農地經營權流轉效率研究

吳云勇 楊艷 趙德起

[摘? 要]改革開放以來，從農地的集體經營逐步過渡到家庭承包經營，從家庭承包經營制度的確立到農地經營權流轉，中國的農地經營制度發生了很大變化，但是在流轉過程中仍然存在地區發展不平衡、流轉比例較低、流轉合同簽訂比例不均衡等問題。本文以農民為核心進行研究，對反映農地經營權流轉效率的農地流轉情況、農業生產效率、農民收入、城鎮化水平進行了分析，構造了農地經營權流轉效率評級模型，計算了2006年至2016年農地經營權流轉效率綜合指數。結果表明：農地經營權流轉綜合指數逐年上升，農地經營權流轉效率逐年提高。

[關鍵詞]農民收入;農地經營權流轉;效率

[中圖分類號]F320.2;F328? [文獻標識碼]A? [文章編號]1672-2426（2019）05-0049-012

中國推行家庭聯產承包責任制以來，生產力得到了釋放，農業生產率得到大幅度的提高。20世紀80年代中后期之后，家庭聯產承包責任制對農業生產的推動作用已經越來越不明顯，為了進一步提高農業生產效率，中國政府適時推出農地經營權流轉制度。1988-2002年逐步建立起農地流轉制度，2003-2013年農地流轉逐步市場化，農地流轉的面積、比重不斷增加，但是農地經營權流轉大多是小規模、小范圍，進展比較緩慢。目前，學術界對農地經營權流轉效率存在很大的爭議，很多學者從效率等不同方面對農地經營權流轉進行了研究。本文從以農民為核心、構建指標體系、農地經營權流轉對農民的影響等方面進行研究，以實現對農地經營權流轉效率的提高。

一、文獻述評

（一）農地經營權流轉效率

鄒偉和孫良（2011）認為如果能夠提高農地經營權流轉的效率，不僅能夠提高農地資源的使用效率，而且能夠使農民整體的福利水平得到很大的提升[1]。陳章喜（2014）通過理論上的分析得出了以下結論，農地經營權流轉制度的實施可以實現農地大規模的生產經營，提高農業生產效率，有增加農民農地經營性收入的作用，而且在農地規模化經營的過程中還可以促進農村剩余勞動力的轉移，進一步推動了我國的城鎮化[2]。袁鋮（2014）認為，農地經營權流轉效率的高低是由農村農地資源的多少、農業經濟狀況和農民生產效率的高低決定的[3]。李友成等人（2014）認為農地經營權流轉行為對轉包入和轉包出農戶農業經營投資，生活消費支出和家庭純收入方面都產生了顯著的影響[4]。何靜（2015）認為如果農民能夠獲得農地經營權流轉的全部信息，即農地經營權流轉市場是完全信息的市場，那么經營權交易的雙方進行談判和交易將會是更加有效率的，在農地經營權流轉信息平臺的建立和不斷完善下，農地資源的利用效率也會不斷提高[5]。梁立華（2016）認為農地經營權流轉的意愿影響流轉的效率[6]。這些研究從理論上肯定了農地經營權流轉的效率，但是缺乏實證分析。

（二）農地經營權流轉對農民收入和福利的影響

冒佩華和徐冀（2015）認為土地經營權流轉能促進農民收入進一步增長，它的推廣將使現有的土地制度得到完善。通過問卷調查可知，一般情況下農地經營權流轉的農戶雙方都能實現收入的增加，這種效果在農地經營權流轉的流入方比較明顯，流入方的家庭收入增加在33%左右[7]。吳春寶和陳琴（2015）認為在農民工市民化背景下，農地規模化經營已然成為中國農業未來的發展趨勢。但由于受農民工自身傳統的土地經營理念、農地經營權流轉機制不健全、社會保障體系不完善等因素的制約，當前農民工家庭的土地仍然是“留”多“流”少，這對我國農業生產規模的擴大、生產效率的提高帶來了消極影響。因此，應通過健全流轉機制，規范農地經營權流轉行為，完善保障體系，保障農民工基本土地權益，規制政府行為，維護土地經營權流轉的價格體系等，實現我國土地資源的優化配置[8]。陳園園等（2015）認為農地經營權流轉有兩方面的好處，一方面可以增加農地的機械使用量，從而提高農地單位面積的糧食產量，另一方面農民可以獲得財產性收入，所以政府應當出臺制度，促進農村居民流轉農地，從而提高農民的收入。通過農地經營權流轉還可以使農地流轉到生產效率高的農戶手中，這樣既提高了農地的利用效率，又可以解放一大批農村勞動力，這些勞動力進入工業、服務業等部門，可以為經濟發展做貢獻，使得勞動力資源得到優化配置[9]。郭斌和李曼（2016）認為農地經營權流轉對農戶的福利有一定的影響。經過實證研究得出以下結論，農地轉出戶的福利總體得到提升，但不明顯。其中農地轉出戶的經濟狀況、社會機會、防護性保障、參與自由及合理性都得到提升，但社會聯系、健康狀況小幅下降[10]。這些文獻研究了農地經營權流轉促進農地規模化經營，進而提高農地生產效率、增加農民收入的路徑，通過實證方式說明農地流入方和農地流出方的收入都得到了提高，但是僅從農民收入一個維度測量農地經營權流轉效率，不夠全面。

