《檔案移動服務平臺建設指南》內容及相關問題的思考

王英瑋 金凡

2019年3月5日，國家檔案局在官網上公布了《檔案移動服務平臺建設指南》（DA/T 73—2019）（以下簡稱《指南》），自2019年9月1日起實施。《指南》作為我國第一個檔案移動服務平臺建設指南，是移動互聯網、云計算、大數據、社交網絡、新媒體等新環境和新應用下的產物，具有鮮明的科學精神和時代特色。《指南》是貫徹落實我國檔案事業發展“十三五”規劃綱要“以人為本、服務為先、安全第一”戰略的有力措施，是推動檔案管理工作在移動互聯、新媒體場景下，檔案移動服務平臺建設與管理的重要規范，也是促進我國檔案工作邁向新臺階、實現檔案移動服務平臺高品質建設、運營、管理與服務的重要基礎與有力保障。《指南》依照GB/T 1.1—2009給定的相關規則起草制訂，標準共分10章，主要內容包括：范圍、規范性引用文件、術語和定義、建設原則、運行環境建設、應用系統建設、應用系統功能、檔案信息資源組織、安全管理、運維保障及附錄等。

一、《指南》的主要特點

《指南》作為首次實施的檔案移動服務平臺建設新標準，面向當前移動互聯新環境、社交媒體興起、網絡數據管理的客觀實際，具有針對性、整體性、體系性、規范性、統一性，在保障檔案移動服務平臺的建設原則、運行環境建設、應用系統建設、資源管理及安全管理等方面，起到很好的導向和規范作用。與業已發布實施的相關標準與規范相比，《指南》具有幾個鮮明特點：

（一）現實性和針對性

《指南》具有較強的現實性。在數據生成網絡化、交互實時化、管理與服務智能化等新媒體環境下，檔案部門不斷進行檔案服務實踐創新，如開發檔案服務APP、建立檔案微信公眾號、開設檔案微博及檔案移動網站等，這些活動的展開，為檔案移動服務平臺建設、管理、運維及開展服務等方面積累了寶貴經驗。但由于各級各類檔案部門，在搭建檔案移動服務平臺、開展檔案移動服務過程中，存在著檔案移動服務平臺建設標準不一、不規范情況。因此，為規范檔案移動服務平臺建設與開展高品質檔案信息服務，適時制定與實施檔案移動服務平臺建設指南，就成為頗具現實意義的一項標準建設工作。

在移動互聯網環境下，檔案信息生成、處理、存儲及服務具有新特點，有別于傳統檔案信息的收集、管理和服務活動。在新的檔案信息生成、管理與服務場景下，數字檔案信息具有實時采集、便捷傳輸、高效加工與個性化服務等優勢，并且隨著國民經濟和社會信息化不斷深入發展，人們的數字信息理念更加牢固、信息素養和信息技能得以快速提升。但是，不容否認的是：就總體而言，檔案移動服務平臺建設卻存在“失范”的局面，給檔案移動服務平臺建設、管理、服務的健康有序發展，造成了不利的影響。正是在這種技術外力驅動、檔案信息管理與服務增效內力驅動、及用戶多樣化、個性化、便捷化利用的需求驅動下，《指南》的制定和實施，將會起到良好的現實引領作用。

具有很強針對性也是《指南》重要特點。我國檔案事業發展“十三五”規劃綱要發展目標指出“檔案利用便捷化”，即創新檔案利用服務模式、加大檔案信息開放、加快檔案信息整合共享、擴大檔案便捷普惠利用服務，更加方便人民群眾的檔案利用。這為當前和今后一個時期內，我國檔案資源建設、尤其是數字檔案資源和網絡檔案信息管理、保存和提供利用，也為檔案移動服務平臺建設提供基礎并指明發展方向。隨著覆蓋全國檔案信息化建設發展，加強了檔案信息資源管理賴以存在的硬件和軟件基礎，而且生成了數量巨大的數字檔案信息資源。制定移動互聯網環境下檔案移動服務平臺建設規范，進一步規范檔案移動服務平臺建設、管理、服務活動，針對性十分明顯。

在移動互聯網環境下，這些檔案信息運行和存儲在不同的移動網絡、移動系統和移動平臺之上。已建成并運營的良莠不齊、品質各異檔案移動服務平臺，給檔案信息資源的管理與服務帶來潛在和現實風險，急需進行規范，以達到降低檔案移動平臺建設運營成本、延長移動平臺生命周期、保障平臺內檔案信息安全、提升平臺檔案服務質量的目標。《指南》直接面對檔案移動服務平臺建設、管理與服務的現實情況，具有針對性。

