淺析守信激勵(lì)和失信懲戒信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)建設(shè)

摘? 要：守信激勵(lì)和失信懲戒是社會信用體系建設(shè)的核心機(jī)制，是有效治理失信行為高發(fā)問題的重要手段。通過建設(shè)守信激勵(lì)和失信懲戒信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)，構(gòu)建跨地域、跨部門、跨行業(yè)的信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制，對于營造公平誠信的社會環(huán)境、提高社會治理能力發(fā)揮著重要的支撐作用。本文介紹了守信激勵(lì)和失信懲戒信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)建設(shè)的背景、實(shí)施獎(jiǎng)懲的必要性、獎(jiǎng)懲對象的認(rèn)定、獎(jiǎng)懲核心業(yè)務(wù)流程及系統(tǒng)的主要功能和應(yīng)用成效。

關(guān)鍵詞：守信激勵(lì);失信懲戒;信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲;獎(jiǎng)懲備忘錄;公共信用信息

中圖分類號：TP311.5? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-4706（2019）19-0138-03

Abstract：Trustworthy encouragement and disciplinary punishment are the core mechanism for the construction of social credit system，and an important means to effectively deal with the high incidence of untrustworthy behavior. By constructing a joint reward and punishment system for trustworthiness and trustworthiness，and building a credit joint reward and punishment mechanism across regions，departments and industries，it plays an important supporting role in creating a fair and honest social environment and improving social governance capabilities. This paper introduces the background of the construction of the joint reward and punishment system of trustworthiness incentives and distrust，and the necessity of implementing rewards and punishments，the identification of reward and punishment objects，the core functions of rewards and punishments，and the main functions and application effects of the system.

Keywords：trustworthy incentives;disciplinary punishment;credit union rewards and punishments;reward and punishment memorandum;public credit information

0? 引? 言

長期以來，信用缺失一直是我國社會各個(gè)領(lǐng)域普遍存在的現(xiàn)象，制假售假、合同違約、商業(yè)欺詐等事件屢屢發(fā)生，這些現(xiàn)象嚴(yán)重影響了我國社會秩序，也成為阻礙我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”。究其原因，是我國社會信用體系建設(shè)尚不完善，信用制度建設(shè)相對落后，社會失信成本低，懲罰措施有限，尤其缺少守信激勵(lì)和失信懲戒的相關(guān)制度安排，無法讓守信者處處受益、失信者寸步難行。近年來，國家加大社會信用體系建設(shè)力度，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》，中央和各地方加快建立守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，依托信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)各級部門之間信用信息的共享，實(shí)施信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲。本文主要介紹如何認(rèn)定獎(jiǎng)懲對象，如何通過信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)中央、省級、市級三級聯(lián)動，信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)應(yīng)包括哪些主要功能，目前應(yīng)用成效如何等。

1? 建設(shè)背景

黨中央、國務(wù)院高度重視社會信用體系建設(shè)，黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會均對社會信用體系建設(shè)提出了明確要求，強(qiáng)調(diào)要“加強(qiáng)社會誠信建設(shè)，健全公民和組織守法信用記錄，完善守法誠信褒揚(yáng)機(jī)制和違法失信行為懲戒機(jī)制”。2016年6月，習(xí)近平總書記在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第25次會議上強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)信息公開與共享，構(gòu)建“一處失信、處處受限”的信用懲戒大格局。2017年6月，李克強(qiáng)總理在全國深化“放管服”改革電視電話會議上強(qiáng)調(diào)，要建立完善跨部門、跨行業(yè)、跨地域的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，讓違法經(jīng)營者付出高昂代價(jià)。

截止到2019年上半年，國家有關(guān)部委簽署了51個(gè)聯(lián)合獎(jiǎng)懲合作備忘錄，其中涉及懲戒的備忘錄有43個(gè)，涉及激勵(lì)的3個(gè)，既包括激勵(lì)又包括懲戒的3個(gè)。聯(lián)合獎(jiǎng)懲合作備忘錄是指國家有關(guān)部門對某一類守信或失信行為人實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲達(dá)成一致意見的備忘錄，每個(gè)備忘錄都有一個(gè)發(fā)起部門，比如《關(guān)于對失信被執(zhí)行人實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》發(fā)起部門是最高人民法院，目的是通過共享失信被執(zhí)行人（“老賴”）信息與其他部門和機(jī)構(gòu)，對其實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲，解決法院生效判決“執(zhí)行難”的問題。備忘錄明確了獎(jiǎng)懲對象的范圍、實(shí)施獎(jiǎng)懲的部門、獎(jiǎng)懲的措施、實(shí)施獎(jiǎng)懲的方式、依據(jù)的法律法規(guī)等內(nèi)容，為建設(shè)守信激勵(lì)和失信懲戒信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)提供了有力的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