（三）農地經營權流轉對農業生產效率的影響

我國農村土地流轉是農村經濟發展到一定階段的產物，通過土地流轉，可以運用規模化、集約化、現代化的農業經營模式。宋偉（2006）認為農地經營權并不能明顯提高農業生產效率，之所以每單位面積的糧食產量提高，是因為在農地經營權流轉之前每個農戶所經營的農地數量少，勞動力不能充分發揮作用，也就是說農地資源供給處于邊際報酬遞增階段，隨著農地流轉，每一農戶經營的農地數量增加，單位面積糧食產量也增加。這個觀點為我們研究農地經營權流轉提供了新思路[11]。劉濤（2008）認為農地經營權流轉是把農地從綜合利用效率低的農戶手中流轉到綜合利用率高的農戶手中，通過流轉，使得農地整體的綜合利用效率得到了大幅度提高，從而提高了農民的整體福利[12]。賀小丹和周亞虹（2015）通過實證分析農地經營權流轉對農地轉入戶、轉出戶、未參與農地流轉戶影響，結果表明農地經營權流轉之后，農地轉入戶因為農地資源的增加，勞動力資源得到充分的利用，總的勞動生產水平得到提高，農地轉出戶參與非農生產活動，因非農生產效率的提升而提高，那些沒有參與農地經營權流轉的農戶，他們的勞動生產率與以前年度保持一致。總體上來說，經過農地經營權的流轉，盤活了農村勞動力，使得整體上農村勞動生產效率得到大幅度提高[13]。農地經營權流轉促進了農業規模化發展，提高了農村勞動力的生產效率提高了農地的利用效率，提高了農地的產出率。

二、農地經營權流轉效率的理論分析

農村土地所有權歸國家和集體所有，農民所擁有的只有農地的經營權，即通常所說的承包經營權。《物權法》中對農地承包經營權進行了明確的規定，農地承包經營權是指承包經營人所依法享有的對其承包經營的耕地、林地、草地等占有、使用和收益的權利。根據《農村土地承包法》和《物權法》的有關規定，農地經營權流轉是在農地所有權歸國家和集體所有且農業用地的用途不發生變化的前提下，農戶通過合法途徑，如轉讓、轉包、出租、互換等方式將農地的占有、使用、受益等權益轉移出去[14]。本文中關注的農地經營權流轉僅限于擁有農地經營權的農戶再把承包經營權全部或者部分轉移給其他主體的行為。

農地經營權流轉效率可以從很多方面進行評價，本文研究的是以農民為核心的效率評價，所以選擇農地流轉水平、農業生產水平、農民收入水平、城鎮化水平四個對農民有直接影響的方面進行分析。

（一）農地流轉水平

農地經營權流轉制度實施以來，中國農地流轉速度不斷加快、流轉規模不斷擴大，農地流轉面積占農地總面積的比重不斷增加，各地因資源稟賦、地理環境、農地流轉市場發展狀況的不同，呈現出不同的發展態勢，沿海發達農村地區因為市場經濟比較發達，農地流轉比例明顯高于內陸地區[15]。目前，中國農地流轉面積快速增長，參與農地流轉的農戶數量也快速增長，農地經營權流轉對農民影響較大，農地經營權流轉比例提高反映農地流轉效率提高。