《指南》針對檔案移動服務平臺建設、管理與服務實際，為選擇確定檔案移動服務平臺科學合理建設方案、檔案信息安全管理及檔案信息高效便捷服務提供指南。在當前，檔案移動服務平臺建設存在著很大差異，這種差異源于支撐移動平臺的運行環境、應用系統開發模式及不同功能、檔案信息資源管理與服務水平等因素。為規范檔案移動服務平臺建設，不斷提高平臺建設水平和建設質量，《指南》針對上述問題，為檔案移動服務平臺建設提供標準和規范。

（二）整體性和體系性

《指南》對檔案移動服務平臺建設進行規范，與相關國家標準、行業標準及有關規定與要求一起，構成了一個統一整體。《指南》規范性引用文件有2個，即《檔案工作基本術語》（DA /T 1—2000）與《電子檔案管理基本術語》（DA/T 58—2014）。另外，《指南》同新出臺的檔案行業相關標準結構框架基本一致，包括范圍、規范性引用文件等方面，都體現出內容結構的整體性特點。在“3術語和定義”中，規定DA /T 1—2000與DA/T 58—2014中所有的術語和定義都適用于《指南》，這使得《指南》與檔案行業其他標準規范之間有著內在的一致性和整體性，這種術語和定義統一性和整體性，為《指南》實施奠定了基礎。

在《指南》中，直接或間接引用相關標準的術語和定義，有利于構建基于術語和定義一致性的語義框架，便于相關標準和規范的整合，最終構建一個有機標準體系，充分發揮體系的整體優勢。圍繞檔案移動服務平臺環境建設、應用系統建設、信息資源建設、安全管理、運維保障等主要內容，全程保障檔案移動服務平臺內檔案信息的形成、采集、管理和服務，形成一個檔案信息連續體的標準管控集合，實現檔案移動服務平臺建設標準與檔案信息管理與服務標準的集成，以發揮《指南》在指導和規范實踐中的整體優勢。

《指南》的核心內容，即從第5章到第8章，包括運行環境建設、應用系統建設、檔案信息資源組織等主要方面，內容覆蓋檔案移動服務平臺搭建的一般過程和主要階段，突出以移動信息平臺建設為基礎、以信息資源服務為核心的理念。另外，《指南》采用對檔案移動服務平臺，具體包括系統硬件、系統軟件、系統內檔案信息資源等主要方面，進行全面建設的整體框架，進而對覆蓋硬件系統、軟件系統、檔案信息資源等多層面，實施標準管控，具有突出的整體性特點。

體系性強是《指南》的又一特點。《指南》以規范檔案移動服務平臺建設為主要目標，遵從信息系統開發建設的一般路徑，內容涵蓋平臺規劃、系統分析、系統設計、系統實施、系統運維與管理等主要階段。平臺建設堅持硬件與軟件并舉、以信息資源管理與服務為核心的建設策略，采取全過程管理與綜合施策相結合的方式，對檔案移動服務平臺建設進行規范，具有鮮明的體系性。

與以往相關“靜態”標準相結合，形成體系化的標準集合。《指南》以規范檔案移動服務平臺建設為主要內容，具有突出的移動、動態等特征，強調建設的應用系統具有交互動態性、利用便捷性、搭載小巧性等，如開發輕量級基于An？ droid或iOS的檔案移動服務APP、利用騰訊科技提供的微信平臺搭建簡易微信公眾號提供服務等。這與業已頒布實施的檔案（或文件）管理信息系統建設與管理標準、規范，如《檔案信息系統運行維護規范》（DA /T 56—2014）、《數字檔案館建設指南》（檔辦〔2010〕116號）、《電子文件歸檔與電子檔案管理規范》（GB/T18894—2016）及《電子文件管理系統通用功能要求》（GB/T 29194—2012）等，支持電子文件、電子檔案管理信息系統等“靜態”重量級應用，共同構成了“輕重并舉”“動靜結合”的檔案信息平臺建設、管理與服務標準體系。可以看出，《指南》與相關標準、規范有機融合，共同構成了一個統一的標準體系。