2? 實(shí)施信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲的必要性

近年來，我國以信用監(jiān)管為核心的新型監(jiān)管機(jī)制已逐步形成，實(shí)施信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲，一是因?yàn)楝F(xiàn)有法律法規(guī)對失信行為的懲戒力度不夠，失信者違法成本低。由于我國市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，很多領(lǐng)域的法制建設(shè)相對滯后，存在懲罰缺位的情況。當(dāng)信用主體選擇失信的機(jī)會成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于選擇守信所付出的代價(jià)，就會使投機(jī)者肆無忌憚地踐踏誠信。此外，一些地方政府執(zhí)法不到位，只考慮經(jīng)濟(jì)增長，對違法違規(guī)行為采取漠視態(tài)度，起不到實(shí)質(zhì)性的懲戒和威懾作用;二是因?yàn)楦鞯貐^(qū)、各領(lǐng)域、各行業(yè)產(chǎn)生的信用信息共享不充分，獲取市場主體信用信息不對稱，出現(xiàn)了一些失信者“打一槍換一個(gè)地方”，失信賺了一筆又去其他地方“坑蒙拐騙”的現(xiàn)象，特別是守信者吃虧、失信者得益的現(xiàn)象得不到遏制，就會成為滋生失信行為的土壤。實(shí)施守信激勵(lì)和失信懲戒信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲，有利于增加違法失信的成本，使守信者得到應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)和利益，有利于構(gòu)建“守信者處處受益、失信者處處受限”的信用獎(jiǎng)懲大格局。

3? 獎(jiǎng)懲對象的認(rèn)定

獎(jiǎng)懲對象的認(rèn)定關(guān)系到信用主體當(dāng)事人合法權(quán)益，稍有不慎就容易引起法律糾紛，侵犯當(dāng)事人權(quán)益。為避免這種情況出現(xiàn)，2018年1月國家發(fā)展改革委和人民銀行聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》，明確認(rèn)定聯(lián)合獎(jiǎng)懲對象實(shí)行全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)由國家有關(guān)部門按照市場監(jiān)管、社會治理和公共服務(wù)職責(zé)研究制定。認(rèn)定的部門主要是縣級以上國家機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織。認(rèn)定的程序先由認(rèn)定部門依據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)生成初步名單，并根據(jù)需要履行告知或公示程序，如有異議，由認(rèn)定部門核實(shí)。名單確定后，與全國信用信息共享平臺各領(lǐng)域獎(jiǎng)懲對象名單（“紅黑名單”）進(jìn)行交叉比對，確保已被列入懲戒對象（“黑名單”）的主體不被列入獎(jiǎng)勵(lì)對象（“紅名單”）。篩查后的名單通過部門門戶網(wǎng)站、各級信用網(wǎng)等予以公示。公示無異議的，認(rèn)定為獎(jiǎng)懲對象;有異議的，由認(rèn)定部門核實(shí)。

4? 獎(jiǎng)懲核心業(yè)務(wù)流程

聯(lián)合獎(jiǎng)懲核心業(yè)務(wù)流程可用12個(gè)字概括，即“發(fā)起響應(yīng)、信息推送、執(zhí)行反饋”。中央各部委、社會機(jī)構(gòu)等部門發(fā)起聯(lián)合獎(jiǎng)懲響應(yīng)，將本行業(yè)、本領(lǐng)域歸集產(chǎn)生的獎(jiǎng)懲對象名單（即“紅名單”和“黑名單”）信息定期向全國信用信息共享平臺推送，全國信用信息共享平臺首先對紅黑名單進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗、交叉比對，然后分發(fā)至國家各部委業(yè)務(wù)系統(tǒng)和省級公共信用信息平臺，其中省級公共信用信息平臺再將信息同步分發(fā)至省有關(guān)部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)和市級公共信用信息平臺。各級部門是實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲的執(zhí)行部門，獲取獎(jiǎng)懲對象信息后，根據(jù)備忘錄中的獎(jiǎng)懲措施和獎(jiǎng)懲依據(jù)，依法實(shí)施獎(jiǎng)懲，產(chǎn)生的獎(jiǎng)懲結(jié)果和獎(jiǎng)懲案例沿原路反饋至全國信用信息共享平臺。從牽頭部門發(fā)起響應(yīng)、獎(jiǎng)懲信息實(shí)時(shí)推送到獎(jiǎng)懲結(jié)果及時(shí)反饋，實(shí)現(xiàn)了中央、省級、市級的三級聯(lián)動，如圖1所示。

5? 系統(tǒng)主要功能

守信激勵(lì)和失信懲戒信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)依托公共信用信息平臺建設(shè)，主要包括聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄管理、獎(jiǎng)懲對象管理、獎(jiǎng)懲協(xié)同執(zhí)行、獎(jiǎng)懲結(jié)果反饋、信用異議和信用修復(fù)等功能模塊，下面逐一介紹每個(gè)模塊。

（1）聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄管理模塊。它為各部門提供動態(tài)管理本行業(yè)、本領(lǐng)域已發(fā)布的聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄服務(wù)，系統(tǒng)根據(jù)備忘錄將獎(jiǎng)懲對象、獎(jiǎng)懲措施、獎(jiǎng)懲依據(jù)、權(quán)責(zé)清單、執(zhí)行部門等建立對應(yīng)關(guān)系，形成獎(jiǎng)懲措施清單庫，作為實(shí)施獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)，便于各部門查詢和使用;

