國有企業法律管理現狀及風險防范分析

趙蕾 李瑞

【摘 要】我國法律法規日益健全，企業的生產經營都離不開法律管理的職能，企業作為市場的“細胞”，需要嚴格遵守“契約規范”，才能在市場的競爭中優化資源配置，獲得未來長遠的發展。本文主要分析國有企業法律管理現狀，其主要存在風險意識薄弱、法律管理組織不完善、法律團隊建設等方面的問題，提出了建設企業法律文化環境、完善法律風險防范體系、建立法律風險防范機制等措施，旨在提高國有企業法律管理水平，讓企業合法權益得到維護。

【關鍵詞】國有企業；法律管理；風險防范

前言

盡管我國目前已經建立起相應的市場經濟體系，但仍處于初級階段，從企業發展角度而言，我國國有企業正處于成長時期，對于市場的把控了解仍然不能與國外知名企業相比，還存在一定的不足。而我國的企業法律管理還存在不足，在WTO全面開放的情況下，國有企業不僅面臨著國內市場的競爭，還有國外企業的競爭，法律風險在逐漸加大，若是想要獲得長久穩定的發展，就需要健全現有的法律管理機制，對國有企業戰略發展具有積極的作用。

一、國有企業法律管理概述

1.國有企業法律管理

在國有企業法律管理中，法律是國有企業的重要經營生產手段。國有企業主要依靠法律管理調節各類經濟關系，為生產經營活動提供相應的保障，國有企業通過依法治企，完善企業管理、增強企業活力、提高企業發展、應變、競爭能力，實現提升國有企業經濟利益、推動企業進一步發展的目的。現有的國有企業法律職能，主要包含貫徹落實國家法律、為企業經營活動提供法律意見、咨詢、監管、代表企業進行經濟、行政、民事等方面的訴訟。

2.國有企業法律管理的重要性

2.1保障市場穩定運行

我國的市場經濟是法律經濟，國有企業只有在法治的框架下才能保證市場的穩定運行，為法治也會為企業的安全發展提供保障。所以，守法經營對于企業而言最有效的保護。企業經營管理及內外關系處理等完全納入到達法治軌道之中，可以讓企業在市場經濟發展中得到有序可靠的保證。通過法律管理，促進企業工作合法合規的開展，為企業的經營決策方案等提供法律意見及依據，從法律角度出發論證其可行性，以免企業在生產中出現法律風險。

2.2預防國有企業法律糾紛風險

通常情況下，市場環境復雜多變，國有企業將會面臨眾多交易時間長、專業性強、環節多、主體多、法律涉及多等特點。我國目前的市場經營監督機制還不完善，相關法規也不夠健全，大多數法律法規只能對違規事情作出原則性與一般性規定，操作主體與實施等方面規定并不詳細，具有一定的法律空白，行政執法漏洞較多，甚至有些市場主體惡意違規，將市場秩序擾亂。并且，人們的維權意思在不斷提升，出現了越來越多的法律糾紛。國有企業主要以經營創效為主，在企業正產發展時與法律風險控制中“事前防范、事中控制、事后補救”具有密切的聯系，而法律風險防范重點就在于事前控制，可以有效減少企業的經營風險，預防法律糾紛的出現，只有通過有效的法律管理，提供針對性、前瞻性的法律保障體系，才能避免產生糾紛與損失，保證國有企業應有的合法權益[1]。

2.3幫助國有企業搞好經營

國有企業是市場經濟的重要主體之一，在建立時就面臨了各種或外部或內部的法律風險，但是，若是企業能夠在經營管理過程中，使用合理的法律手段維護自身的權益，可以大大降低法律風險[2]。法律是國有企業增強自身競爭能力，降低企業風險的有效手段，企業應當充分認識并積極使用法律所賦予的合法權益，將法律糾紛預防工作做好，讓企業的經營受到合規合法的約束，從而有精力與時間投入到管理生產之中，健全經營機制，完善企業管理，不用被眾多的訴訟等法律案件拖累。

二、國有企業法律風險

1.法律風險概念

在企業的不同發展階段，將會選擇不同的競爭戰略，在企業經營管理過程中，應當根據戰略需求，從企業供應鏈管理體系中解析，具體是市場的需求、產品研發、生產制造、材料采購等幾方面，對不確定法律因素進行識別，實現企業的法律風險防范[3]。在國有企業生產經營中，法律風險防范具有在法律管理中具有重要的意義，有效地防范能夠促進企業的健康發展。

