淺析地鐵工程明挖風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

胡天舒

【摘 ?要】發(fā)展軌道交通成為了諸多城市交通發(fā)展的重要選擇，但是由于軌道交通建設(shè)具備任務(wù)重、技術(shù)要求高、工期緊等諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，尤其是明挖工程，很多地鐵明挖施工工程都存在著這樣那樣的風(fēng)險(xiǎn)，因此，研究地鐵工程明挖施工風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

【關(guān)鍵詞】地鐵工程;明挖;風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

針對(duì)地鐵工程明挖施工的風(fēng)險(xiǎn)特性，本文從回避風(fēng)險(xiǎn)、減輕風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)四方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范策略研究：

1、回避風(fēng)險(xiǎn)策略

為提升地鐵工程明挖施工的成功性與高效性，工程承建單位、承包商、政府相關(guān)部門需正確面對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的影響力，并采取積極的回避風(fēng)險(xiǎn)策略，該回避風(fēng)險(xiǎn)是指在具體施工的過(guò)程中，通過(guò)修改系統(tǒng)等方式，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率降低至零。縱觀地鐵工程明挖法施工技巧的特性，可使得回避風(fēng)險(xiǎn)策略包括教育法、程序法與工程法，其詳細(xì)策略內(nèi)容如下所述：

（1）教育法。教育法是指通過(guò)增強(qiáng)地鐵工程施工、管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，而開展的一系列教育性措施，其中，教育法包括施工安全、法律法規(guī)等各方面的安全教育。開展教育法回避風(fēng)險(xiǎn)策略的主要目標(biāo)為抵御人為因素的出現(xiàn)。

（2）工程法。工程法的具體做法為以地鐵工程明挖法施工技術(shù)為依托，消除地鐵工程建設(shè)過(guò)程極易發(fā)生的施工安全風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到增強(qiáng)地鐵項(xiàng)目抵抗風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際能力，因此，與程序法不同，工程法屬于有形的風(fēng)險(xiǎn)回避策略。

（3）程序法。地鐵工程施工現(xiàn)場(chǎng)所選用的程序法，是指運(yùn)用規(guī)范化與制度化的方式對(duì)土建施工工作進(jìn)行界定，由此可見，程序法的本質(zhì)為于無(wú)形之中，達(dá)到回避風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目標(biāo)。

2、減輕風(fēng)險(xiǎn)策略

減輕風(fēng)險(xiǎn)策略的內(nèi)在含義為，在實(shí)際施工過(guò)程中，充分考慮地鐵工程物理層面上的完善性，采取減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生及產(chǎn)生損失的概率。

（1）降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率措施。該項(xiàng)減輕風(fēng)險(xiǎn)策略是指以預(yù)防作為主要手段，致力于降低明挖法施工安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率，使得在承建單位、承包商可接受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)地鐵工程減輕風(fēng)險(xiǎn)的效果。

（2）控制風(fēng)險(xiǎn)影響力措施。控制風(fēng)險(xiǎn)是指通過(guò)選用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救措施，阻止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大影響力或損失，該類措施的實(shí)施一般出現(xiàn)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，要求相關(guān)人員作出主動(dòng)出擊的處理舉措，從而減輕風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)影響力。

（3）分散風(fēng)險(xiǎn)措施。分散風(fēng)險(xiǎn)措施是指將已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)波及范圍較大的部分施工任務(wù)，分包給第三承包單位，即將現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)包出去。從根本上講，該種減輕風(fēng)險(xiǎn)策略并未徹底消除風(fēng)險(xiǎn)影響，而是將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體轉(zhuǎn)移至其他單位或項(xiàng)目責(zé)任部門。

