以規范權力運行為核心的監督與容錯糾錯機制探究

肖明寧

摘 要：規范國有企業權力運行、防止企業的權力被濫用，對于減少國有企業腐敗有著重要作用，要牢牢扭住國有企業的權力運行這個中心環節不放，堅持全面準確研判，突出重點，動態管理的原則，系統梳理權力運行風險點，加強對權力運行風險點的監督，以容錯糾錯機制激勵改革創新。

關鍵詞：國有企業；權力運行；監督；容錯糾錯

權力，是指一種可以管轄、統治、支配他人的職權與力量，具有鮮明的階級性、社會性和一定的強制性。通常包括經濟權力和政治權力兩種。在國有企業中，權力主要地表現為經濟權力，具體地說，國有企業經理層人員所具有的權力主要包括經營管理權、投資決策權、物資采購權、招標投標權、選人用人權等。當然，經理層每個成員所具有的權力還與個人所在的不同崗位而有所區別。

國有企業是國家對其資本擁有所有權或者控制權，政府的意志和利益決定了國有企業的行為。在我國，國有企業是“是推進國家現代化、保障人民共同利益的重要力量”1。習近平總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上強調：“要使國有企業成為黨和國家最可信賴的依靠力量，成為堅決貫徹執行黨中央決策部署的重要力量，成為貫徹新發展理念、全面深化改革的重要力量，成為實施‘走出去戰略、‘一帶一路建設等重大戰略的重要力量，成為壯大綜合國力、促進經濟社會發展、保障和改善民生的重要力量，成為我們黨贏得具有許多新的歷史特點的偉大斗爭的重要力量。”2國有企業擔負著重要的職責和使命，規范國有企業權力運行、防止企業的權力被濫用，對于減少國有企業腐敗尤為重要，但是國有企業中的權力要素有很多，其中，牢牢扭住國有企業的權力運行這個中心環節不放，積極分析和研究權力運行規律，圍繞規范權力運行這個核心開展監督，使權力始終在制度的籠子里運行并且適應在透明的“日光棚”中運行的環境，建立權力運行過程中的“風險庫”是規范權力運行的基礎性工作。

一、系統梳理廉潔防控風險點

國有企業廉潔風險防控要以防控權力運行中的風險點為核心，針對腐敗現象易發多發的重點領域、重要崗位和關鍵環節，排查廉潔風險，健全內控機制，防范和化解廉潔風險，是新時期國有企業建立健全懲治和預防腐敗體系，提高反腐倡廉建設科學化水平，實現國有資產保值增值的重要舉措。

㈠ 梳理權力運行風險點的原則

系統地梳理出國有企業權力運行的風險點是建立“風險庫”的核心內容，能否有效查找出權力運行的風險點直接影響到國有企業監督之“矢”能否精準命中權力風險這一“的”。總體上來說，系統梳理權力運行的風險點應當把握好以下三條原則。

一是全面準確研判的原則。做到準確研判一是要做到范圍全覆蓋，這是準確研判的前提和基礎。國有企業應當按照每個單位或部門所承擔的管理職責，梳理出重要職權清單，再按照每項職權的工作流程，對具有決策、審批、執行等重要環節進行研究分析，分門別類羅列出各類風險。然后針對這些風險點，提出消除、防范、控制風險的具體措施。二是要做到準確評判風險等級。評判風險等級需要結合該業務或崗位運用權力的頻次及該權力的作用效果大小，在實踐中也發現有的單位不愿意或者是不敢正視自身崗位存在的權力運行風險問題，諱疾忌醫，這也是不可取的。

二是突出重點的原則。毛澤東同志在《黨委會的工作方法》中生動形象地指出：“彈鋼琴要十個指頭都動作，不能有的動，有的不動。但是，十個指頭同時都按下去，那也不成調子。要產生好的音樂，十個指頭的動作要有節奏，要互相配合。”3因此，我們梳理形成權力運行風險點后還要根據前期的研判結果進行分類整理，將高風險點標注出來進行關注。一般而言，要緊盯企業關鍵少數特別是“一把手”和重要部門、關鍵崗位的主要負責人，緊盯投資決策、兼并重組、產權轉讓、物資采購、招標投標、財務管理、選人用人、境外經營等重點領域和關鍵環節，緊盯權力集中、資金密集、資源富集、資產聚集的部門和崗位。同時，還要充分運用巡視巡察、審計、專項檢查等渠道發現的問題以及其他途徑獲取到的廉潔風險信息，突出本單位某些權力運行方面的高風險項，體現出共性與個性的相統一。