2.法律風險分類

2.1主觀與客觀法律風險

對于事物或者行為對象具有不同的認識，此種受到人們主觀影響的就是主觀因素，反之則是客觀因素。而在法律風險中，人們對事物不同的認知也可以將其分為主觀法律風險以及客觀法律風險。主觀法律風險，是國有企業管理人員對于法律風險具有充足的認識，利用提前防范加強法律管理等方式，促進員工法律思維意識的提升，有效規避法律風險；客觀法律風險，則是已經存在與之相對應的法律法規，管理中具有漏洞，需要按照法律法規行動，不會隨著管理者認知變化的改變而改變。

2.2外部與內部法律風險

還可以通過法律風險來源將其分為內部法律風險與外部法律風險。國有企業的內部法律風險包含了產品定位、財務稅收、市場需求識別、人力資源、勞務糾紛、管理策略等；而外部法律風險包含了競爭對手的競爭風險、政策變化風險、市場需求風險、法律法規變化、市場經營環境等。對于不同企業法律風險防控研究，可以促進企業戰略目標的實現。

3.法律風險特征

3.1契約性

我國屬于大陸法系國家，在企業法律風險中對于法律法規的觸犯規定，主要是對企業合法行為的判斷，若是在條款中出現違法規定，則會導致法律風險出現，其本質屬于契約關系，當企業進行業務經營時，業務與所在國家法律就會形成一種契約，在契約上的合法行為會受到相應的制約與保護。

3.2強制性

法律本身在實行過程中就帶有一定的強制性，若是企業出現法律風險，就會連帶出一系列法律責任，而法律責任就必然會存在強制性。若是國有企業在經營過程中出現違約違法等行為，就會有相應的法律責任出現，一般情況下其有三種程度，即民事責任，如負責賠償、恢復原狀等；行政處罰，如罰款、停產、警告等；刑事責任，如有期徒刑。當企業在面臨法律責任時，企業一般處于不利狀態，不僅會導致經濟利潤的損失，還會對企業的業務運營等造成嚴重的打擊，甚至會出現破產等情況。

3.3可預見性

企業生產經營中的業務往來本身屬于法律關系，處于法律法規的調控下。而國有企業法律關系通常是企業與消費者、企業與企業之間、企業與政府之間的關系。只要企業在業務生產經營中存在法律關系，就有可能出現法律風險。可見，法律風險在企業的方方面面。并且，其經營過程中需要遵循法律法規，不會因為企業的大小、業務時間、地方等發生變化，所以，面對國有企業的法律風險是可以預測的，應當根據企業法律管理特性，進行風險的預測、規避，防范法律風險的出現。

3.4可控性

由于國有企業法律管理中風險具有可預測性，就可以通過對風險的預測進行有效的防范孔子。對于法律風險的控制并不是將法律風險消滅，而是在企業可承擔范圍中，風險最小化的同時讓利益最大化。國有企業只要存在法律風險防范意識，與遵紀守法的理念，就能夠做到法律風險控制。并且，當企業遇到其他法律主體權益的侵犯時，也可以通過法律保護自身權利，降低風險帶來的損失。

3.5影響性

國有企業各項業務并不是獨立存在，法律風險也是如此，可能會與其他風險緊密相連，甚至相互轉化干擾，若是沒有控制好一項法律風險業務，就可能會將其變成財務風險或者經營風險。并且，對財務風險控制時，首先就需要對企業的法律風險進行考慮。

三、國有企業法律管理現狀

我國《國有企業法律顧問管理辦法》等相關法規頒布后，中央企業也退行了國務院國有資產監督管理委員會開展的法制工作“三年目標”“五年規劃”等，對于國有企業的法律管理指明了方向。但是，受到低迷的市場影響，在國有企業法律管理實踐工作中面臨重重困難，需要進一步完善解決。

1.風險意識薄弱

我國國有企業大多數以“營收”為主，并沒有相應的法律意識，對于經營管理中的風險有所忽視，缺少法律監管。

首先，領導層面缺少風險意識。企業領導對于企業生產經營中法律管理的重要性有所忽視，法律管理工作只是流于表面，屬于形式化管理。特別是當企業做出重大決策時，沒有與之相匹配的制度措施，整體就是領導的“一言堂”，沒有根據企業規章制度履行程序，整個決策、執行流程都缺少法律人員的監督；其次，則是項目不嚴謹。每年上級都會規定國有企業的年度經營指標，為了完成這一指標，在合同簽訂之前很少對項目進行調研，也不會實行條款審查、風險論證，甚至還有違規操作的情況，沒有風險意識，僅憑借著人機關系便隨意簽約，合同的相關權利義務不能充分發揮，有且是違約、索賠等條款的缺失，更是讓后期追責的時候困難倍增，不能保護企業合法權益；最后，項目人員沒有法律意識。項目管理者若是沒有基本的合同法律意識，簽訂合同與履行法律隨性而為，沒有規范的合同文本，合同條款隨意，在合同履行中如工程驗收、設備驗收隨意簽字，就會出現眾多的法律漏洞，為企業造成嚴重的經濟損失。