（三）統一性和規范性

《指南》與其他相關標準、規范及管理制度緊密關聯，具有內在的一致性與統一性，共同構成檔案移動服務平臺建設標準體系。如《指南》“9安全管理”中“9.3”款規定“應開展檔案移動服務平臺的安全等級保護備案工作”，并指出要按照國家檔案局《檔案信息系統安全等級保護定級工作指南》（檔辦發〔2013〕5號）文的要求去執行。在《指南》參照的國家檔案局檔辦發〔2013〕5號中，將檔案信息系統明確劃分為3類：檔案信息管理系統、檔案信息服務系統、檔案辦公系統；并依據“系統服務安全被破壞時所侵害的客體以及對相應客體的侵害程度”，將公民法人與其他組織的合法權益、社會秩序與公共利益、國家安全這3類客體劃分為5個不同等級，即自主保護級、指導保護級、監督保護級、強制保護級、專控保護級；這種針對安全保護進行劃類分級管理方式，將進一步充實完善檔案移動服務平臺安全管理有關內容，保證了標準之間的統一性。

同樣，《指南》“9.3”中還規定“應配備必要的安全設備，采用必要的安全保障技術措施，確保檔案移動服務平臺的系統運行安全和檔案信息安全”，并遵從國家檔案局《檔案信息系統安全保護基本要求》（檔辦發〔2016〕1號）文的有關規定，提出安全引領、管理科學、保障有力的工作原則，將檔案信息系統安全保護分為一級和二級指標，并對等保二級、等保三級管理要求作出了詳細規定，為各類檔案信息系統安全保護、檔案移動服務平臺安全管理等標準落地，提供了統一規范。

規范性是《指南》突出特點。《指南》對檔案移動服務平臺建設的范圍、規范性引用文件、術語和定義、建設原則、運行環境建設、應用系統及信息資源建設、安全管理、運行維護等10個方面，進行了規范，是已頒布實施的、相關上位標準規定，在檔案移動服務平臺建設上的具體化和落地。如《電子文件歸檔與電子檔案管理規范》（GB/T 18894—2016）中“9.3.5”規定，對電子檔案采取在線方式提供利用的時候，要遵守國家相關信息安全規定，從技術和管理入手采取嚴格管理措施，保障電子檔案有效利用；而《指南》則是這些上位標準在檔案移動信息服務方面的具體規定，具有很強的規范性。《指南》將為有關規范、標準、制度的實施，直接提供思想和行為的規范。

《指南》的規范性，還體現在檔案移動服務平臺建設、管理的過程與環節中。作為移動互聯網環境下的產物，檔案移動服務平臺的建設、運營、服務，已成為新媒體時代的迫切要求，檔案部門對檔案移動服務平臺建設、管理、服務、運維的好壞，將直接關系到檔案信息資源開發和檔案服務的實際效果。建設質量高、效益好的檔案移動服務平臺，是檔案信息管理工作走高質量發展道路的重要措施。因此，按照《指南》相關規定，建設好檔案移動服務平臺，并依照標準開展基于該平臺的安全管理、運行維護、檔案信息管理與服務工作，充分發揮檔案移動服務平臺的優勢，從而實現檔案信息更好地服務于國家、社會、公眾。《指南》覆蓋檔案移動服務平臺建設、運維、安全管理、信息服務等全過程管理與規范，有很強專指性與可操作性，具有規范性。

二、《指南》的主要內容與亮點分析

作為首次實施的檔案移動服務平臺建設指南，具有創新性和規范性，有著堅實的理論和實踐基礎。《指南》主要內容與亮點如下表。

（一）為依據結構化開發方法進行檔案移動服務平臺建設及標準制定提供支持

在移動互聯網、新媒體環境下，針對檔案移動服務平臺開發與建設，要綜合考慮開發成本、開發周期、應用軟件APP運行的操作系統、軟件功能等多種因素，在結構化方法（Structured Developing Method）、原型法（Pro？ totyping Approach）、面向對象方法（Object-oriented Method）等多種方法中進行選擇，優先選用結構化開發方法，該方法更適合檔案移動服務平臺建設的實際，為檔案移動服務平臺建設及標準制定，提供支持。

結構化開發方法適合于開發各種類型檔案移動服務平臺，該方法是當前最成熟、應用最廣泛的信息系統開發方法，它具有工作階段流程化、開發目標清晰化等優點。移動服務平臺結構化開發方法，是根據服務平臺建設過程，將其區分為系統規劃、系統分析與系統設計、系統實施、系統運維等，既有密切聯系又相互區別的幾個主要階段。

