“一帶一路”與新型城鎮化空間耦合：文獻回顧與研究展望

孫軍

[摘 要]“一帶一路”倡議與新型城鎮化是促進我國今后中長期發展的國家級對外和對內兩個統領性戰略，“一帶一路”重點是構建新時代下區域對外開放大格局，必將會對過去以被動嵌入全球生產網絡模式為特點的中國城鎮化建設產生深遠影響，而作為關鍵載體的新型城鎮化又將對“一帶一路”倡議的實施起到重要的支撐作用，兩者理應相互交叉、彼此融合。目前來看，推動“一帶一路”與新型城鎮化耦合發展的重要性尚未被深刻認識，亟待深入探索。本文對相關文獻進行了回顧，提出了下一步研究的內容和可能用到的方法，為更深入地研究“一帶一路”與新型城鎮化空間耦合問題，化解當前中國所面臨的不平衡不充分問題提供了理論參考和指導建議。

[關鍵詞]“一帶一路”倡議;新型城鎮化;城市群;空間耦合;政策取向

一、引言

改革開放以來，中國東部沿海地區憑借生產要素低成本的競爭優勢，以加工貿易方式嵌入全球價值鏈，獲得了快速發展。但與此同時，我國也出現了產能的結構性過剩和區域差距不斷擴大的局面。伴隨著國內外經濟形勢的變化和中美貿易沖突的出現，原有的發展模式顯然不可維持。為了擺脫上述困境，對外，我國推出了“一帶一路”倡議重大舉措，致力于提高互聯互通水平，開展更大范圍、更高水平、更深層次的國家和地區間雙多邊合作，形成陸海內外聯動、東西雙向互濟的開放格局。截至2018年8月份，已有103個國家和國際組織同中國簽署118份“一帶一路”方面的合作協議;對內，作為國家戰略的新型城鎮化也在有條不紊地推進。城鎮化是一個關于國家發展和區域發展的重大領域，[1]新型城鎮化是擴大內需的最大潛力所在，也是最大的結構調整。[2]《國家新型城鎮化規劃（2014—2020年）》標志著中國城鎮化發展的重大轉型，黨的十九大報告提出了要以城市群為主體構建大中小城市和小城鎮協調發展的城鎮格局。

當前，發展中國家的城鎮化在很大程度上是其經濟體系內嵌入發達國家全球生產網絡的結果，而“一帶一路”是全球化發展進一步深化的結果，也必將對沿線地帶的發展中國家城鎮化產生深遠的影響，[3]兩者理應相互交叉、彼此耦合發展：通過“一帶一路”倡議推動中國城鎮化建設模式重塑，主要城市群和重要節點城市融入全球城市網絡，加快全球城市體系重組和產業鏈、價值鏈的整合與連接，深入國家和地區間交流與合作;通過新型城鎮化建設支撐“一帶一路”倡議實施，為“一帶一路”倡議建設提供主要空間平臺和核心支撐體系。不過，到目前為止，較少有文獻直接聚焦“一帶一路”與新型城鎮化融合發展的相關研究。因此，下一步的研究應該重點關注這一問題，梳理“一帶一路”和新型城鎮化提出的大背景和新一輪全球化與過去的差異及其對新型城鎮化的影響，深入分析“一帶一路”與新型城鎮化的空間耦合機理，并對耦合效應進行測度，提出推動“一帶一路”與新型城鎮化耦合發展的科學問題。這不僅有利于我國“一帶一路”倡議的深入實施和新型城鎮化的健康發展，而且能夠助力國家建立更加有效的區域協調發展新機制，助推我國產業再布局、人口有序流動，化解我國發展面臨的不平衡不充分問題。

二、“一帶一路”與新型城鎮化空間耦合的理論支撐

（一）“一帶一路”倡議有助于區域經濟協調發展

地理學是決定國家歷史命運的第三種力量。[4]經濟與地理互動機制的影響因素有兩類：一是要素稟賦、地形地貌、氣候環境等區位因素，即第一自然，屬“地理”范疇;[5]二是人類活動帶來的影響，即第二自然，屬“經濟”范疇。在第一自然屬性不能改變的背景下，近些年來的研究更加側重于強調第二自然對經濟地理的影響，側重于研究生產要素的跨區域流動機制。[6]“一帶一路”倡議是在尊重第一自然地理的前提下，更加重視第二自然地理的作用。