2.組織結構不完善

組織機構的不完善主要體現在企業機構設置與職能管控質量方面。首先，企業機構設置，我國部分國有企業還有簡歷專門的法律事務管理機構，或者是盡管已經設置的法律事務管理機構，但是其屬于辦公室或其他部門，這種智能框架下，導致企業法律部門失去了其應有的監督作用，受到其他部門的制約，沒有獨立職能，在國有企業法律風險控制中流于形式，對于企業生產經營十分不利；其次，職能管控。由法律管理部門并不能充分發揮其職能，不具有獨立性，相關規章制度也不夠健全，或者是雖然有規章制度，但是過于分散在其他部門，法律部門沒有長效監管機制，其法律人員也就不能在企業決策、工程招標、項目論證、合同簽訂等方面作出相應服務，從而讓企業重大活動中沒有法律監管環節，提升了企業經營活動的風險。

3.缺少專業化法律團隊

法律人員在企業內部加強法律管理中具有重要的作用，可以通過對企業的經營目標，風險防范等從法律角度進一步考慮。但是，國有企業中沒有單獨的法律部門，法務人員工作內容十分雜亂，經常與其他非法律工作相混，不能專心處理法律事務，從而出現監管不到位、工作效率低下的情況。并且，企業中專職法務人員較少，由于不重視法律管理，在這一方面資金投入較少，大多數是兼職，不具有相應的專業法律知識，其水平較低，服務質量差，很難對企業潛在的法律風險提出建議，各種訴訟糾紛也難以有效解決。

四、國有企業法律管理及風險防范措施

1.建設法治文化、轉變管理觀念

1.1定期普法教育

法律管理中，若是想要做好風險防范措施，就需要打造良好的企業合法合規環境，讓國有企業內部呈現出積極向上的裝填，增強企業人員的風險防范意識。為了實現這一目的，需要定期開展普法宣傳。

對于不同的管理人員需要使用不同的培訓措施，在進行法律宣傳方面可以使用集中培訓與網上課堂的方式，讓所有關鍵崗位的員工都能培訓專業的法律知識。首先，應當由人力資源部門組織，聘請專業的法律人員，開發出法律知識教材，從而對新員工開展入職培訓，并進行相關的法律知識測試，以培訓成績為員工是否能夠通過試用期為參考，激發新員工的學習熱情[4]。

其次，可以根據企業實際情況，與“互聯網+”模式相結合，開發出網絡視頻，課件，APP報道等方式，為企業的全體員工提供相應的學習資料，由各部門主管負責員工學習的監督考核。同時，人力資源部門也需要依據企業崗位說明及部門職位需求，評估現有人員的法律知識，保證企業關鍵部門人員了解相對應的法律知識。每年都應當針對公司委托時人員、合同經辦業務人員等進行合同、經營等方面的培訓，讓其具有初步的法律知識。

最后，與《合同法》、《公司法》等基礎法規相結合，根據典型案例選擇與勞務關系、生產安全、商務合同、職務犯罪等資料普法宣傳。定期更新在崗人員的法律知識，加強法律風險防范。市場經濟的快速發展，讓國家法律法規能夠及時更新換代，每當新的法律法規及相關規章制度頒布后，法律部門就應當組織人員進行學習，與企業實際經營特點相結合，對領導干部與業務經營開展專業知識培訓，在企業內部落實相應的法律法規，讓職業道德與風險培訓及時有效。

1.2合理配置法務人員

為了讓企業貫徹依法經營、依法辦事的理念，就需要實現哇嗚人員的合理配置，這是風險防范中不可或缺的重要關節。法務人員是決定企業法律管理水平的重要因素，需要重視對專業法律人才的吸納培養，讓法律管理團隊專業能力與綜合素養有所提高，通過實現法律人員的價值促進國有企業的健康成長。其主要應當從以下幾方面入手：

首先，需要有系統的培訓計劃，法律素養的提升并不是一次培訓就能完成，而是通過長期系統的培訓流程計劃，如對法律團隊進行定期、系統、分層次培訓，時間以年度、季度為節點，邀請具有豐富經驗的法律人士與企業法務人員交流溝通，為法務人員提供更多的學習機會，讓其快速成長，建設具有高素質的法務團隊。