（二）農業生產水平

農地經營權流轉從兩個方面提高農業生產水平。對農業生產而言，最重要的是農地、勞動力兩個生產要素，目前在廣大農村地區存在比較明顯的“人多地少”和“拋荒”現象，即農村地區隱性失業與農地資源配置不合理同時存在，農地經營權流轉可以有效的解決這些問題。一方面農地經營權流轉可以促使農地邊際產出較小的農戶將農地出租給農地邊際產出較大的農戶，也可以將“拋荒”農地轉入農地需求者手中，從而實現農地資源優化配置，提高農地利用效率。另一方面農地經營權流轉使得勞動力的價值得到了充分的發揮，中國國土面積大，但可耕地面積少，農業人口眾多，導致每個農業家庭分到的耕地面積少。每個家庭從事農業勞作的僅2人左右，勞動力價值沒能達到充分利用，在當前農業生產技術水平不變的情況下，增加每個農戶耕地面積，將會導致農業生產效率提高[16]。而且農地經營權流轉之后，可以實現規模化經營，規模化經營有利于農業生產的專業化和現代化，對于農業機械、先進農業科學技術的推廣有非常大的促進作用，最終使農業生產水平不斷提高。

（三）農民收入水平

農民收入多少很大程度上反映農民生活水平的高低。改革開放以來，農民“靠地吃飯”自給自足的生活方式發生很大變化，農民收入來源也越來越多元化，農民收入水平大幅度提高。目前農民主要收入來源有三個方面：（1）農業種植收入，比較常見的是種植稻谷、小麥、玉米、谷子、豆類的收入。（2）農民外出務工工資性收入，比較常見的是農民從事建筑業、紡織業的收入[17]。（3）政府轉移性支出，比如農地糧食補貼、北方取暖補貼、對貧困戶的補貼等。改革開放之前，我國經濟發展水平比較低，大多數農民的主要收入來源是耕地收入。隨著市場經濟的發展，為農村勞動力提供了大量的就業機會，大量農村剩余勞動力從農村進入城鎮，農民的主要收入來源已經從農業種植轉變為外出務工的工資性收入。于是就形成了這樣一種格局，年輕力壯、掌握更多知識的勞動力進入城市工作獲得工資性收入，年老體弱的勞動力堅守本土，從事農業生產，隨著這部分勞動力身體狀況越來越不適合從事農業勞動，很多的農地不能得到充分的利用，甚至一些農村出現了棄耕、荒地的現象，農民從農業種植方面得到的收入越來越少，因此農地經營權流轉可以有效改變這種狀況[18]。

根據農民對農業種植的意愿可以將農戶分為以下三種類型。（1）農地經營偏好者。這類人大多是50歲左右的中年人，有一定的農業種植經驗，借助機械化生產，省時省力，可以在農業經營中獲得不錯的收入，比起外出務工人員他們更喜歡在本鄉本土生活工作。（2）農地經營中立者。這類人主要是60歲左右的老人，他們不能外出打工獲得收入，在家耕地只作為一種生活保障，通常農地經營獲得的收入處于一般水平[19]。（3）農地經營厭惡者。這類人主要是35歲左右的青年人，他們缺少農業種植方面的相關知識，主觀上也不愿意從事農業生產，更喜歡外出務工獲得工資性收入[20]。以上農戶分類中我們可以明顯看出，農地經營厭惡者可以通過農地經營權流轉把棄耕的農地流轉出去，增加一部分收入。農地經營中立者可以通過農地流轉獲得一部分地租，同時也可以在農忙時期向種糧大戶提供勞動獲得一部分收入。農地經營的偏好者可以承包更多的農地，農業經營收入自然也會提高。所以農地承包經營權流轉拓寬了農民增收的渠道，轉讓方和受讓方都可以實現更大的收益。

農地經營權流轉理論上可以增加農民農業方面的收入。農地經營權流轉的出讓方可以從農地束縛中脫離出來，可以集中精力從事建筑業、服務業等相關工作，獲得更多工資性報酬，同時也可以獲得農地流轉的地租收入。農地經營權流轉的受讓方可以轉入更多的農地進行規模化經營，勞動力能得到充分的利用。隨著農地規模化經營，先進的農業技術推廣將變得更加簡單、迅速，農地生產和管理將變得更加高效，不斷提高的農地生產效率將為該類家庭帶來持續增長的農業生產經營性收入。

（四）城鎮化水平

改革開放以來，中國農業生產機械化水平不斷提高，農村出現大量剩余勞動力，農業部門經濟效益增長緩慢，而工業服務業等經濟效益不斷提高，吸引很大一部分農村剩余勞動力流出農村，進入城鎮。城鎮化程度的不斷加深又會創造更多的就業機會，吸引更多的農村勞動力進入城鎮。這將導致又一輪的農村勞動力的轉移，隨之而來的是進一步的農地經營權流轉。因此，農地經營權流轉與城鎮化是相互促進的關系[21]。（見圖1）。