“一帶一路”具有多重空間內涵和跨尺度特征，[7]與馬歇爾計劃有根本差別，[8]不僅能夠梳理大國崛起過程中“對外策略變化”和“內部格局調整”的內外呼應與聯動邏輯，有利于重塑國內經濟地理和重塑亞歐“世界島”經濟地理的兩個大局的統籌，[9]重塑世界經濟地理，創新國際發展模式，[10]而且是中國區域協調發展4.0，[11]能夠通過中國經濟格局的再調整，促進合作相關區域整體的協調化，整合內部市場空間，[12]有助于重新審視既有國家空間開發格局，[13]將對進一步優化地區經濟結構產生積極的影響，有助于推動東中西經濟均衡發展，[14]對國土空間格局將產生重要影響，[15]標志著中國由過去側重內部轉向內外兼顧，尋求完成內部的工業化、城鎮化與區域協調發展等重大戰略任務的新辦法。[16]當前，關于“一帶一路”的具體研究主要側重于產能合作、國際貿易、國際分工地位和重塑經濟地理以及合作方式和區域選擇等方面。

（二）新型城鎮化建設有助于城市協調發展

十八大以來，習近平總書記就深入推進新型城鎮化建設作出了一系列重要論述，形成了指導中國邁向城市社會的綱領性框架思路。城鎮化是現代化的必由之路，新型城鎮化是我國現代化建設的大戰略和歷史性任務，是我國擴大內需的長期動力之所在，是推動我國經濟持續健康發展的“火車頭”，是我國全面建成小康社會和從經濟大國向經濟強國邁進的“王牌”引擎。[17]倪鵬飛等探討了新型城鎮化模式的基本內涵、路徑設計及其機制等問題。[18]姚士謀和陸大道等從地理空間與自然資源保護的角度，探討了如何認知我國新型城鎮化的基本特征與新的路徑、在全球經濟一體化形勢下如何構建新型城鎮化的創新模式、在新型城鎮化實施過程中如何認識我國城鎮化本身的發展規律等三個理論與實踐問題。[19]不過，在城鎮化推進過程中也存在著城鎮化推進速度過快帶來的相關經濟社會問題，[20，21]城鎮化的推進方式問題，[22-24]土地戶籍制度和城市間的人為分割等問題，[25]開放度、區位等造成的城鎮化差異問題，[26]以及“胡煥庸線”能否突破的問題。[27，28]

從地理范圍來看，集聚帶來的技術外部性與空間距離密切相關，[29]世界各國的經濟都在向少數大城市或大都市圈集聚，而且越是發達的國家經濟集聚程度越高。[30]這其中，城市群比單個城市區域具有更大的空間彈性，有更完善的產業體系和基礎設施，這些對于技術溢出而言不但提供了渠道，也提供了承載的平臺，城市規模擴大與城市群發展的過程伴隨著知識和技術的溢出，[31]并且有利于化解小城市過小帶來的效率損失。[32]中國應該發展一批具有世界競爭力的大城市群或大都市圈，通過其強大的集聚功能和輻射功能有效帶動農村工業化和城鎮化發展，實現以城市群帶動城市化的跨越。[33]可以說，城市群既是改革開放四十年來我國工業化和城鎮化發展成就的集中體現，也是未來我國最具創新活力和推進新型城鎮化的重要支撐。我國從“十一五”規劃到“十三五”規劃、從十七大到十九大報告等均明確提出了構建城市群體系。方創琳等指出，中國城市群結構體系是中國未來經濟發展格局中最具活力和潛力的核心地區。[34]《關于培育發展現代化都市圈的指導意見》指出，城市群是新型城鎮化主體形態，是支撐全國經濟增長、促進區域協調發展、參與國際競爭合作的重要平臺。不過，我國城市群建設目前仍存在著大城市規模過小、中心城市功能過度聚集所形成的“城市病”、經濟效率不高、用地結構和利用效率有待提升、城際交通網絡滯后于城市群發展需求、城市群發展協同機制落后等問題。[35，36]另外，《中國城市群發展報告2016》指出，中部城市群當前面臨的最大問題可能是“隱形塌陷”，西部城市群由于地理位置欠佳，它們一般在區域發展中競爭力有限，在人力、資源的搶奪中劣勢明顯。

（三）“一帶一路”與新型城鎮化空間耦合是大勢所趨

陸大道認為，“點軸系統”反映了社會經濟空間組織的客觀規律[37]?！包c軸系統”開發模式強調，在全國范圍內，確定若干具有有利發展條件的大區間、省區間及地市間線狀基礎設施軸線，對軸線地帶特別是若干個點（城市及城市區域）予以重點發展，對位于軸線上和軸線的直接吸引范圍內的資源予以優先開發?！耙粠б宦贰背h既凸顯中心城市“點”的作用，也通過六大經濟走廊顯示了“軸”帶動的空間，而且也順應了全球經濟的區域主義浪潮[36]，與“點軸系統”理論一脈相承。

