企業專利信息利用工作研究

經濟飛速發展，企業長久發展需要持續對技術進行創新，要掌握行業技術前沿、攻克技術瓶頸，掌握技術生命周期，不斷規避風險，企業專利信息利用工作能夠在戰略層面及實際操作層面幫助企業解決這些問題。

專利信息概念

專利信息是指以專利文獻作為主要內容或以專利文獻為依據，經分解、加工、標引、統計、分析、整合和轉化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關的各種信息的總稱1。

專利信息涵蓋技術信息、法律信息、經濟信息。專利文獻是法律文本，申請日、地域、主體都屬于法律信息。申請人、專利權人、受讓人信息、優先權、同族信息反映了經濟信息。專利信息同樣具有地域性、時效性等特點。

專利文獻是專利信息的載體，依各國專利法存在，是專利活動的產物，專利文獻的內容包括說明書、專利公報等。在專利的申請、審查和授權過程中以及復審無效程序中，都產生不同類型的專利文獻。專利文獻格式統一規范、高度標準化，根據WIPO專利文獻種類代碼，不同專利保護客體產生不同種類的專利文獻，如發明專利、實用新型、外觀設計、植物專利、增補或再公告專利;不同專利審查制度及審批程序產生不同性質的專利文獻，如登記制、初步審查制、半審查制、完全審查制—早期公開延遲審查制。了解專利文獻知識是開展專利信息利用工作的前提。中國專利文獻種類及代碼2如表1。

國內外專利信息利用現狀

發達國家專利戰略取得成功的重要因素之一，便是提供了豐富的公共專利信息服務渠道和服務內容。這些國家管理專利信息的主要機構都以提供便捷、有效的專利信息服務作為其重要的職責之一1。我們以五局為例，這些國家基本上都構建了電子化、網絡化、專業化的公共專利信息服務體系，并且都有針對企業創新力的政策及平臺，下文會在公共資源部分進行詳細介紹。

2000年國家知識產權局就在《企業專利工作管理辦法（試行）》中提出企業要建立適合企業的專利信息利用機制2。在國家知識產權局主頁上開設文獻服務子欄，提供專利文獻信息公共服務、專利信息研究交流、專利信息利用促進、全國專利信息人才培養與交流等信息，出臺《專利文獻信息服務指引（2016）》和《企業專利信息利用工作指南（試行）》等文件幫助企事業單位開展專利信息利用工作，在各地建設專利信息服務站，為全面貫徹落實《國家創新驅動發展戰略綱要》，充分發揮專利信息對企業創新發展的推動作用，國家知識產產權局一直在深化開展企業專利信息利用能力建設試點工作。

企業專利信息利用工作的重要意義

企業普遍存在的問題：缺乏完善的研發創新體系、缺乏核心技術、產品在產業鏈中附加值較低，易受市場影響。

知識產權對于創新活動具有重要的作用。2008年《國家知識產權戰略綱要》頒布，十余年來知識產權工作上升到新高度。國內企業競爭環境愈發激烈，企業可持續發展之路也是技術創新之路。企業實施知識產權戰略，能否運用好知識產權是關鍵，而利用好專利信息是關鍵中的關鍵。專利信息利用涉及知識產權創造、運用、保護和管理的各個環節。

企業專利信息利用工作的定位和目的

專利信息的經濟、技術價值遠未得到充分挖掘和有效利用，企業應該根據自身情況對專利信息利用工作做出明確定位。企業發展過程中總是會面臨各種風險，如被訴侵權、海關查扣、海外參展、被提起“337”調查等，通過開展專利信息利用工作排查風險，提出應對策略。知識產權是企業獲取市場價值的武器，專利信息利用同樣須為公司利益服務，專利信息工作融入專利挖局、布局、維權、糾紛應對、運營等業務中，更多的是以支撐企業重大決策為表現形式來為公司利益服務的。因此，企業專利信息利用工作必須與企業發展定位同步。

企業專利信息利用策略

企業必須利用知識產權走自主創新之路。那些追趕行業領先者的企業，為了實現趕超目標，會加大研發力度，使得自己的產品技術上不至于落后，挖空心思開拓產品的新應用，在本領域研發新產品，在新產品的專利技術方面形成自己的藩籬，以此逼迫或超越對手3。企業應從科研立項、產品開發、技術貿易、市場銷售、侵權糾紛、進出口貿易等方面制定各類專利信息利用策略，以應對可能發生的風險，專利信息利用工作同樣也能不斷監測未知風險。