三、農地經營權流轉效率的實證分析

（一）農地經營權流轉效率指標體系的構建

1.評價指標的選取。農業經營權流轉效率研究涉及很多方面，從多方面構建效率評價指標已經成為共識。根據查閱的大量資料，借鑒前人相關的研究成果，根據數據可得性、可比性、代表性、系統性原則，基于第三部分的理論分析，本文從農民的角度研究農地經營權流轉效率，有四個一級指標，分別是農地流轉水平、農業生產水平、農民收入水平、城鎮化水平。二級指標一共有八個：農地流轉水平有兩個二級指標分別是農地流轉面積、農地流轉面積占家庭承包面積的比例;農業生產水平有三個二級指標，分別是人均糧食產量、單位面積糧食產量、農村居民家庭經營耕地面積;農民收入水平有兩個二級指標，分別是農村居民家庭平均每人農業純收入、農村居民家庭平均每人工資性純收入;城鎮化水平有一個二級指標，即城鎮化率[22]。表1給出了2006年至2016年上述各指標的具體情況，并以趨勢圖的形式反映了各指標的趨勢變化情況。

農地流轉水平分析：2006年全國農地流轉面積為0.53億畝，2016年全國農地流轉面積為4.7億畝，增長了近9倍。如圖2所示，從2006年到2016年農地流轉面積呈逐步上漲的趨勢。土流網上的數據顯示，截止到2016年底，農地流轉面積最多的10個省份分別是河北、山東、內蒙古、廣東、北京、河南、江蘇、四川、黑龍江、廣西。農地流轉速度相對水平分別為，草地1.93、耕地2.41、養殖用地2.55、園地2.78、林地2.95，數值越小，表示流轉的速度越快，草地的流轉速度最快，林地的流轉速度最慢。如圖3所示，各年農地流轉面積占家庭承包面積的比例從2006年的4.3%增長到2016年的31.5%，其中在2008年至2015年農地流轉面積占家庭承包面積的比例增長速度較快，每年都至少增加3個百分點，說明越來越多的農戶參與了農地經營權流轉，農地經營權流轉在農村越來越普遍，農地經營權流轉的程度不斷加深，農地經營權流轉越來越有效率。

農業生產水平分析：如圖4所示，人均糧食產量從2006年的每人379.89公斤上升到2016年的每人446.99公斤，漲幅達17.66%。人均糧食產量的增長，得益于農地經營權流轉，目前中國的農村存在嚴重的“人多地少”現象，每個農業家庭耕種的農地數量與從事農業生產的勞動力沒有達到最佳的比例，在勞動力不變的情況下，農地經營權流轉使得農村居民家庭經營耕地面積不斷增加。如圖5所示，農村居民家庭經營耕地面積從2006年的2.11畝/每人上升到2016年的2.47畝/每人。在這種情況下，農業總產量將會增加，人均糧食產量也會不斷增加。如圖6所示，單位面積糧食產量從2006年的4745.17公斤/公頃上升到2016年的5451.9公斤/公頃，增幅達14.89%。農地經營權流轉使得一部分農地實現了規模化經營，規模化經營使得農業經營者投入更多農業機械、先進技術，所以單位面積糧食產量隨著農地經營權流轉不斷增加。

農民收入水平分析：如圖7所示，農村居民家庭平均每人農業純收入從2006年的1159.6元/人上升到2016年的2707.7元/人，增幅133.5%。農地經營權流轉制度的實施，使得更多的農戶通過中介參與農地經營權流轉，農地流入的一方因為自身勞動力價值得到充分的發揮，大規模的機械化生產、新農業技術的投入等導致農作物的總產量增加，從而農村居民家庭平均每人農業純收入不斷增加。如圖8所示，農村居民家庭平均每人工資性純收入從2006年的1374.8元/人增加到2016年的5022.4元/人，增幅265.31%，農地經營權流轉解放了更多的農村勞動力，讓更多的農民進入城鎮工作，獲得工資性收入。

城鎮化水平分析：如圖9所示，中國的城鎮化率從2006年的44.34%上升到了57.35%，城鎮化程度不斷加深。從全國層面上來看農地流轉規模和速度與城鎮化的水平和速度呈現出較強的正相關性。

2.指標權重的確定。農業經營權流轉效率評價指標的選取和研究方法的選擇因研究者研究目的的不同而不同，本文采取的方法是熵值法，這種方法相較于專家評價法而言，對于數據信息利用的更加充分，可以克服指標變量間信息的重疊以及人為的主觀性，能夠客觀并深刻的反映指標的效用價值，各類指標賦予的權重更加客觀，使得整個評價結果更加客觀和全面[22]。熵值法的處理過程如下：

