激勵導向的背景知識產權差異化定價方案

楊成斌 孫勝祥 魏華

摘要：針對我國裝備采購中的背景知識產權定價問題，根據知識產權來源項目接受國家財政資助程度，將裝備采購中涉及的背景知識產權分為三種不同類型，提出了分類定價方案。在“權利義務對等、投資回報相當”的基本原則下，以實現對知識產權創造和轉化應用有效激勵為基本導向，設計了不同類型背景知識產權的定價方案。

關鍵詞：裝備采購;知識產權定價;技術創新

先進武器裝備及其配套系統、設施、設備等的獲取和發展是保持和提升軍事實力的重要保證，是關系國防建設和國家安全利益的重大問題。武器裝備采購除了具有鮮明的定制性以外，還有著高技術、高投入、高風險和長周期的特點。隨著科學技術的發展和各國對裝備性能指標的不斷追求，裝備的技術體系結構日益復雜，裝備采購面臨的經濟、技術和進度風險越來越大，須探索更先進的科學管理方法，對裝備采購全過程實施管理，以控制裝備采購中可能出現的經濟、技術和進度風險，保證裝備采購任務的完成。科學的知識產權管理能夠起到激勵科技創新和促進成果轉化的作用，對避免重復研發，提高研制起點和裝備采購效率具有重要意義。在裝備采購中，對背景知識產權的確認和定價是影響知識產權人切身利益進而影響其行為決策的關鍵要素，不同的背景知識產權定價方案將對知識產權持有者參與裝備采購的積極性，以及知識產權人和承研承制單位的利益實現有著不同的影響，從而對裝備采購的整體效益造成重要影響。本文對裝備采購中的背景知識產權的來源項目進行分析，對背景知識產權分成三類不同類型，針對不同類型的背景知識產權設計不同的定價方案，在體現國家和知識產權人之間“權利義務對等、投資回報相當”原則的同時，更加注重對技術創新和技術成果轉化應用的有效激勵，能夠為貫徹落實國防知識產權定價工作提供有益的參考。

一、背景知識產權概念及分類

裝備采購中的背景知識產權，與產生于裝備采購項目實施過程的“從屬知識產權”的概念相對，是指應用于裝備采購過程某特定階段，且在該實施項目之前業已存在的知識產權。在裝備采購過程中，對引用的背景知識產權進行合理定價，確定應向知識產權人支付的使用費，既是落實裝備采購全過程知識產權管理的重要方面，也是激勵軍民融合技術創新和促進技術轉化應用的必然要求。根據裝備采購中背景知識產權來源項目接受國家財政資金資助的情況，可分三種不同的情況來考慮與之相適應的定價方案。

裝備采購中的背景知識產權按其來源項目大致可分為兩大類：一類是其來源項目受到國家財政資金資助的知識產權，不妨簡稱為受國家資助產生的知識產權;另一類是其來源項目未受到國家財政資金資助的知識產權，簡稱為非國家資助產生的知識產權。對于受國家資助產生的知識產權，根據來源項目接受國家資助的程度，可以進一步分為受國家全額資助產生的知識產權和受國家部分資助產生的知識產權。由于國家和知識產權創造方在前期的投入比重有所不同，享有的權利義務也不同，因而相應的背景知識產權定價方案也應有所區別，以更好體現“權利義務對等、投資回報相當”的基本定價原則。

二、受國家全額資助產生的背景知識產權定價方案

對于應用于裝備采購的、受國家全額資助產生的背景知識產權，國家理應享有為國防目的的免費使用權。為完成裝備采購任務而應用知識產權是符合“為國家目的”的標準的，因此理論上國家可以不用支付知識產權使用費，而只需根據實際需要向知識產權人支付必要的知識產權實施費用。因此，對于在裝備采購中應用的受國家全額資助產生的知識產權，其基準價格為該知識產權的實施費用。為進一步促進技術創新成果的轉化應用，對于裝備采購中應用并取得很好的積極效果的受國家全額資助產生的知識產權，也可以在基準價格的基礎上增加一部分獎勵金作為對知識產權創造單位的激勵，背景知識產權價格可以表示為：

