必要的許可證制度等；這里的關鍵是需要拆除或降低那些不合理的市場壁壘，以減少軍工領域和軍品市場的壟斷現象，促進軍工領域和軍品市場的良性競爭。

首先，要制定軍品分類管理和準入機制。對于核技術、生化防護、保密芯片等專用性極強、安全保密要求極高的少數關鍵性特殊裝備或產品，依然實行較為嚴格的市場準入制度；對于裝備總體、關鍵分系統、核心配套產品，以及核心元器件、關鍵原材料等，準許具備資質的民企進入，維持適度競爭；對于武器裝備的一般分系統及其配套產品，由于其涉密等級低、投資較小、通用性強，就要調整市場準入標準，鼓勵民企參與競爭。

其次，對國有軍工企業進行改革，改變目前國有軍工集團“大而全”“小而全”“高度一體化”的生產組織模式，著力構建“小核心、大協作、專業化、開放式”的國防科技工業體系，打破傳統軍工領域的體制性壟斷；改革軍工科研院所，把從事概念探索、基礎研究、先導技術開發的國防科研機構、設施、設備從國有軍工集團中剝離出來，使之成為軍方所有的科研機構或政府所有的國家實驗室，打破國有軍工集團的技術壟斷地位。

最后，規范公共國防研發機構對合格承包商的技術轉移，增加軍品公開采辦的范圍和份額，創建更加公平的市場環境與政策環境，為民用工業領域的企業和單位參與國防科技研發與生產提供便利、規范的條件。

（四 ）改革軍工企業的生產組織模式

由于軍民產業基礎的共同性，軍工生產也應盡可能多地運用民用產業基礎，這樣既可以降低軍品研制生產的成本，也可以帶動民用領域工業基礎的提升，同時維持一個龐大的、可以快速擴張的軍工產業基礎。這就要求軍工企業盡可能多地采用“主承包商+分包商+零部件制造商+原材料供應商”的生產組織模式，走“專業化”生產之路。但是，由于軍工行業普遍存在的資產專用性，以及我國軍工行業依然沿襲計劃經濟的傳統，因此，目前我國軍工行業依然普遍存在“大而全”“小而全”“縱向一體化”的生產組織模式。這種生產組織模式不利于社會分工，也不利于充分利用民用產業基礎，不利于軍工行業的競爭，也沒有充分發揮市場的資源配置作用。應結合軍品采辦制度改革和軍工體制改革，力促我國軍工科研生產體制的改革，大力推行“小核心、大協作、專業化、開放式”的生產組織模式。

（五 ）促進產業集聚與產業分工

產業集聚從某種程度上講，就是利用產業集群內部企業間的協作來替代大規模一體化企業內部各個工序與部門間的合作。這樣，產業集群內部的企業間競爭就代替了原來企業內部上級對下級的監管和激勵，眾多小企業創新的多樣性就替代了原有大企業內部的統一決策。因為一般認為前者更有效率、風險更低，因此，通過產業集群來組織生產和創新的效率要高于大規模一體化生產的大企業。同時，產業集聚有利于技術溢出和促進產業分工，并發揮區域的比較優勢，獲得規模經濟和范圍經濟的好處。

因此，可以充分發揮區域相鄰、人脈相連、文化相近的優勢，積極創建國家自主創新示范區、國家高新技術產業開發區、國家軍民一體化創新示范區等產業集聚區，在軍民有需求、合作基礎好、軍工產業發達、創新資源密集、軍民一體化特色鮮明的區域及重點領域，建設一批戰略性、綜合性的軍民科技協同創新基地，培育一批區域性國防科技創新的龍頭科研生產單位。開展軍民科技政策制度的先行先試、軍民科技協同研發、軍民科技基礎資源融合共享、典型成果轉移轉化示范、科技金融支持、創新創業生態構建等工作，帶動形成完善的區域軍民科技協同創新與生產體系。