數據矩陣：

其中Xij為i第條數據中，第j個指標的數值。一共有n個樣本，m個指標。

（1）數據標準化

三種常用數據標準化方法：min-max標準化，log函數轉換，z-score標準化。本文中為了消除存在的正向影響和負向影響，對不同的指標采用不同的方法進行標準化，具體公式如下：

（2）計算第j個指標下，第i條數據占該指標的比重。

（3）計算第j項指標的熵值ej和信息效用值dj

對于第j項指標，各樣本指標值的信息效用值越大，對樣本評價作用越大，熵值就越小，故定義信息效用值dj=1-ej。dj越大，則指標越重要。

（4）定義第j項指標的權重

（5）采用加權求和公式計算樣本的評價值Ui

3.指標體系的構建。基于上述指標權重的計算，通過對2006年至2016年中國農地流轉方面數據的實證分析，最終得出以農民為核心的農地經營權流轉效率評價指標體系（見表2）。

（二）農地經營權流轉效率結果分析

根據上述構造的熵值法評價模型，利用其原理對指標數據進行處理，選取了全國2006年至2016年農地經營權流轉相關數據，對這一時期中國農地經營權流轉狀況進行計算，評價結果見表3，其中包括綜合評價得出的分值。

農地流轉水平、農業生產水平、農民收入水平、城鎮化水平的權重分別為0.510301175、0.480291988、0.005484105、0.003922732，權重分析結果表明，農地流轉水平、農業生產水平數據集中度相對不高，在整個體系中分得的權重比較高，也說明這兩個指標對農地經營權流轉效率影響比較大。農民收入水平、城鎮化水平在農地經營權流轉效率評價體系中的重要性相對比較低，所分得的權重也比較小。由表3結果可以看出，農地經營權流轉效率的指標得數從2006年至2016年呈逐年遞增趨勢，從整體上來說農地經營權流轉對農業來說是有效率的。但是農地經營權流轉對農民收入水平、城鎮化水平的影響比較有限，如果要想提升以農民為中心的農地經營權流轉效率，應該讓更多的農民從農地流轉過程中得到更多收入，同時加快城鎮化的建設。

四、對策建議

本文對以農民為核心的農地經營權流轉效率進行了分析，從農地流轉水平、農業生產水平、農民收入水平、城鎮化水平四個維度展開，構建了含有八個二級指標的效率評價體系，對中國2006年至2016年農地經營權流轉效率進行測度，結果顯示，從整體上來說，農地經營權流轉對農業來說是有效率的，且效率水平呈逐年遞增的趨勢，其中農地流轉比例不斷擴大、農業生產效率不斷提高。農民收入水平、城鎮化水平對農地經營權流轉效率綜合指標的貢獻比較小。

（一）健全農地經營權流轉市場，提高農地流轉水平

目前，農地經營權流轉多是以口頭協議方式在熟人之間進行流轉，這種流轉方式有很多弊端，它不能很好的配置農地資源，讓農地資源流轉到能充分利用它的經營者手中，而且由于農地需求者和農地供給者之間缺乏順暢溝通的平臺，導致很多潛在的農地供給者和農地需求者不能找到合適的交易對手，最終農地流轉以失敗告終[23]。所以在廣大農村地區建立健全農地經營權流轉市場，成立農地經營權流轉中介，讓更多農戶參與農地經營權流轉過程，農地經營權流轉水平將會不斷提高。

（二）加快農業規模化、現代化步伐，提高農業生產水平

農地經營權流轉能促進農地規模化經營，提高農業的生產水平。中國人口眾多，家庭聯產承包責任制下，每個家庭承包的農地相對較少，在農戶機械、技術投入不變的情況下，勞動力的價值沒能得到充分發揮，農地處于邊際收益遞增階段，而規模化經營能不斷提高農業生產水平[24]。而且農業規模化生產，更有利于機械化的投入、新技術的應用、新品種的引進，提高農業生產效率。

（三）穩步推進城鎮化，提高農民素質

農地經營權流轉必然會產生大量農村剩余勞動力，這些勞動力會進入城鎮從事工業、服務業等生產經營活動，從而促進城鎮化的進程。城鎮化又會創造更多的就業機會，吸引農村剩余勞動力，從而加快農地經營權流轉速度。城鎮化能夠為這些轉移的農村勞動力提供工作崗位，逐步實現城鎮化的協調發展[25]。提高農民的素質是順利實現城鎮化，進而促進農地經營權流轉的關鍵。一是加強對農民的教育投入，特別是加強對農民技能方面的培訓，通過開展農民技術夜校、現場教學等短期職業培訓，提升他們從事第二產業、第三產業的能力。

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