專利技術創新策略

企業在新產品開發或科研立項之前，通過專利檢索及分析，可以了解現有技術狀況和發展趨勢，科學合理立項，避免重復研究和低水平開發，節約經費，開發出具有市場競爭力的產品、通過改良的新工藝，形成自主知識產權。通過對專利信息的跟蹤檢索，隨時檢測技術發展動態，不斷調整創新的方向。

專利產品市場策略

通過專利信息深入分析可以尋找潛在的合作者，挖掘有實力的研發人員，不斷優化企業研發水平，從而以持續的研究開發優勢，取得技術研發成果形成產品占領市場。產品上市前還要進行防侵權風險分析。產品上市后要不斷搜集市場及客戶反饋，關注競爭對手的同類品信息，發現仿制產品，應及時主張權利。

專利保護運用策略

有的企業不重視知識產權，對申請之后的專利不進行管理，通過專利信息的檢索分析，掌握競爭對手在產品、技術方面的研發現狀，通過對自身專利分層管理，構建專利池，不斷進行專利布局，參與行業標準制定，為企業創造更大價值。

專利法律保護策略

專利制度以公開換保護，經過審查獲得授權的專利，以專利文獻的形式公開發明創造的權利保護范圍及法律效力。專利申請之前進行專利信息檢索，能夠預判專利性，明確專利技術的保護范圍，減少申請過程中的風險，提高申請質量和獲權的可能性，有效保護企業發明創造。被控侵權時進行專利信息檢索，檢索涉案專利申請日之前已公開的破壞其專利性的專利文獻，以此為證據啟動無效程序，保護企業合法權益。

專利價值評估策略

專利價值評估是企業專利信息利用的重要內容，是企業盤活專利資產，特別是專利轉讓、許可、出資、運營、質押融資及證券化、企業重組和并購、評獎篩選中都要開展的一項工作1。通過對企業知識產權進行評估，能夠初步判斷潛在的市場價值和使用價值，專利價值評估涉及自身專利及他方專利，企業應設定維度，構建價值評估模型，為企業投資前提供決策參考，增強企業對知識產權的重視程度。

構建企業專利信息利用體系

確定好企業專利信息利用工作的定位后，就需要構建企業專利信息利用體系，完善的制度與流程是企業應對風險的有力抓手。

建立知識產權管理機制

企業根據當前知識產權狀況，結合發展情況設立知識產權管理部門，配備知識產權管理人員，將知識產權作為企業資產進行管理，核算一定比例經費作為知識產權管理投入，設置知識產權工作管理制度，建立知識產權部門與研發部門、管理部門協同決策機制。

建立知識產權管理平臺

知識產權管理平臺包含政策信息、行業動態、知識產權動態、競爭對手情報、產業導航等模塊，對企業自身知識產權按照類型進行動態監測，并進行分層管理，建立內部評價機制，能夠掌握企業知識產權狀況。平臺將各類信息在定期跟蹤后應將有價值信息歸類，如重要的行業動態及競爭對手技術情報等，應及時推送給決策部門及研發部門。

分階段開展專利信息利用工作

企業建立初期，為建立知識產權體系，充實專利數量，專利信息利用工作應以為研發提供參考為主;企業處在發展階段，為尋求技術創新，專利信息利用工作應以避免重復研發，做好專利布局為主;企業處在平穩階段，為規避風險，專利信息利用工作應以侵權預警為主;企業進行重組、上市、并購等商業活動，專利信息利用工作為價值評估。總之，專利信息利用工作圍繞解決與企業發展階段所面臨的最密切問題，將專利信息利用工作融入企業日常業務經營全流程。

企業如何利用專利信息

專利信息利用途徑

其一，公共資源。

國家知識產權局。網址：www.cnipa.gov.cn，通過主頁政務服務平臺進入，專利檢索及分析系統，支持7種語言版本，專利檢索子系統基于豐富的專利數據資源提供多種檢索模式和瀏覽模式;專利分析子系統針對不同層次的用戶提供專業化、智能化的分析方式。系統主要功能有常規檢索、表格檢索、藥物專題檢索、檢索歷史、檢索結果瀏覽、文獻瀏覽、批量下載等;分析功能：快速分析、定制分析、高級分析、生成分析報告等。系統需要注冊后使用專利檢索、專利分析的基本功能。

美國專利商標局。網址：http：//www.uspto.gov/，收錄了美國專利說明書、專利公報、專利分類、專利法律狀態及其他信息，數據庫繁多。授權專利數據庫可檢索和瀏覽1790年到最近一周公開日公開的美國專利文獻，可通過55種檢索入口檢索;專利申請公開數據庫可以查詢自2001年3月15日美國專利商標局開始公開專利申請文獻，包括發明專利申請及植物專利申請，可通過38種檢索入口檢索;專利權轉移數據庫可以查詢1980年以來的美國專利出讓與授讓信息;美國法律狀態數據庫可以查詢申請案數據、法律程序、繼續申請數據、刊載文獻情況、繳費查詢、代理人/代理機構聯系地址。