胡鞍鋼指出，“一帶一路”將成為中國城鎮化“加速器”。[38]陳明星等提出了“一帶一路”應該與新型城鎮化融合發展。[39]目前，中國95%以上的城市群處在絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路上，這使得城市群成了“一帶一路”建設的主陣地，成為中國參與國際經濟合作與競爭的主要平臺?！耙粠б宦贰迸c新型城鎮化分別是面向國際和國內視野的著力轉型升級的新倡議和新戰略，兩者之間如何形成互動和融合發展是亟待思考的重要問題。在這其中，節點城市是推進“一帶一路”與新型城鎮化建設的重要支點，是各地區的經濟增長和對外經濟聯系中心，通過加強節點城市建設，可以為“一帶一路”建設“串軸”、“結網”和各領域全方位合作提供強有力的空間支撐。殷德生認為，“一帶一路”下的中西部城鎮化有助于突破“胡煥庸線”。[40]劉志彪等指出，當務之急是要以“一帶一路”為依托，加強對“一帶一路”沿線重要節點城市的建設，先建立總部生產基地，再占據全球價值鏈的鏈主地位，把一些發展中國家納入以我為主導的價值鏈體系，并通過加入全球創新鏈體系，依托全球創新網絡，實現生產者驅動和消費者拉動的互動。[41，42]沿“一帶一路”不僅能夠探索出一條獨特的中國城鎮化發展模式，科學指導農村人口流動、人口分布和資源整合，而且能夠推動中西部重要城市的快速發展和城鎮化的有效突破。[43]西部民族地區區域性中心城市匱乏、城市首位度突出、城市群發展滯后、城鄉差距明顯、城鎮發展的生態承載能力低，對“一帶一路”的推進形成掣肘，需結合新型城鎮化戰略進行適當調整。[44]“一帶一路”節點城市整體新型城鎮化水平不高，不同線路以及同一線路不同城市新型城鎮化水平參差不齊，各節點城市不同方面發展差異較大，各線路、各城市都存在著“短板效應”[45]。

基于上述對已有國內外文獻的回顧可以發現，從研究視角上看，目前我國的城鎮化模式主要是其經濟體系內嵌入全球生產網絡的結果，受當前的全球化模式影響深遠，“一帶一路”更多的是“以我為主”的全新開放體系，對我國下一步城鎮化建設的影響自然也會不同。目前文獻較少從這個開放模式轉變的視角探討研究“一帶一路”與新型城鎮化戰略之間的耦合問題和相應的應對舉措;從研究內容上看，目前文獻更多的是從宏觀層面和系統角度論證“一帶一路”與新型城鎮化建設之間的戰略關系，較少有文獻從機理揭示、耦合效果等更深層面切入研究兩大戰略的耦合銜接及其可能產生的問題，而這對于我國下一步更好地實施對內和對外兩大戰略具有非常重要的理論和現實意義;從研究方法上看，目前對兩者進行研究的相關文獻或者側重于經濟地理學、城市經濟學或者側重于國際貿易學、區域經濟學等，而將這些學科理論進行跨界交叉融合共同探討“一帶一路”與新型城鎮化建設之間關系的研究相對缺乏，這可能會導致對問題認識的偏頗。

三、“一帶一路”與新型城鎮化空間耦合的研究展望

（一）空間耦合研究的著力點

“一帶一路”倡議與新型城鎮化戰略是促進中國今后長期發展的國家級對外和對內兩個統領性戰略，兩者相互交叉、彼此融合發展是大勢所趨?；谏鲜雠袛啵鶕霸妇芭c行動”以及與新型城鎮化相關的發展規劃，結合新一輪全球化特征、“一帶一路”倡議和新型城鎮化的實施動態和現狀，下一步兩大戰略之間耦合的研究著力點可體現在以下五個方面：

（1）“一帶一路”下的新型城鎮化發展趨勢與事實分析。這是該問題開展后續研究的理論和現實基礎。從全球化視角看，我國過去的城鎮化模式，主要是以美日歐為主的發達國家在全球化過程中通過全球生產網絡的擴散和豐富的產業外包關系帶動了我國工業化和城鎮化的發展。在全新開放格局中，“一帶一路”將成為未來重要的全球多雙邊關系的重要紐帶和情景，必將推動我國城鎮化水平和城鎮體系的相應改變，而后者也會通過商貿活動反作用于前者。下一步，一是對“一帶一路”下的我國新型城鎮化發展趨勢進行探討，比較其與過去全球化模式之間的差異;二是以“五通”為切入點，對“一帶一路”實施以來我國新型城鎮化建設的事實特征進行挖掘，分析“一帶一路”倡議對其帶來的影響。

