哈薩克斯坦專利開放許可環境分析

制度的發展根源于物質環境的活躍。哈薩克斯坦自1999年制定《專利法》以來，幾經修改專利開放許可，專利開放許可的歷史法律文本呈現了簡化程序和降低成本的發展脈絡，反映了哈薩克斯坦對專利實施的重視。從哈薩克斯坦工業狀況、創新發展和專利申請等環境角度，分析專利開放許可制度的具體實施狀況，哈薩克斯坦已經在促進實施專利轉化成果方面取得一些成績，而一些國際創新指標也暗示需要提升的方面。

專利開放許可制度起源于英國，是促進專利實施的制度設計，在一些有世界影響力的專利規則，如歐洲專利公約、班吉協定等知識產權區域規則及英德法俄等國專利法中均有涉及。塔吉克斯坦曾是蘇聯加盟國，其《專利法》自1999年制定以來專利開放許可制度一直處于變動中。本文研究哈薩克斯坦專利開放許可的歷史演進及實施環境，期望能夠加深實施專利開放許可的現實理解。

哈薩克斯坦專利開放許可的歷史演進

結合世界知識產權組織哈薩克斯坦法律和哈薩克斯坦知識產權局網站專利法修改和補充文件，本文摘錄與開放許可相關系密切的文本。

哈薩克斯坦《專利法（1999）》第14條5款規定開放許可制度，英語為“open license”，哈薩克語為“ашы лицензия”，專利權人可向哈薩克斯坦知識產權局提交聲明，授予任何有興趣的人利用其工業產權的權利。任何希望獲得所述開放許可的人必須和專利權人簽訂合同，該合同應在政府機構登記。法院解決合同條款和條件的爭議。專利權人的聲明應在公報公布聲明之日起三年內有效，此種情況下，維持費從公布聲明次年起減半。

哈薩克斯坦《專利法（2012）》第14條5款規定開放許可制度，英語為“public license”，哈薩克語為“ашы лицензия”，專利持有人可向主管當局申請授予相關的人獲取利用工業產權的權利。任何希望使用前項許可的人應與專利持有人就支付條件簽訂協議，受到主管當局強制登記的約束。司法解決合同條款和條件的爭議。專利持有人授權開放使用聲明應在其公布之日起三年內保持有效。開放許可聲明公布次年起規定期限實施費減半。許可協議完成后，實施費用應在協定達成后次年全額支付。

哈薩克斯坦《專利法（2015年修訂）》中第14條5款規定開放許可制度，英語為open license，哈薩克語為“ашы лицензия”，專利權人可向主管當局提交申請，同意任何人獲取利用工業產權的許可權利。意愿利用該許可的人有和專利權人簽訂許可協議的義務，并應在專利局登記。法院解決合同條款和條件的爭議。專利權人授予開放許可申請自開放許可公告之日起三年內，不應被撤回且應保持其有效性。開放許可聲明公布次年起規定期限內專利維持費減半，專利維持費從協議簽訂次年應全額支付。

根據2018第161-IV號法律對第14-2條對開放許可進行修改和補充，哈薩克語為“Ашы лицензия”，專利權人可向專家組織提交一份申請，同意任何人獲取利用工業產權的許可權利。專利權人授予開放許可聲明三年內不得撤回，自注冊之日起有效，在規定期限內，維持專利權費用自在專利登記薄中登記當年起減半，希望利用該許可的人有義務和專利權人簽訂書面許可協議，合同爭議應由法院判定。授予開放許可的權利應在專利持有人或利害關系人收到申請之日起一個工作日內登記，并提交必要的文件。

對摘錄法律文件分析可知，修改開放許可集中法院解決合同條款和條件的爭議規定和在開放許可協議登記公告后專利維持費用是否減半。2018年修改簡化登記手續由知識產權局決定登記與否;刪除達成協議后專利維持費用全額支付，維持費用在達成協議后可減半，表明哈薩克斯坦鼓勵專利權人實施開放許可，推廣專利技術的應用。

專利維持費用逐步增加。技術經歷發展、成熟、衰退階段，處于生命周期的不同階段，價值就不一樣。據哈薩克斯坦知識產權局公布的知識產權費用，專利維持費用根據發明創造權利屬性和專利權人身份屬性有區分。在維持費用的正常繳納期間，法人前三年維持費用發明18 143堅戈，實用新型14 688堅戈，外觀設計16 107堅戈，個人分別為5 443、4 406、4 832堅戈，退役軍人、國民教育機構及學生等分別為363、294、322。據《2018年全球創新指數》，哈薩克斯坦2018年人均GDP PPP為26 252.1美元。可見，聲明開放許可以減半專利維持費用，有益于減少維持專利有效的成本，激發專利技術投入市場應用。專利開放許可制度有利于推動專利實施，但僅以此想明顯提升專利實施率是不切實際的，良好的創新、技術和專利環境可起到促進作用。