歐洲專利局。網址：http：//www.epo.org，歐洲專利局（EPO）網站上提供的專利信息資源包括本局、其他國家及組織出版的專利文獻。包括Espacenet數據檢索系統、European Patent Register 歐洲專利申請公布信息數據庫、IPscore專利組合評估管理數據庫及各類服務平臺。Espacenet數據檢索系統中worldwide數據庫收錄了世界范圍內超過100個國家的1.1億件專利文獻，時間跨度從19世紀至今，可以進行智能檢索、高級檢索，輔助檢索樣例，便于檢索人員快速使用該系統。European Patent Register歐洲專利申請公布信息數據庫可以查詢歐洲專利數據的審查信息、同族信息、法律狀態等。

韓國專利局。網址：http：//eng.kipris.or.kr/enghome/main.jsp，該網站由韓國知識產權信息中心建立，可以檢索專利、外觀設計、商標，收錄1948年至今的專利及外觀數據，收錄1950年至今的商標數據，韓國專利局制作操作視頻提供詳細的檢索幫助，檢索界面友好。

日本專利局。網址：http：//www.jpo.go.jp，可以檢索1885年以來公布的日本專利、實用新型和外觀設計電子文獻，檢索系統提供英文和日本兩種版本，可以進行號碼檢索、分類檢索、文本檢索等，可以進行日本專利法律狀態的查詢，檢索時注意進行年代換算，同時注意日本專利局為使用計算機檢索而建立的獨特的FI/F-term分類體系。

世界知識產權組織（WIPO）。網址：https：//www.wipo.int/portal/en/index.html，世界知識產權組織目前有192個成員國，在保護知識產權方面構建PCT-國際專利體系、馬德里-國際商標體系、海牙-國際外觀體系、里斯本-原產地名稱國際體系、布達佩斯-微生物國際保藏體系，可以通過各種體系獲得知識產權服務、政策與信息。通過PATENTSCOPE數據庫，可以從《專利合作條約》國際申請公布之日起對其進行全文檢索，也可以對國家和地區參與專利局的專利文獻進行查詢。檢索信息時，可以用多種文字輸入關鍵字、申請人名稱、國際專利分類及許多其他檢索條件。

其二，商業資源。商業資源是指商業數據庫，需要付費使用，國外開展商業數據庫資源較早。例如，德溫特世界專利索引數據庫，始創于1963年，數據涵蓋來自全球48個專利授權機構及2個防御性公開的非專利文獻，通過對標題、摘要進行改寫，對重要著錄項目信息進行校正，遵循一致的分類原則，以實現準確、具有相關性的信息檢索，這也是該數據庫費用較高的原因。

隨著對專利數據應用的發展，國內不少公司也進行了數據庫系統的開發，通過購買賬號的形式進行使用，收費標準不同，服務體驗、使用方法、包含數據資源各不同，能夠滿足各類檢索要求的程度也不相同，企業可以根據數據資源的經費加以采購，也可采取多種數據庫互相補充的方式。

企業可以根據所處的行業定制數據庫，也可以根據關注的技術領域定制技術分支數據庫。技術分支可以是行業內成熟的技術分支劃分體系，也可以是企業研發人員對技術的分支劃分。數據庫服務方應該具有數據標引的能力，裝入的數據需全部經過篩選，呈現給企業的數據才能夠節省企業選擇數據的時間，同時數據庫可以開發個性化功能，如檢索、分析、統計、數據合并更新等功能。

其三，服務機構。目前市場上提供專利信息服務的機構眾多，可以根據企業需求定制相關服務，一些專業的服務機構具備各類相關數據庫，并且針對客戶需求能夠匹配完善的咨詢服務方案，并且能夠聯系相關法律資源，為企業提供專業化的服務。

專利信息檢索

有效利用專利信息的首要任務就是做好專利檢索。專利檢索是一項復雜的工作，通過具體檢索式和檢索策略從海量數據中獲取有價值的專利信息。

1.影響專利信息檢索的因素

專利檢索系統如專利數據庫和專利檢索軟件是進行專利檢索的基礎，前文已經對檢索資源做了詳細介紹，無論使用哪種資源都以滿足檢索需要為目的。另外，專利檢索還取決于檢索者的能力及經驗，檢索者能否明確檢索目的，能否熟練使用專利檢索系統，能否精確構建檢索策略等。企業中進行專利檢索的通常為知識產權管理人員，其檢索能力普遍欠缺，企業應該開展普及性及專業類培訓，提高企業人員尤其是專利信息利用人員的檢索能力。