（2）“一帶一路”與新型城鎮化耦合的機理研究?！耙粠б宦贰睂τ谛滦统擎偦淖饔弥饕ㄟ^內外兩條途徑：對外，“一帶一路”能夠推動中國主要城市群和重要節點城市融入全球城市網絡，加快全球城市體系重組和產業鏈、價值鏈的整合與連接;對內，“一帶一路”建設能夠加快中西部地區城鎮化，促進經濟增長、市場空間、基礎設施和公共服務等由東向西、由南向北梯次拓展，有力推動全國人口和城鎮化更加全面均衡發展。新型城鎮化對于“一帶一路”的作用主要通過為“一帶一路”落實提供主要載體和平臺、構建六大國際走廊城市網絡提升沿線地區互聯互通水平以及提升國際合作能級助推沿線國家的經貿聯系和產能合作三條途徑。下一步，一是可以借鑒生物學中的種群競爭的Lotka-Volterra模型，構造“一帶一路”價值鏈中間品生產環節競爭的非線性微分方程，對產業鏈、價值鏈的整合與連接機理進行深度分析;二是通過構建地方政府間動態博弈模型對“一帶一路”的作用機理進行考察，分析其對人口、土地、基礎設施、產業、政策等的影響，發現背后存在的內外部制約因素;三是結合我國“一帶一路”沿線中西部代表性城市，具體分析他們在新型城鎮化建設過程中的實施機制、關鍵因素和存在的問題。

（3）“一帶一路”與新型城鎮化空間耦合的效應測度。首先根據“一帶一路”的空間頂層設計路線圖，梳理分析出六大國家經濟合作走廊的城鎮網絡體系，為以后的效應測度做理論準備。一是在Lotka-Volterra模型的基礎上，結合“一帶一路”組成的重要部分——六大經濟走廊對產業鏈、價值鏈的整合與連接影響因素進行實證分析;二是以我國地級市為基礎，將其劃分為受“一帶一路”影響城市和不受“一帶一路”影響城市，運用DID和PSM-DID等手段分析“一帶一路”實施給城鎮化帶來的影響。同時，按照我國傳統的東中西三大區域劃分探討“一帶一路”帶來的相關影響。在此基礎上深入研究給我國人口流動、城鎮化建設中的土地供給、市場分割和戶籍制度等因素帶來的實質性影響;三是以城市群為切點，運用實證手段，將城市群對外聯系國家分為“一帶一路”沿線國家和非“一帶一路”沿線國家，并增加時間因素對其進行交叉控制，探討“一帶一路”下不同區域城市群的對外聯系效應，發現其中的問題，尋求內外部提升手段。

（4）“一帶一路”和新型城鎮化耦合對中國經濟地理空間的破解能力測度。長期以來，具有區位優勢的沿海地區與內陸腹地之間形成了一條分割明顯的“胡煥庸線”?！耙粠б宦贰背h的實施毫無疑問會對“一帶一路”沿線尤其是“胡煥庸線”西北側的新型城鎮化的演化產生重要影響，而新型城鎮化也會對“一帶一路”的實施產生反饋效應，兩者之間的耦合可能對“胡煥庸線”產生影響?；谏鲜鲅芯?，下一步，一是運用數理分析、DID和PSM-DID等以及空間計量分析等手段研究兩者耦合以及與信息化等互動對“胡煥庸線”兩側區域人口、產業和城市演化產生的影響;二是結合“胡煥庸線”西北側客觀自然制約因素，通過數值模擬等手段預測兩大戰略耦合可能對“胡煥庸線”產生的影響和能力值。

（5）尋求“一帶一路”與新型城鎮化建設耦合過程中的公共制度、基礎設施和干預措施的最佳組合?！耙粠б宦贰焙托滦统擎偦瘧鹇缘膶嵤ξ覈鴧^域間合作的制度設計、基礎設施銜接、市場統一、公共服務一體化和產業分工等產生深遠的影響。要實現上述目的就需要政府對建設過程中出現的一些問題進行干預，建立市場和政府的互動機制，既要順其自然，又要有所作為，相互補充，相互促進。下一步，可以從世界銀行提到的密度、距離和分割三個視角，通過對公共制度、基礎設施和干預措施三者最佳組合的選擇，尋求實現沿“一帶一路”在集聚中走向平衡和包容性發展的具體路徑。