（六 ）推動企業規模化生產與軍民品多元化經營

由于在軍工領域普遍存在著規模經濟與范圍經濟現象，因此，推動軍工企業通過“軍轉民”或“民參軍”的方式，擴大生產規模，實施多元化經營，就成為推動軍民一體化發展的又一舉措。此外，通過“多元化經營”，鼓勵相近產業中的企業相互進入對方產業（例如，鼓勵航空制造企業進入航天領域，或鼓勵航天領域企業進入航空領域），也是打破軍工行業壟斷、促進競爭的有效途徑。

由于受軍品市場規模有限的限制，僅僅從事軍品研發與生產的企業很多時候會出現生產能力過剩的問題，對于這樣的企業，通過“軍轉民”或“多元化經營”擴大產品的市場空間與生產規模就成為明智之選。同樣，生產民品的企業也可以通過“民參軍”或“多元化經營”進入軍品市場以擴大生產規模，提高技術水平，實現產品的多元化、系列化，分散經營風險。

為了幫助新技術和新產品盡快實現規模化生產、降低產品的成本、提高市場占有率，軍方可以在軍品采購中增加對新技術和新產品的采購，減少對軍品出口的限制，擴大軍品出口規模，使其快速擴大生產規模，以此來獲得規模經濟效應、降低生產成本。

（七 ）采用先進的設計與制造技術

人為造成的政策或制度壁壘主要依靠改革來消除，而市場自發形成的壁壘則主要依靠技術進步來突破。為了克服由資產專用性、軍品設計特殊性等市場原因所導致的交易成本問題，在軍品設計和生產中應提倡更多地使用通用化、模塊化和標準化設計，采用柔性化、智能化制造工藝和技術，通過采用先進的設計與制造技術來打破或降低市場壁壘，促進軍民一體化發展。

通用化是指武器裝備要盡可能地滿足更多場合的使用要求，可以是軍民品的通用化，也可以是不同軍兵種作戰武器或平臺的通用化，或者是分系統、零部件或軟硬件的通用化。例如，戰機的通用化就是指戰機能夠同時滿足海、陸、空軍的作戰要求；即使在整機層面不能達到通用化，也當在分系統或零部件層面盡量做到通用化。通用化可以獲得規模經濟與范圍經濟的好處，也便于武器裝備的使用和維護。

模塊化是指把一個復雜的系統分解為各自不同的、相對獨立的組成部分，反過來又可以根據需要，通過標準化的界面（接口）把這些各自獨立的部分相互連接為一個完整的系統。而標準化則是指在產品質量、品種規格、零部件通用等方面，規定統一的技術標準。堅持模塊化和標準化設計的關鍵是要把握好結構、界面與標準三要素：結構決定系統的構成模塊及其功能；界面規定模塊之間的信息交換、相互聯系和作用；標準化用來檢驗模塊是否符合設計規則，是否達到了特定的功能并測定其性能。模塊化的研發設計可以使每個參與主體都利用自己最強的能力研制自己最拿手的模塊，從而組成一個性能最優的系統；模塊化設計與生產可以進一步促進軍品研制與生產的分工深度，降低“民參軍”的門檻。模塊化不僅可用于武器裝備的系統研發與制造方面，而且可以用于軍隊編成的設計上，通過模塊化可以發現軍隊的核心功能與非核心功能；對于那些非核心功能，應清楚哪些可以外包、哪些必須由軍隊來完成，借此分析以提高軍隊編成與運行的效率，發現新的軍民一體化領域，提升軍隊建設與經濟建設的融合度。采用模塊化設計的關鍵是軍方要能夠掌控武器裝備平臺的研發設計，有意識地通過模塊化設計與生產降低民營企業參與軍品研發的門檻。

柔性化是指以數控機床、3D打印、工業機器人為主的制造設備來實現多品種、小批量、定制化的生產方式，這種生產方式可以根據市場或客戶的需求及時調整自身的生產工序和工藝流程生產。柔性化生產可以克服軍民兩個市場對產品的不同需求，從而解決軍民分線、軍民分割的問題。

最新的大數據、云計算、人工智能、量子通信等技術的飛速發展也都在不斷開辟著軍民一體化發展的新空間、新機會，并不斷突破傳統的技術壟斷領域，應當深入研究并積極采用這些最新技術來拓展軍民一體化發展空間，提升軍民一體化發展速度。