三是動態管理的原則。列寧指出：“自然界在人的思想中的反映，要理解為不是‘僵死的，不是‘抽象的，不是沒有運動的，不是沒有矛盾的，而是處在運動的永恒過程中，處在矛盾的發生和解決的永恒過程中。”4隨著時代的變遷、社會的發展，企業組織架構、業務范圍、權力運行程序等與權力運行風險點密切相關的因素也會隨之調整，這就決定了企業不能躺在以前制定的權力運行風險點的“功勞簿”上睡大覺，而是要將權力運行風險點納入動態管理，及時覆蓋并評估權力運行風險點的內容，確保權力運行風險始終在受控的范圍內，不會出現“盲區”和“死角”。在實踐中也發現，有的單位業務部門已經進行了大規模的重組但仍然按照原來的權力運行風險體系進行管理，這為權力的監督帶來了極大的挑戰。

㈡ 權力運行中應重點防范的風險點

一是“三重一大”風險點。在決定企業生產經營的重大決策、重要人事任免、重大項目安排及大額度資金運作事項等問題時，應嚴格 執行決策原則和程序，堅持民主集中制原則，充分體現集體的力量和智慧，要深刻認識到“三重一大”決策制度，是事關國有企業的建設和發展，事關企業領導班子團結和決策水平的重要制度保障。要以提高企業領導班子決策的科學化水平方面入手，制定具體的廉潔風險防控措施，防止違反議事規則，個人或者少數人決定重大事項。

二是選人用人風險點。人才是企業發展的第一資源，選人用人工作尤為重要。國有企業在選人用人方面容易出現“近親繁殖”、程序不嚴、跑風漏氣、“帶病提拔”、跑官要官、買官賣官、拉票賄選等風險，要堅持黨管干部、黨管人才原則，保證企業黨組織對干部人事工作的領導權和重要干部的管理權；堅持德才兼備、以德為先，堅持對黨忠誠、勇于創新、治企有方、興企有為、清正廉潔的用人標準，嚴格履行干部選拔任用工作程序，嚴格遵守干部選拔任用工作紀律，堅決防止和糾正選人用人上的不正之風。

三是財務、審計風險點。企業財務資金管理科目種類較多、業務獨立性較強，財務人員在指標預算、票據審核、會計核算、費用劃撥、資金、資產管理等方面容易出現挪用公款、違規借款、公款私存、私設“小金庫”等違反國家財經紀律、企業財務制度的風險；審計人員在工程項目審計、財務審計、干部離任審計、合同審計等環節也可能出現收收禮金、營私舞弊、玩忽職守等風險，因此，要嚴格執行財務審計相關規定，落實預、決算制度，重要經費要實行專項審計。防止貪污、違反企業財務制度或標準及財經紀律的行為發生。

四是項目招標、物資采購風險點。企業在生產經營過程中存在大量的物資采購和工程項目招標活動，在預算編制、招標比價、采購方式、項目審批、合同執行、竣工驗收等環節，就要針對可能出現的任意改變采購方式、與供應商串通泄露標底、收受回扣、簽訂虛假合同、以次充好、降低工程質量、降低安全標準等風險，因此，企業要嚴格招標和物資采購管理程序，加強對執行過程的監管，做到公開透明，陽光操作，防止違規違紀違法行為的發生。

二、構筑廉潔風險防火墻

廉潔風險防控，教育是基礎。通過形式多樣、寓教于樂的學習教育形式，不斷加強各級領導干部和重點崗位人員的廉潔自 律意識，營造濃厚的廉潔從業氛圍。

㈠ 注重反腐倡廉宣傳引導

充分利用企業宣傳欄、簡報、局域網、辦公網、微信公眾號等平臺，及時發布黨紀條規、廉潔防控知識、違紀案列通報、制作廉潔教育宣傳手冊等，積極做好反腐倡廉宣傳教育工作。

㈡ 強化反腐倡廉專題教育

要積極宣傳貫徹落實《中國共產黨廉潔自律準則》《中國共產黨紀律處分條例》《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等方面的黨紀條規及企業的規章制度。建立企業領導班子成員上廉潔黨課、廉潔提醒談話等制度，同時，將反腐倡廉和企業的管理結合起來，融入企業生產經營活動中，組織開展預防職務犯罪專題講座、參觀反腐倡廉警示教育基地和監獄、觀看反腐倡廉教育片、圖片和文字等方面的展覽，做到警鐘長鳴。