（二）空間耦合的一個研究方法

在“一帶一路”節點城市產業鏈和價值鏈布局過程中，企業越是靠近上游工序，價值增值和技術控制能力越強。企業無論以單體形式獨立嵌入，還是以集群形式抱團嵌入，都需要參與價值鏈循環，競爭形態與種群競爭非常相似。就像上文提到的，可以基于Lotka-volterra競爭法，構造價值鏈中間品生產環節競爭的非線性微分方程組如下：

dN1（t）/dt=N1（t）（ε1+γ1N2（t））dN2（t）/dt=N2（t）（ε2+γ2N1（t）） （1）

其中，Ni代表第i類價值鏈（或工序）的數量，εi為企業出生率或死亡率，γi代表價值鏈的相互作用。根據εi和γi的符號的不同，可以將“一帶一路”節點城市的價值鏈環節的競爭形態，劃分為以下五種類型：

①競爭型：ε1>0，ε2>0;γ1>0，γ2<0，描述了價值鏈條間交互作用且相互替代，爭奪相同鏈條環節;

②捕獲型：ε1>0，ε2<0;γ1<0，γ2>0，描述了價值鏈條某環節被別的節點城市捕獲關系;

③共生型：ε1>0，ε2>0;γ1>0，γ2>0，描述了價值鏈條間交互作用且相互支撐，共生共榮關系;

④偏害型：ε1>0，ε2>0;γ1<0，γ2=0，描述了價值鏈條間交互作用且偏害共存，資源爭奪性較弱;

⑤共棲型：ε1>0，ε2>0;γ1>0，γ2=0，描述了價值鏈條間交互作用屬共棲關系，資源爭奪性最弱。

顯而易見，地區城市間價值鏈之間的關系若是共生型則表明節點城市共同融入了價值鏈體系，相互作用且相互支撐。事實上，上述每一種情形，都可依照初始條件進行細分，并利用相位圖進行模擬。例如，在出生率或死亡率εi和價值鏈相互作用γi空間，基于捕獲型相平面，可以將價值鏈的鏈式競爭依照穩態結構、閾值范圍、收斂路徑等進行動態刻畫。另外，根據Lotka-Volterra的種群競爭思想，式（1）方程體系還可以揭示鏈式競爭以及鏈的集群競爭關系。在Lotka-Volterra的種群競爭思想的基礎上，可以進一步結合具體生產函數和需求方程在更深層次上探討“一帶一路”節點城市價值鏈連接機理。

四、結論

“一帶一路”倡議與新型城鎮化是促進我國今后中長期發展的國家級對外和對內兩個統領性戰略，“一帶一路”重點是構建新時代下區域對外開放大格局，必將會對過去以被動嵌入全球生產網絡模式為特點的中國城鎮化建設產生深遠影響，而作為關鍵載體的新型城鎮化又將對“一帶一路”倡議的實施起到重要的支撐作用，兩者理應相互交叉、彼此融合。通過“一帶一路”倡議和新型城鎮化的深度空間融合，一是有助于我國產業轉型升級?！耙粠б宦贰背h的實施會通過“五通”推動我國企業大規?！白叱鋈ァ?，但若國內沒有同步出現區域間產業協同和產業升級，則可能面臨產業“空心化”、區域“蕭條化”等問題。而新型城鎮化建設有利于城鄉統籌、城鄉一體、產業轉移和互動等，有利于中西部更好地對接“一帶一路”國外部分。如何實現這個過程，需要深入探討。二是有助于新形勢下新型城鎮化的順利推進。國家地區之間的各類交流活動都將落腳在具體的城市里，“一帶一路”沿線國家地區的合作也必須落腳在城市之間。但在我國沿“一帶一路”向西延伸過程中，恰恰面臨著中西部城鎮化滯后、城市群能級不足以及城市過度蔓延等問題，如何順應新型城市化發展規律，抓住“一帶一路”倡議契機，更好地發揮政府作用和更有效地運用市場手段，優化、培育合理的城市體系便成了一個關鍵問題。三是有助于“胡煥庸線”難題的破解?！昂鸁ㄓ咕€”的形成有著不以人的意志為轉移的客觀約束，破解“胡煥庸線”兩側不均衡發展的核心不是突破自然地理條件，而是在于科學、可持續、均衡的發展。由第一地理本性鎖定的胡煥庸線，要靠第二地理本性和第三地理本性來突破，或者在一定條件下才能打破[46]，在集聚中走向均衡。以“一帶一路”為戰略支撐，以新型城鎮化為載體，通過全球化、新型工業化和信息化的加持有助于在一定程度上突破“胡煥庸線”。

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（責任編輯：向 梅）