論能源企業信用監管

賴雪群

摘 要：能源企業信用監管是能源監管機構對能源企業的信用信息進行記錄歸集、評價分類、共享公開，并據此實施分類監管和聯合獎懲的新型監管工具。對能源企業進行信用監管能夠有效整合多元治理主體實施監管，為公民創造更多可利用的信息選擇，既契合于信用社會建設的現實需求，又應了現代合作治理趨勢，具有良性制度變遷的積極意涵。但目前我國能源企業信用監管存在設定依據層級較低、監管體制不順，運行機制不暢等問題。因此，須明確界定能源信用監管適用范圍；構筑監管機構、企業、社會形成多元信用監管主體模式；引入激勵型監管，促進能源企業的健康發展。

一、對能源企業進行信用監管的意義

傳統能源政府監管主體單一，不能有效滿足能源監管訴求，處理不會就好導致能源監管失靈甚至引發能源監管領域的治理危機。而能源企業信用監管提高了監管的準確性和效率，作為一種開放式監管。適應了政府轉變職能的需要，同時也是社會信用建設的需要，在我國經濟高速發展，經濟全球化日趨明顯的大背景下，誠實信用的重要性越來越明顯，而對涉及國家安全、經濟、環境等方面的能源行業來說，誠實信用這一原則就更加重要。要保障能源企業持續健康發展，促進市場經濟持續健康發展，對能源企業進行信用監管是必要的。

1、學術意義

在能源行業中引入信用監管制度，有極其重要的學術價值，體現在：第一，可通過對能源行業能源監管的實證研究，總結出規律為行業監管提供一般性的理論框架。第二，傳統能源監管面臨困境，我國能源行業政府監管采取“政監合一”的單一的監管體制，這種體制存在政府監管方式僵化、效率低下等問題，通過引入信用監管，我們可以補充和完善傳統能源監管體系，構建現代化的監管體系，為政府監管理論的發展提供支撐。

2、應用價值

通過規范信用監管的主體、范圍、方式、程序、責任，形成現代化的監管體系，可以指導我國能源行業政府監管實踐，進而促進能源企業健康發展，保障國家能源安全，促進能源戰略的實現，推動能源革命的進行。能源企業信用監管的核心及思想是“開放式治理，參與式治理，激勵式治理”這為能源企業信用監管指明方向，也是我們能源企業信用監管的目標所在。同時，激勵型監管的確立也有助于提高行政監管活動的實效。

二、我國能源企業信用監管的現狀

我國的能源企業在信用監管方面還存在很多問題，主要表現在：①能源企業信用監管規范依據不足，宏觀層面立法欠缺。②信用監管體制不順，一方面，能源信用機構對內職能劃分不明；另一方面，能源信用監管機構職能與能源企業、能源行業協會等主體之間的職能關系尚未理順。③信用監管運行機制不暢。由于能源信用監管程序不規范，規范依據不足，責任分擔機制不明確，信息封閉、部門壁壘等問題導致信用監管運行不暢，使能源企業信用監管面臨困境。④信用評級的方法不統一，指標體系設置不科學，缺乏對評級結果的校驗工作等。

三、外國的經驗借鑒

以美國為例，為了加強對能源的監管，保障國家能源安全，美國聯邦政府從20世紀30年代開始制定能源監管立法。根據現行美國能源立法，美國能源管理體制分為聯邦和州兩個層次。在聯邦層次，對能源進行監管的部門有美國能源部，聯邦能源監管委員會、核能監管署、環境保護署、國會內政部等。其中，能源部主要負責能源發展和安全的大政方針的制定，聯邦能源監管委員會的使命在于通過管制和市場的手段執行能源立法及能源政策。在州層次，一般由州能源委員會、州公用事業委員會以及州環保局負責州的能源監管。他們的征信體系完善，協作監管實現的較好，失信懲戒較嚴，此外，企業信用評級也是源于美國，在發達國家，信用指標體系有四種，穆迪公司和標準普爾公司是世界著名的兩大評級機構，他們的信用評級是結合新興技術企業信用風險的動態特征和信用風險評價指標體系的多維性，援用幾何分析方法和優化技術進行。

四、解決措施

通過分析我國能源企業信用監管的現狀，與國外的做法相對比，借鑒國外成功的實踐經驗，現對我國能源企業信用監管提出建議，以促進能源企業信用監管法制建設不健全、規范依據不足、評定滯后、失信懲戒缺失監管體制不順、運行機制不暢等問題的解決。

1、建立多元主體能源信用監管主體體系

多元主體即合作監管，即共治，國家治理體系現代化強調公共領域的多元共治，倡導多主體（多中心）、多層次的治理模式，因此，對能源企業進行信用監管也必須要實現監管機構、企業、協會相互合作、分享監管權力，實現參與式治理，讓多主體參與進來，有利于防治單一政府監管主體造成的腐敗問題，更有利于能源企業的健康發展。

2、明確能源企業信用監管責任

在能源企業信用監管框架下，不但需要政府、市場和社會共享權力，而且需要形成多元主體間的責任承擔體系，讓各主體之間責任明確，使能源企業信用監管體制運行更加順暢，同時建立能夠促進良好行政的程序，滿足監管的責任性要求。

3、建立激勵型能源信用監管方式

信用監管中的激勵機制與一般的行政獎勵不同，行政獎勵僅為正面激勵，而激勵型監管還包括反面的約束。倒逼能源企業規范其經濟活動。激勵型信用監管是同傳統命令控制型監管相對應的一種行政活動方式。雖然命令控制型行政監管在約束能源企業中是不可或缺的，但它也有一些無法避免的弊端，這主要表現在：由人組成的政府帶有人類的所有缺陷，如玩忽職守、濫用權力的傾向。

4、建立健全信用評級體系

充分利用大數據，運用科學技術，制定統一的評級方法，完善指標體系設置。由于信用評級是對企業內在質量的全面檢驗和考核，并且，信用等級高的企業在經濟交往中可以獲得更多的信用政策，因此建立規范健全的信用評級體系有利于能源企業加強自身監管，更好的進行信用監管。

（作者單位：西南石油大學成都校區）