㈢ 持續完善廉潔風險內控制度

強化國有企業廉潔風險防控，必須牢牢抓住制度建設這個關鍵，更加注重治本和預防，持續完善廉潔風險防控制度和機制。針對廉潔風險防控重點，查找企業各領域容易引發的腐敗問題，以及制度性缺陷、漏洞等，不斷改進防控管理。建立和完善各項規章制度，形成全覆蓋的制度體系，做到用制度管人、管權和管事，加大對重點領域的防控力度，規范權力運行。

三、對權力運行風險點的監督

在系統梳理出企業權力運行風險點的基礎上，各業務相關部門應認真履行監督職責，針對這些風險點進行有效監督。

㈠ 要對權力的獲得環節進行制約

這既是權力制約的前沿又是權力制約的關鍵點，選人用人問題事關一個單位的政治生態和發展戰略。習近平同志指出：“用一賢人則群賢畢至，見賢思齊就蔚然成風。選什么人就是風向標，就有什么樣的干部作風，乃至就有什么樣的黨風。”國有企業要牢牢堅持新時代黨的組織路線：全面貫徹新時代中國特色社會主義思想，以組織體系建設為重點，著力培養忠誠干凈擔當的高素質干部，著力集聚愛國奉獻的各方面優秀人才，堅持德才兼備、以德為先、任人唯賢，為堅持和加強黨的全面領導、堅持和發展中國特色社會主義提供堅強組織保證。既要嚴格選人用人標準，嚴把選人用人政治關、廉潔關、形象關；又要嚴格選人用人程序，開展全方位、立體式的考察，不僅要在工作單位了解其德能勤績廉等方面的情況，還要深入其所在的社區，考察其“朋友圈”，全面了解其遵守社會公德、職業道德、家庭美德和個人品德等方面的情況。下大力氣解決選人用人考察中可能存在的“失靈”的問題，最大限度地抑制權力在選人用人上的消極作用。

㈡ 要對權力運行中的風險點進行制約

這是權力制約過程中最為重要的一個環節。在國有企業中，高風險等級崗位一般包括具有決策權的崗位和對涉及人、財、物等重要內容的控制、支配、審批及處置權的崗位。

首先要充分發揮好企業黨委的領導作用，加強對決策權進行監控。有人認為，新時期發揮好黨委的領導作用主要應做到以下三個方面：黨委要在權力公開透明運行上發揮作用；黨委要在權力與責任對等上監督到位；黨委領導作用的發揮基于是集體領導而非個體行為。因此，國有企業黨委、行政領導班子成員要在接受監督上做好表率。要通過制定《議事規則》等辦法，強制將有關決策議題、決策過程、決策決定等信息公開，以便接受全體班子成員、上級管理層以及專職監督部門和職工群眾的監控。

其次要加強對涉及人、財、物等重要內容的控制、支配、審批及處置權的進行監控。圍繞企業中存在的權力運行風險點進行流程再造與梳理，“通過削減權力、分解權力、制衡權力、公開權力等一系列制度，對國有企業經營管理人員行使權力的過程進行制約，”5建立起符合市場經濟規則要求，產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度。現代信息技術的不斷發展也為我們加強對關鍵崗位人員行使權力進行制約提供了可靠手段，可以綜合運用人工智能技術、區塊鏈技術、大數據技術、ERP手段等強化過程管控。例如：可以運用大數據技術充分掌握信息，為相關人員提供更加準確的參考依據；將區塊鏈技術運用在營銷過程中，可以有效防止商品銷售環節出現舞弊和徇私行為。

㈢ 要對權力運作的后果進行制約

要通過述職測評，履職考核、群眾反映和績效考核等方式，健全考核評價體系，對企業主要負責人及班子成員的權力運作效果作出正確評價，并納入個人績效考核內容。要建立企業領導人員重大決策失誤責任追究制度，凡是由于違規違紀違法決策給企業造成重大損失的，既要追究當事人的責任，又要追究主管領導的責任。對于領導班子集體決策失誤，造成企業損失的也要給予班子所有成員相應的處理，并且要加重追究主要負責人的責任，避免以“集體決策 ”的名義逃避個人責任的行為，做到責權利相結合。