從總體結構來看，《指南》的核心思想是體現在檔案移動服務平臺結構化開發方法之中，它是以檔案移動服務平臺建設過程及階段為規范對象，從而形成一個有機體系。“4建設原則”，即系統規劃階段，明確指出檔案移動服務平臺建設原則，主要針對系統功能進行總體規劃；“5運行環境建設”與“7應用系統功能”，主要包含系統分析與系統設計兩個階段的內容，系統分析包括應用系統功能分析、需求分析、構成分析等，系統設計主要體現在總體設計上，包括硬件方面：網絡、服務器、存儲器等，軟件方面：基礎軟件、云服務軟件等；“6應用系統建設”，即實施階段，在已有的硬件、軟件及移動網絡等基礎上，開發檔案移動服務APP、搭建微信公眾號、開設微博等，如：開發獨立檔案移動服務APP、利用微信公眾服務平臺搭建微信服務公眾號，進而搭建經濟適用的檔案移動服務輕量級平臺；“10運維保障”，即系統運維階段，包括運行與維護檔案移動服務平臺的經費、人員保障，運行維護詳細記錄等。這種結構化開發方法，為檔案移動服務平臺的規范化搭建與后期規范化運行，提供整體支持。

在新環境下，信息系統結構化開發方法，能夠快速、高效、科學的搭建檔案移動服務平臺，提高移動服務平臺建設的規范化、標準化、科學化水平，并能夠最大限度滿足檔案移動用戶需求，實現檔案移動平臺硬件資源、軟件資源、核心信息資源優化配置，進一步促進檔案部門面向新環境、采用新技術、提供新服務、取得好效果。隨著移動互聯網時代的到來，檔案移動服務平臺建設、檔案信息資源管理、檔案信息服務等活動，正在發生巨大變化，它具有新特點和擁有新優勢。《指南》正是在這種蓬勃興起的移動互聯場景下，針對檔案用戶利用需求呈現出交互性、差異性、移動性等新特點，依據信息系統結構化建設過程，為檔案移動服務平臺建設、管理、服務進行規范，具有現實性和科學性。

（二）為覆蓋信息生命周期的檔案移動服務平臺建設進行規范提供保障

從本質上講，檔案移動服務平臺建設、管理與服務活動，是以檔案信息主要為核心而展開的；而檔案移動服務平臺的建設、管理與服務等活動過程，則覆蓋了整個檔案信息生命周期（Information Life Cycle）。圍繞檔案信息生成、管理、存儲、服務等環節，檔案信息生命周期具有豐富內涵與現實價值。為實現檔案信息生命周期內檔案信息能夠持續產生、安全管理、優質服務，對檔案移動服務平臺建設、管理、服務進行規范，是一種重要的保障措施。在移動互聯網下，檔案移動服務平臺作為檔案信息的數字承載環境，具有“信息容器”和工具載體的性質，科學搭建遵從規范的檔案移動服務平臺，是為了讓檔案信息在其生命周期內，能夠更加安全、便捷、高效的產生、管理、利用，發揮檔案移動服務平臺“生成、采集、管理、服務”整體效益，實現檔案移動服務平臺的最大價值。

圍繞檔案信息生命周期，對檔案移動服務平臺建設、管理與服務活動進行規范，根本目的是在于進一步提高檔案移動服務平臺建設水平與建設質量，并進而不斷提高檔案移動服務平臺的管理水平與服務質量。在新環境下，檔案信息的生成、管理、服務具有新特征，便捷存取、實時交互、個性化服務等成為檔案移動服務平臺建設的基本要求，規范檔案移動服務平臺建設，能夠在發揮常規檔案信息服務的基礎上，推動檔案移動服務科學規范發展，從而有利于形成廣大社會公眾廣泛參與的檔案業務新模式，進而實現檔案信息資源社會化共建、共享、共用。

規范檔案移動服務平臺建設，可以更好保障在檔案信息生命周期內，檔案移動服務品質和服務效果。搭建檔案移動服務平臺是移動互聯網絡環境下的新要求和新產物。圍繞“建設什么、如何建設、為誰建設”等基本問題，《指南》進行了具體規定，為檔案部門進行檔案移動服務平臺建設，為開展在檔案全信息生命周期內，對檔案信息資源進行科學管理和為用戶提供移動服務，提供標準保障。在新環境下，《指南》充分吸收移動互聯網絡優勢，克服常規檔案信息服務的不足，倡導檔案移動服務、檔案信息數字消費、品質檔案等新觀念，為在檔案信息生命周期內，實現檔案信息管理質量、服務質量雙重提升，提供有力支持。