其次，配齊法務人員。根據現有的法務人員人才儲備來看，需要加強法務人員的配置，根據風險防范戰略血牛，調整具有豐富經驗法務人員以及應屆畢業生的比例，通過辛勞員工的幫帶制度讓整體的法務團隊素養提高[5]。

最后，完善考評制度。若是想要制度有效落實，績效考評是十分重要的監督方式。盡管現在法律風險防范工作業績并不能直接在國有企業經濟效益等數據中直接體現出來，但是企業也需要根據法律風險防范工作的特點，規定考評法務總監及相關人員的績效考評體系，利用激勵制度讓法務人員提高工作積極性，從而促進整體國有企業法律風險防范水平[6]。

2.完善法律風險防范體系

2.1收集分析法律風險

國有企業在生產經營中，需要廣泛收集與本企業相關的法律管理案例，定期收集國家新發布的相關法律發揮，與企業業務相關的行業信息，財稅政策等，并實時跟蹤企業的糾紛案件、重大合同等。收集調查相關資料后，需要及時分析數據，指導企業法律風險防范的開展。

2.2建立風險防范方案

國有企業統計自身已經發生的糾紛案件，根據案件原因、發展趨勢、處理結果等進行整理歸納，通過以往的經驗教訓對頻繁發生的法律風險有效防范。并且，定期在企業內部開展整體的法律風險防范，或是聘請第三方機構，盡職盡責的分析國有企業經營管理中經常發生的法律風險，總結其規律特點，提出相應的防范措施。針對與企業具有重大利益關系的項目專項法律評估，論證相關法律于風險項的關系，制作出風險評估報告，為管理層的決策提供相應參考[7]。

同時，依據法律風險評估報告，對頻繁出現的法律風險分級分類處理，不同級別類型的法律風險應當由不同企業部門提出針對性風險防范方案，完善風險防范措施，有效將其國有企業經營活動中的法律風險頻率。

3建立法律風險防范機制

3.1健全重大決策監管制度

國有企業大部分存在管理者“一言堂”的特點，法律管理的重大決策監管職能完全沒有落實，更加注重合同等法律糾紛出現后訴訟補救。所以，國有企業應當在進行重大決策時建立法律風險評估。

國有企業中，每當涉及到較大資金的投資決策，項目安排或資金運作等與企業興衰具有關鍵聯系的環節時，法律部門就需要從專業的法律角度提出意見，同企業管理層一同參與到決策之中，保證落實重大事項決策監控環節。不僅能夠保證領導決策合乎法規，還能有效降低領導的責任。同時，依據《公司法》規定，各個企業在重大決策中應當建立法律顧問參與程序方式，保證企業的決策合法合規，尤其是與法律風險防控相關的重大決策時，更是需要法律部門與法律顧問以西，咨詢企業投資經辦部門，要求其提供資料進行法律調查，確定其具有可操作性與專業性，只有這樣，才能保證國有企業重大決策法律風險防范的落實[8]。

3.2合同法律風險防范

合同法律風險防范是法律管理中最為重要的環節，也是國有企業法律風險中最為常見的部分，通常出現合同糾紛，主要是由于在合同簽訂與履行中出現問題。因此，應當重視合同法律風險的防范[9]。

（1）調查簽約主體。根據我國法律的相關規定，經營活動主體應當具有《營業執照》等經營資格，主體資格的不同承擔債務方式也不同，對于某些行業具有限制性與禁止性，若是企業違反規則，或者是與沒有經營主體簽訂合同，不僅合同無效，還會讓企業承擔經濟損失。并且，企業還需要對合作方的履約能力、商業信譽等進行調查，或是實地考察，或是委托律師，調查項目中應當包含其財產、經營能力、生產水平、客戶評價等，查看其是否具有履約條件，避免出現與合作方簽訂合同卻不能履約的情況。

（2）完善授權代理。與國有企業職工簽訂的授權合同是合同法律風險防范中的重點。因為企業不能將所有合同的簽訂都集中于負責人或代表人上，在實際工作中，國有企業通常是先將有企業公章的合同或者空白介紹信，以便及時簽訂合同，此種授權行為經常會出現法律風險問題，不規范授權就會出現無權代理行為，需要企業法務部門把關。