（2）獎(jiǎng)懲對象管理模塊。系統(tǒng)從全國信用信息共享平臺獲取紅黑名單信息后，經(jīng)清洗整理，將符合質(zhì)量要求的信息納入紅黑名單信息庫，同時(shí)對紅名單和黑名單進(jìn)行交叉比對，防止出現(xiàn)“紅又黑”的情況。系統(tǒng)對獎(jiǎng)懲對象進(jìn)行全生命周期跟蹤管理，做到全程可追溯;

（3）獎(jiǎng)懲協(xié)同執(zhí)行模塊。系統(tǒng)基于紅黑名單信息庫和獎(jiǎng)懲措施清單庫實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)懲信息精準(zhǔn)推送、獎(jiǎng)懲措施在線執(zhí)行等功能，滿足各部門、各地方開展獎(jiǎng)懲業(yè)務(wù)的需要，實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域的獎(jiǎng)懲協(xié)同執(zhí)行。為方便各部門執(zhí)行聯(lián)合獎(jiǎng)懲操作，除登錄系統(tǒng)在線操作外，還提供了接口調(diào)用、瀏覽器插件等方式，嵌入各部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步開展獎(jiǎng)懲工作;

（4）獎(jiǎng)懲結(jié)果反饋模塊。各部門、各地方執(zhí)行獎(jiǎng)懲的結(jié)果和案例，依托系統(tǒng)沿原路反饋至國家平臺，作為評估各部門、各地方獎(jiǎng)懲工作開展效果的重要依據(jù)。經(jīng)挑選的典型案例可作為聯(lián)合獎(jiǎng)懲工作成果，通過信用網(wǎng)對外發(fā)布宣傳;

（5）信用異議模塊。獎(jiǎng)懲對象可對獎(jiǎng)懲信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性提出異議，通過該模塊向認(rèn)定部門發(fā)起異議申請，認(rèn)定部門對異議申請進(jìn)行受理和反饋，如確實(shí)存在錯(cuò)誤信息則及時(shí)糾正;

（6）信用修復(fù)模塊。分為系統(tǒng)自動修復(fù)和主動修復(fù)兩種方式。系統(tǒng)自動修復(fù)是指懲戒對象在處罰有效期結(jié)束后，自動退出懲戒對象名單。主動修復(fù)是指懲戒對象主動糾正失信行為，履行法定義務(wù)，主動改善信用狀況，向認(rèn)定部門提出信用修復(fù)申請，認(rèn)定部門按相關(guān)規(guī)定受理申請并回復(fù)。

6? 應(yīng)用成效

目前，信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲已應(yīng)用在限制乘坐火車、限制乘坐民用航空器、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、公共資源交易、出入境檢驗(yàn)檢疫、交通運(yùn)輸、環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、工程建設(shè)、家政服務(wù)、海關(guān)通關(guān)、金融、嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序、科研、社保、會計(jì)、統(tǒng)計(jì)、文化市場等多個(gè)領(lǐng)域。國家和地方主管信用工作的有關(guān)部門已將守信激勵(lì)和失信懲戒信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)嵌入各領(lǐng)域系統(tǒng)的審批和監(jiān)管流程中，構(gòu)建“發(fā)起響應(yīng)、信息推送、執(zhí)行反饋”等動態(tài)協(xié)同的閉環(huán)，真正意義上實(shí)現(xiàn)了“守信者處處受益、失信者處處受限”的信用獎(jiǎng)懲大格局。根據(jù)“信用中國”網(wǎng)發(fā)布的《2018年失信黑名單年度分析報(bào)告》顯示，已有210多萬個(gè)失信主體通過糾正失信行為，履行相關(guān)義務(wù)或消除不良影響等方式進(jìn)行信用修復(fù)后退出黑名單。

7? 結(jié)? 論

近年來，從國家到地方都十分重視守信激勵(lì)和失信懲戒信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)建設(shè)，不僅國家層面依托全國信用信息共享平臺建立了信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)，各省也紛紛推出信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)，有的還實(shí)現(xiàn)了跨區(qū)域聯(lián)合獎(jiǎng)懲。在全國“百花齊放”的大氛圍下，我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識到信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制還有待完善，比如在理清獎(jiǎng)懲邊界、避免多頭懲戒和獎(jiǎng)懲過度、紅黑名單管理等方面還存在諸多問題。但筆者相信，隨著我國社會信用體系法律法規(guī)制度的不斷健全和系統(tǒng)建設(shè)的不斷完善，這些問題有望逐步得到解決。

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作者簡介：謝波（1983.02-），男，漢族，湖南常德人，高級工程師，碩士，研究方向：電子政務(wù)建設(shè)、信用體系建設(shè)和投資項(xiàng)目管理等。