2.專利信息檢索流程

專利檢索可根據目的不同分成諸多類型，需根據實際需求確定，常見的類型見表2。根據不同檢索類型確定檢索主題，如產品、方法、設備，之后確定檢索入口及要素，檢索入口根據不同檢索類型確定，檢索要素通常包含關鍵詞、分類號、化學結構式等，結合數據庫特點選定檢索系統及數據庫，組合運用檢索要素，不斷調整檢索策略，達到快速檢索到目標信息的目的。

3.專利信息分析

專利檢索更適用于具體技術方案的檢索，如避免侵權，避免重復研發，查看授權前景、立項等，目的性較強，實際過程中，企業往往想獲知所處技術領域的全局情況，領域內技術更迭情況，尋找替代技術，布局領域空白，涉足新領域前預判，解決這些問題單一檢索無法實現，需要通過專利信息進行分析處理得出某些結論。

專利分析就是通過對數據進行專業分析，利用特定分析工具，將專利信息中蘊含的法律、經濟、技術等信息進行統計后，形成相應的圖表，透過圖表發現特定視角的關聯，由表及里地挖掘出現象背后的商業情報，形成對企業的生產經營決策有參考意義的報告，這是專利信息分析工作的目的所在，也是專利信息利用價值的體現。

（1）專利信息分析方法。根據分析對象可分析的程度，通常將專利分析方法分為定性分析、定量分析、擬定向分析等類型1。定量分析又稱統計分析，主要是通過對專利文獻上所固有的著錄項目來識別有關文獻，然后對有關指標進行統計，以取得動態發展趨勢方面的情報。定性分析是將專利文獻信息的內部特征（如說明書、權利要求書的內容等）運用數據挖掘等手段進行歸納和整理，然后運用專業技術進行解讀、分析的方法2。

從分析維度的角度出發，專利情報分析方法可以按照“點、線、面、立體”等層次劃分3，從專利分析的分析目的、分析內容、深入程度，專利分析方法可以分為：數據分析方法、技術分析方法、戰略分析方法、應用分析方法4。

專利分析可以根據需要劃分為宏觀分析和微觀分析。宏觀分析主要是針對數量、區域、領域的分析，對專利數據進行統計，結果較為直觀。微觀分析主要針對技術內容分析，如核心專利、技術發展路線，分析過程和分析結果都需要介入較多的人為因素。微觀分析一定是建立宏觀基礎之上的。

（2）專利信息分析工作流程。首先，進行背景調研，了解技術發展歷程，掌握技術發展現狀，綜合政策、市場、行業信息，確定整體分析方向。調研方式有資料收集、實地調研、問卷調查、專家咨詢，調研內容有技術發展歷程、行業發展歷史與現狀、產業鏈構成、國內外市場、國內外主要企業、政策信息等。其次，進行技術分解、數據檢索，對技術進一步細化和分類，界定專利分析范圍，決定專利分析研究框架。檢索是一個反復的過程，需要不斷對檢索結果進行評估，調整檢索策略及去噪處理。再次，進行數據處理，數據標引的規范性對后續分析結論準確性至關重要，這個階段通常要針對申請人進行合并處理，對數據進行清洗。最后，進行統計分析，根據具體分析目的選擇多種分析維度，通過對專利的申請數量和年代的統計分析得出該領域技術的總體發展歷程和發展趨勢。

以上基本完成了宏觀分析流程，涉及微觀分析的目的通常具體化，要在宏觀分析基礎上繼續分析，如解決技術瓶頸，需要通過分析技術路線，比較各主要申請人對于解決技術瓶頸所采取的方法，以及是否存在可替代方案等，才能得出相應結論，需要領域內專業人員利用專業進行分析。

專利分析的成果通常以報告的形式，報告需要結合市場產業信息進行撰寫，專利信息分析能夠讓復雜的信息簡單化，能夠形象、動態呈現信息之間的關聯，有利于企業進行決策。

總 結

專利信息中蘊含著大量有價值的信息，對于專利信息的有效開發利用，能夠幫助使用者在戰略管理、技術研發和市場競爭上占據先機。企業應利用好專利信息資源，著力打造企業專利信息利用體系，做好專利信息利用工作，為企業創新發展保駕護航。

作者簡介：李姍姍（1985—），女，民商法學碩士，國家知識產權局專利檢索咨詢中心，助理研究員，主要研究方向：專利信息檢索與分析。