3、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略

與回避風(fēng)險(xiǎn)策略、減輕風(fēng)險(xiǎn)策略相比，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略涉及到支付費(fèi)用，這是因?yàn)樵摬呗孕枰?cái)務(wù)或其他保險(xiǎn)安排地鐵工程第三方承建單位承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，因此，對(duì)于未造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)不建議選用轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略。需要得到地鐵工程承包商注意的是，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略并非單純將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失轉(zhuǎn)包給其他單位，而是在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失中尋求機(jī)遇，與風(fēng)險(xiǎn)接收單位形成共贏局面。具體而言，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略包括財(cái)務(wù)性轉(zhuǎn)移策略與非財(cái)務(wù)性轉(zhuǎn)移策略，其中，財(cái)務(wù)性轉(zhuǎn)移策略可被進(jìn)一步劃分為保險(xiǎn)類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施與非保險(xiǎn)類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，在上述具體風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施中，保險(xiǎn)類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移具有廣泛應(yīng)用性。同時(shí)，隨著我國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)的快速發(fā)展、保險(xiǎn)種類逐漸增多，在此環(huán)境中，地鐵工程明挖法施工單位可選用與本單位即工程施工要求相吻合的保險(xiǎn)種類，一般情況下，施工單位可選用的險(xiǎn)種包括：人身保險(xiǎn)、兩年責(zé)任險(xiǎn)、十年責(zé)任險(xiǎn)、職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)、工程安裝一切險(xiǎn)、建筑工程一切險(xiǎn)等。在地鐵工程明挖法施工領(lǐng)域，人員風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)均會(huì)涉及到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。例如：地鐵工程明挖法施工過(guò)程一旦出現(xiàn)合同違約風(fēng)險(xiǎn)，合同雙方可以違約金的形式將其面臨的違約風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)包給其他單位;在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)中，由于不少風(fēng)險(xiǎn)會(huì)引發(fā)人員傷亡，所以，與獻(xiàn)給員工購(gòu)買相應(yīng)的人身保險(xiǎn)，可將該類風(fēng)險(xiǎn)有效的轉(zhuǎn)移給承保單位。

4、接受風(fēng)險(xiǎn)策略

地鐵工程施工單位在確定無(wú)法避免風(fēng)險(xiǎn)影響力的情況下，且若其他風(fēng)險(xiǎn)防范措施無(wú)法發(fā)揮效果，則施工單位可選擇接受風(fēng)險(xiǎn)。然而若該風(fēng)險(xiǎn)涉及到人員安全問(wèn)題，則不建議施工單位選用接受風(fēng)險(xiǎn)策略。同時(shí)，施工單位需首先考量是否可利用轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、減輕風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)策略解決風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，在上述三種風(fēng)險(xiǎn)處理措施的成本高于實(shí)際效果時(shí)，施工單位可選用接受風(fēng)險(xiǎn)策略。一般情況下，接受風(fēng)險(xiǎn)策略包括：

（1）有準(zhǔn)備前提下發(fā)生的接受風(fēng)險(xiǎn)行為。在施工單位已經(jīng)成功辨識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)的類型，并權(quán)衡出風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的利弊情況，則施工單位可針對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有計(jì)劃的自留，例如：在財(cái)務(wù)系統(tǒng)中預(yù)留出一部分作為補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)損失的專門費(fèi)用。

（2）無(wú)準(zhǔn)備前提下發(fā)生的接受風(fēng)險(xiǎn)行為。由于無(wú)準(zhǔn)備前提下發(fā)生的接受風(fēng)險(xiǎn)行為與風(fēng)險(xiǎn)管理的初始目標(biāo)相背離，因此，并不提倡施工單位采用該種風(fēng)險(xiǎn)解決措施。這是因?yàn)樵摲N措施的發(fā)生前提為項(xiàng)目施工單位事先并未樹立預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)繁盛的意識(shí)，亦未采取相關(guān)的措施，而是在安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，被迫承擔(dān)預(yù)期之外的各種損失。

在地鐵工程明挖法施工過(guò)程中，可針對(duì)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、行政風(fēng)險(xiǎn)與政治風(fēng)險(xiǎn)，選用相應(yīng)的接受風(fēng)險(xiǎn)策略。其中，對(duì)于政治風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)單位只能選擇無(wú)準(zhǔn)備前提下發(fā)生的接受風(fēng)險(xiǎn)措施，即充分支持國(guó)家新頒布的政策、法規(guī);對(duì)于行政風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)單位可通過(guò)預(yù)留出一定時(shí)間工期的措施，對(duì)該類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有準(zhǔn)備的接受;對(duì)于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，大部分地鐵工程明挖法施工單位會(huì)預(yù)留出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)資金，以便實(shí)現(xiàn)有備無(wú)患的效果，因此，相關(guān)單位可選用有準(zhǔn)備接受風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。

結(jié)語(yǔ)

通過(guò)研究地鐵工程明挖施工風(fēng)險(xiǎn)防范策略，對(duì)地鐵工程明挖施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前預(yù)防，將地鐵工程明挖施工風(fēng)險(xiǎn)降至最低，是工程管理人員需要面對(duì)的和研究的重要問(wèn)題。

（作者單位：湖北水利水電職業(yè)技術(shù)學(xué)院）