（3）企業印章管理。印章應當交友企業專業人員保管，嚴格遵循相關制定使用。國有企業合同簽訂中，盡管沒有授權人簽字，但是只要蓋上合同占用章后者行政公章，此合同就具備相應的法律效益。如果企業中出現印章保管不妥當，讓人擅自利用公章簽訂經濟合同，不僅其本人構成了財產欺騙罪，需要承擔刑事責任，若是出現經濟損失，則企業也存在民事賠償責任，為了防范此種法律風險的出現，就應當嚴格控制印章管理[10]。

（4）防范合同簽訂法律風險。國有企業在簽訂合同中，由于合同種類眾多，內容繁雜，若是沒有細心查看，很容易陷入陷阱之中。以買賣合同為例，其法律風險防范重點在于質量標準、交貨方式、付款、定金、違約責任、爭議管轄等條款。質量標準，其分為國家、行業、企業三種標準，需要國有企業根據自身需求提出標準；交貨方式，即交貨地點，應當在合同中表明收貨人姓名、聯系方式等；付款，明確付款時間、方式、金額；定金，此方面應當注意合同中定金與“訂金”區別；違約，則是合同中是否存在不平等違約條款等，明確違約責任。

（5）防范合同履行法律風險。此種法律風險中可能存在超過訴訟時效、法定期限、約定期限、交付、合同變更等。在合同履行過程中，需要嚴格遵循相關《合同法》、《民法通則》等規定，保證國有企業自身合法權益。

（6）證據保存。在合同管理中，為了避免出現法律風險，還應當由專業人員保存相關合同原件與書面記錄，尤其是重要的電子郵件，更是需要公證機關下載保存。這些證據保存不僅是履行合同的條件，還是索賠的證據，若是丟失合同原件，將會在索賠中造成國有企業的被動局面，嚴重可能會出現不能索賠的情況[11]。

因此，國有企業每一筆業務等簽訂都應當分為法律與商業兩方面，通過業務人員與法律人員的合作，在法律的指導下做好合同法律風險防范[12]。

3.3知識產權法律風險防范

對于重視科技管理的國有企業而言，知識產權的法律風險防范具有十分重要的作用。知識較為密集的國有企業在經營過程中會經常使用知識產權，產權的建立、使用、保護會面臨較多是知識產權法律風險，一方面企業專利為企業得到了更多的商業訂單，另一方面則是專業人員勵志就不可避免的會帶走數量眾多的機密。因此，企業需要將知識產權法律風險防范提升到戰略高度，對于自身知識產權的使用保護能力要不斷提升，從商業優勢轉變成法律保護，可以將專利、商標等相關知識產權作為提升自身競爭力的手段，將知識轉化成經濟效益。還可以建立相應的知識產權檔案，若是企業知識產權收到侵害威脅，就可以利用完善的知識產權檔案，通過法律途徑維權。并且，還需要建立知識產權許可、申請等管理制度，相關人員需要簽訂保密協議，謀求知識產權法律風險防范的高效、便利，國有企業不僅對自身知識產權法律風險防范盡心盡力，也不能侵害他人知識產權。

3.4人力資源法律風險防范

在人力資源法律風險防范中，常見的法律糾紛就是勞務合同糾紛。國有企業通常具有人員數量多，社會責任大、用工形式多樣、分布廣泛等特點，隨著國有企業的革新，有些企業就會出現用工方式、數量方面的調整，企業法律管理中勞務合同成為重要的法律風險防范。

《勞務合同》修正案的出臺，讓國有企業用工行為有所規范，相關國有企業人員應當積極了解最新政策，了解勞動用工制度的變化要求，制定出完善的人力資源規劃，制定員工招錄與退出機制，尤其是對于與員工招聘、簽訂、解除、變更勞務合同、員工福利、社保、培訓等更是需要依法辦理，讓勞動用工法律風險有效防范化解。

3.5生產經營法律風險防范

公眾、社會對于質量、安全、環境的要求不斷提升，相關法律也日益完善，如《安全生產法》的修訂等相關法律，需要國有企業根據環境變化不斷調整自身發展，尤其是對灰塵、氮氧化物、二氧化硫等對環境具有嚴重污染物質的排放，更是需要加強管理。企業需要積極關注公眾、法律對安全、環境等方面的要求，依法辦理環境、安全等資質，實施安全生產責任制，有效防范生產經營等法律風險。

總結：總之，我國市場經濟屬于契約經濟，國有企業發展壯大及市場經濟發展的過程就是法律完善的過程。因此，企業管理人員應當從法律角度規范企業管理，重視企業內部法律管理，通過培養法律人才，完善法律風險防范制度等方式，讓國有企業法律管理有效提升，保證企業法律風險防范工作的良性循環，從而促進國有企業的可持續發展。

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（作者單位：陜西省土地工程建設集團有限責任公司）