哈薩克斯坦工業環境分析

據商務部對外投資合作國別（地區）指南（哈薩克斯坦2018年版），2017年哈薩克斯坦工業生產總值同比增長7.1%，采礦業是哈薩克斯坦的支柱性產業，2017年采礦業總產值同比增長5.4%，在工業總產值中占比51.9%。主要進口機械設備、化工產品、能源及礦產品等。與2016年相比，機械設備進口占比明顯下降，能源及礦產品進口比重則明顯地增長。機械設備進口比例下降是國內技術在一定程度上能夠滿足本國生產所需，而本國勞動成本、技術成本等相對較低。我國國際技術貿易也曾經歷過先引進再自我創新的發展路徑。

哈薩克斯坦創新環境分析

據《2019年全球創新指數》，哈薩克斯坦在全球129個國家創新指數排名中居第79位，與2018年相比后退5個名次。據《2018—2019年全球競爭力報告》，在全球140個經濟體競爭力排名中，哈薩克斯坦居第59位，市場規模排第45位，市場活力居第37位，創新能力居第87位。據《全球營商環境報告》（2019年），全球190個經濟體中，哈薩克斯坦居第28位，產權登記居第18位。哈薩克斯坦在優化創新環境方面的進展略有成效，但哈薩克斯坦近5年對科技的投入在GDP中所占比例僅0.2%～0.3%，全球創新投入次級指數排第64位，而創新產出次級指數排第92位。哈薩克斯坦創新指數中等偏下，創新產出排位靠后，與本國研發投入少有密切的關系。雖市場規模較大，特別重視保障中小企業，但創新技術是企業的持續發展和提高盈利空間的助推器。

哈薩克斯坦專利環境分析

哈薩克斯坦《專利法》在不斷修改適應本國環境，在實踐中已取得一些成績。據世界知識產權指數（2018），按照來源國分類，在126個國家居民和國外專利申請排名中，哈薩克斯坦居第39位，居民專利申請居第34位，哈薩克斯坦本國居民專利申請比非居民申請稍高。哈薩克斯坦發明申請1 228項，授權869項。哈薩克斯坦實用新型申請排16位，較2017年增加16.3%，授權591項。據哈薩克斯坦知識產權局統計數據，發明專利申請2016年為1 221項，2017年為1 228項，2018年為982項，哈薩克斯坦全球創新指數排位提升4個名次，發明專利不是科技創新的唯一表現，但與其有最穩定和最自信的關聯，哈薩克斯坦需要采取措施使發明專利申請與科技創新正向發展。哈薩克斯坦有較大創新發展潛力，據世界知識產權組織哈薩克斯坦知識產權概況，PCT國際階段申請人主要為哈薩克斯坦大學及科研機構。哈薩克斯坦創新環境良好，哈薩克斯坦重視教育，2017年科學和工程專業畢業生人數排名在126個國家中占第39位。可見，哈薩克斯坦雖然國內工業和創新環境良好，但尚處于發展階段，需要采取措施推動國內科技企業和專利實施。

哈薩克斯坦專利開放許可制度的實踐

哈薩克斯坦工業、創新、專利環境具有發展專利技術交易市場的條件，2017年專利開放許可發展態勢良好。據哈薩克斯坦知識產權年報（2018年），共登記751份利用專利、育種權、商標權、著作權、原產地名稱的各類協議，較2017年增18.8%;236份許可協議，比2017年增16.3%;101份綜合性創業許可合同包括授予使用知識產權的權利，比2017年增288.5%。哈薩克斯坦育種權和專利權均規定開放許可，因此專利權開放許可登記項無法得知詳盡。但哈薩克斯坦2018年修訂專利法減少登記手續所需文件、縮短審查時限及登記開放許可可使專利維持費用減半，大大激勵了聲明開放許可的熱情，許可數量大幅增加可窺知一二。

基金項目：2018年度廣西研究生教育創新計劃項目“我國與中亞五國專利法比較研究及專利區域合作制度探索”（項目編號XYCSW2018043）。

作者簡介：鄧偉（1984—），女，廣西師范大學在讀碩士，研究方向：知識產權法。