三、《指南》的不足與修改建議

術語和定義數量不足。《指南》的“3術語和定義”中，只有3個術語和定義，這對檔案移動服務平臺建設的標準來說，重要術語和定義在數量上存在欠缺，如云服務（Cloud Service）、移動存儲（Mobile Storage）、移動備份（Mobile Backup）、運行維護（Operating Maintenance）等，在引用文件《檔案工作基本術語》（DA/ T 1—2000）、《電子檔案管理基本術語》（DA/T 58—2014）及《指南》中都沒有進行界定，進而導致出現術語和定義不足的情況。術語和定義不足，將會影響《指南》實施效果，不便于對檔案移動服務平臺建設進行規范，還會影響移動互聯網環境下檔案信息管理與服務活動，導致檔案信息生成環境、檔案信息移動存儲與移動備份、平臺運行維護等方面缺失規范，不便于實際操作和具體執行。

部分術語和定義的解釋存在含義不清。在《指南》中，如“3.2檔案移動服務”定義為“檔案部門通過檔案移動應用系統提供的檔案信息服務”，表明在“3.2”中檔案服務僅指“檔案信息服務”，而在DA/ T 1—2000“7檔案利用”中，“7.4咨詢服務”定義為“檔案館、檔案室答復詢問、指導和幫助利用的活動”；另外，多數文獻也表明檔案服務不僅僅指檔案信息服務，上述的檔案咨詢服務及開具檔案證明服務等，都屬于檔案服務，但它們并不屬于純粹的檔案信息服務。在實踐層面，檔案移動服務要與常規檔案服務并存、互補，檔案服務不僅要充分挖掘、發揮常規檔案服務潛力，而且要構建與提升檔案移動服務新優勢，踐行“數字賦能、融合發展”檔案服務新理念，不斷創新檔案服務方式，進一步充實和完善檔案服務內涵。

《指南》部分內容結構安排欠妥當。內容結構存在不合理的情況，正如《指南》名稱“檔案移動服務平臺建設指南”所表述的那樣，其內容結構應圍繞“檔案移動服務平臺”及“建設”來展開；在《指南》“3.3檔案移動服務平臺”，其定義為“由檔案移動應用系統、系統運行環境和檔案信息資源共同組成的，能夠通過移動設備向社會公眾提供檔案移動服務的網絡信息平臺”，可以看出“檔案移動服務平臺建設”可以從系統運行環境、檔案移動應用系統、檔案信息資源3個主要方面，來安排《指南》的內容結構；而在《指南》將“6應用系統建設”與“7應用系統功能”中，卻將本屬于同一內容的章節，進行分開平行設置，導致《指南》在使用過程中容易出現差錯；又如“6應用系統建設”下設“6.1 APP”與“6.2微信公眾號”，就目前檔案移動服務應用系統建設的實際情況來看，還應包括“檔案微博”及“檔案移動網站”等，這種內容結構劃分不妥當，給《指南》的落地帶來一定困難。

《指南》的個別內容表述不夠準確。如“5.3存儲備份”表述為“應配備檔案移動服務平臺在線存儲設備，并配備備份設備和備份軟件”，從實際來看，搭建檔案移動服務平臺，絕大多數情況下在線存儲設備必不可少，尤其是采用獨立檔案移動服務APP方式，若缺少在線存儲設備，恐怕平臺就搭建不起來。又如《指南》“8檔案信息資源組織”“9安全管理”“10運維保障”中，應保持同級指標稱謂的一致性，可以分別改為“8檔案信息資源建設”“9安全管理建設”“10運維保障建設”，修改之后的內容與《指南》中“檔案移動服務平臺建設”保持一致，避免產生歧義。再如“10運維保障”中“10.1經費人員”與“10.2運維記錄”，可分別修改為“10.1經費與人員管理”與“10.2運維記錄管理”。

總之，《指南》作為移動互聯網環境下，我國第一個檔案移動服務平臺建設的檔案行業標準，它的發布與實施，將會進一步規范和引導檔案移動服務平臺建設、管理與服務活動，助力檔案品質服務，有力推動檔案信息資源社會化共建、共享和共用等目標的實現。

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作者單位：中國人民大學信息資源管理學院