背景知識產權價格=知識產權實施費+獎勵金

背景知識產權價格中獎勵金的份額一方面取決于該知識產權對本次裝備采購的實際貢獻大小，另一方面取決于該知識產權來源項目與本次裝備采購之間是否存在合同關系。背景知識產權的應用對本次裝備采購的實際貢獻越大，則獎勵金額理應越高。把背景知識產權來源項目與本次裝備采購之間的關系也作為影響獎勵金大小的一個因素，主要是考慮到，合同目的范圍內的轉化應用是實現有計劃的和可預見的，很多時候甚至是勢在必行的，其轉化應用難度明顯要低于合同目的范圍之外的轉化應用。從促進技術轉化擴散，減少重復研發，提高研制起點和創新效率看，對合同目的范圍之外轉化應用激勵，應當是確定知識產權獎勵金時考慮的重點，因此需要進行力度更大的激勵。

三、受國家部分資助產生的背景知識產權定價方案

對于受國家部分資助產生的背景知識產權，按照國際上的通行做法，國家至少也應當有用于國家目的的免費使用權，因此其價格構成也可參照受國家全額資助產生的背景知識產權，仍然由知識產權實施費和獎勵金這兩部分組成。同時，為體現投資回報對等的原則，并更好激勵非國有單位和私人參與國防科技創新，相對受國家全額資助產生的背景知識產權而言，同等條件下，受國家部分資助產生的背景知識產權應得的獎勵金應當有所提高。

四、非國家資助產生的背景知識產權定價方案

對于應用于裝備采購過程且取得良好應用效果的非國家資助產生的背景知識產權，由于國家沒有在該知識產權研發階段有過任何投入，為激勵更多的單位和個人努力創新，并積極向裝備采購領域推薦優質的知識產權，同時考慮到技術創新的高投入和高風險，在確定背景知識產權價格時，不僅要包含知識產權實施費和相對國家資助產生的知識產權更高的獎勵金，還應當對知識產權人的研發投入予以適當的補償。對知識產權人的研發補償的金額應當是研發投入的合理分攤，即根據該知識產權的歷史實施情況以及將來的實施轉化前景綜合平衡確定補償額度。如果該背景知識產權在用于本次裝備采購之前已經被實施且取得了豐厚的經濟回報，而且在將來的實施轉化前景依然十分可觀，那么，由于其研發投入已經得到了較多的，甚至超額的補償，而且在將來還能夠繼續得到補償，則本次分攤的補償金額應該適當低一些;反之，如果該背景知識產權此前并無實施轉化記錄，且將來在其他領域的實施轉化前景也不甚明朗，則本次分攤的補償金額應該適當高一些。非國家資助產生的背景知識產權的價格可以表示為：背景知識產權價格=知識產權實施費+研發補償+獎勵金

結語：根據來源項目是否受國家財政資金資助以及受國家資助程度，將裝備采購中的背景知識產權分為三種不同類型，分別設計了知識產權定價方案。在設計定價方案時，考慮到了國家投資在背景知識產權形成過程中的作用，以及由此而應當享有的權利;同時也考慮到激勵國防技術創新和促進技術轉化應用的要求，對同等條件下的受國家資助產生的背景知識產權的在合同目的外的轉化應用，以及有私人投資成分的背景知識產權的轉化應用，加大了獎勵金的激勵力度。對于完全由私人投資形成的背景知識產權在裝備采購中的轉化應用，在知識產權價格構成中增設了研發補償項，以適當分攤知識產權的研發投入，以實現對技術創新和優質知識產權向國防領域轉化的更好的激勵作用。

作者簡介：

楊成斌（1990年-），男，江西上饒人，博士研究生，研究方向：裝備科研管理;

孫勝祥（1969年-），男，湖北武漢人，教授，博導，研究方向：裝備價格管理;

魏華（1981年-），男，河北深州人，博士，講師，研究方向：技術定價。

基金項目：本文系國家社會科學基金項目《軍民融合發展戰略下民技軍用定價機制研究》（項目編號：18BGL287）。