四、健立容錯糾錯機制，強化正向激勵

2018年5月，中共中央辦公廳印發的《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的意見》為擔當者擔當負責，讓想為者敢為有為。建立干部容錯糾錯機制，對于解決干部隊伍中存在的懈怠心理和“為官不為”現象，調動廣大干部干事創業的積極性、主動性、創造性，在全社會營造鼓勵改革創新、支持干事創業的良好氛圍具有重要意義。在企業組織中，“容錯機制有效解決了員工在組織變革與創新管理實踐中因害怕犯錯而工作動力不足的問題。”6

㈠ 正確理解容錯糾錯是前提

容錯糾錯之“錯”并非是指行為本身違法違紀，而是指干部在改革創新、干事創業中由于主觀上的過失導致工作不能達到預期甚至造成一定損失。這里的“錯”更多的是指一種否定性后果。7因此，容錯糾錯并不是任意地進行容錯，仍然要緊緊圍繞規范權力運行這個核心，如果是因為“任性”用權而造成的損失，則是不能免責反而還要追責。

國有企業制定相應措施一定要結合企業生產經營管理實際，切不可照抄照搬政府部門或者是其他企業組織的規定。企業還要結合自身的特點對容錯條件和范圍進行特殊規定，如工業企業、商業企業和交通運輸類企業的不予免責的條件不能是相同的。同時，還要防止名義上出臺了關于容錯糾錯的文件，但把容錯的“門檻”制定的過高，使相關制度不具備可操作性。

㈡ 發揮容錯糾錯機制作用是關鍵

馬克思在《哥答綱領批判》中深刻指出：“一步實際行動勝過一打綱領。”確保旨在激勵改革創新的好政策落地，才是容錯糾錯機制發揮作用的關鍵。在確保容錯糾錯機制好政策落地方面，正如有學者指出的“當前，一些黨員干部尤其是領導干部，對問責都保持高度警惕，時刻緊繃問責這根弦。然而，談及容錯，卻很少真正拿出讓人甩開膀子干的‘實招。”8國有企業領導人員要下大力氣革除“思想上重視、行動上遲緩”的弊病。

國有企業應寬容干部在改革創新中的失誤錯誤，深入實施容錯糾錯機制，妥善把握事業為上、實事求是、依紀依法、容糾并舉等原則，善于運用辯證唯物主義和歷史唯物主義的觀點看待干部，結合動機態度、客觀條件、程序方法、性質程度、后果影響以及挽回損失等情況，對干部的失誤錯誤進行綜合分析，對該容的大膽容錯，不該容的堅決不容。堅持有錯必糾、有過必改，對苗頭性、傾向性問題早發現早糾正，對失誤錯誤及時采取補救措施，幫助干部汲取教訓、改進提高，讓他們放下包袱、輕裝上陣，引導干部爭當改革的促進派、實干家，專心致志干事創業、建功立業。

㈢ 貫穿監督執紀問責全過程實現寬嚴相濟是重點

國有企業黨委、紀委和組織人事部門要深入學習領會“三個區分開來”重要思想，準確把握這一思想的精神內核與指導意義，牢牢把握堅持嚴管與厚愛結合、激勵與約束并重這一重要要求，把容錯糾錯機制貫穿到監督執紀問責中，要做到既嚴格要求干部，又關心關愛干部，充分發揮廉潔風險防控的“警示線”的作用，加強對干部的日常管理監督，深入開展批評和自我批評、約談函詢，開展經常性談心談話，深入細致地開展思想政治工作，對苗頭性、傾向性問題及時咬耳扯袖，實現紀法約束有硬度、批評教育有力度、組織關懷有溫度，對違紀受到處分的同志也應做好“后半篇文章”，堅決杜絕把同志“一棒子打死”的做法。

㈣ 鼓勵干事創業是目的

推進國有企業發展的偉大事業，需要一大批高素質的干部隊伍。要堅持黨管干部原則，樹立正確選人用人導向，按照好干部標準，強化企業黨組織的領導和把關作用，把好干部選出來、用出來、管出來、帶出來，堅決糾正選人用人不正之風。加強企業領導班子建設，選優配強“一把手”和關鍵崗位領導干部。建立從嚴管理干部機制，做到政治上激勵、工作上支持、待遇上保障、心理上關懷。強化正向激勵，健全考核評價體系，鼓勵干部敢作敢為、真抓實干、善作善成。嚴格落實“三個區分開來”，建立容錯糾錯機制，旗幟鮮明地為實干者鼓勁、為改革者撐腰、為擔當者擔當、為負責者負責。破除制約人才成長發展和作用發揮的體制障礙，聚天下英才而用之，讓國有企業成為優秀人才的向往之地、集聚之地、發展之地。

參考文獻

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