產業技術創新戰略聯盟合作創新激勵機制探討

□熊 莉 李曉明 張 璟

在國家推動創新戰略和產業技術創新戰略聯盟構建的大背景下，產業技術創新戰略聯盟在各地不斷涌現。但是作為一種新型的技術合作組織，在實踐中也出現諸多問題，如效率低下或有名無實、組織松散和臨時、成員有機會主義傾向等。背離了整合產學研優勢資源、協同創新、提升企業技術創新能力、促進產業發展的初衷。同時，目前關于產業聯盟的研究在組織框架和績效評價方面的研究較多，如何針對聯盟的特性進行創新激勵的研究較少。因此，如何從制度和機制的角度來激勵聯盟的高效運行、提高聯盟績效就成為亟需探討和研究的問題。本研究在對江蘇省部分產業技術創新戰略聯盟的調查分析的基礎之上，以提高聯盟運行績效為落腳點，研究聯盟激勵機制設計的原則，并以此為基礎設計聯盟合作創新激勵系統。旨在為促進聯盟的合作創新能力的實現、促進聯盟的健康運行和發展并實現聯盟績效的提升提供相應的參考和借鑒。

一、產業技術創新戰略聯盟激勵機制設計的原則

激勵機制實則是一個解決資源配置效率的經濟機制。也就是組織為了實現某一特定目標，而采用相應的方式方法，制定相應的制度法規或政策條款而實現資源的優化配置，使得組織的參與者的個體利益與組織目標相統一，從而達到提高個體的積極性并且同時實現組織目標。所以激勵機制的設計主要是為了調動成員的積極性，為了實現組織的目標而指引成員的工作方向。激勵機制的關鍵是利益分配機制，分配制度將個體的工作績效與組織的目標體系聯接起來，即達到特定的組織目標(即績效標準)將會實現成員個體目標。

激勵機制設計的標準是使激勵機制的運行富有效率。因此，各方之間的信息溝通將貫穿于組織激勵機制運行的全過程，特別是組織在設計目標體系時對各成員真實需求的了解，務必進行充分的溝通。通過信息溝通，將個體目標與組織目標聯接起來。激勵機制運行的最佳狀態是在降低成本的同時實現個體目標和組織目標。在制度的設計者對組織成員信息了解不夠充分的情況下，聯盟運行激勵機制設計原則主要包括以下幾方面。

(一)目標結合原則。在激勵機制中，目標設置必須同時體現組織目標和成員個體目標。具體就產業技術創新戰略聯盟來說，共同的目標是提升技術創新能力。具體到成員來說，企業作為創新任務的核心主體，負責技術轉化、新產品創制和示范性研究任務，并提供配套資金和工程性技術人才支撐。高校和科研單位按企業需求組織緊密型研究團隊，在研發人才、研究條件等方面提供支撐。在每個成員實現自己的目標的同時，聯盟的目標也自然會實現。

(二)公平合理原則。公平原則主要體現著聯盟成員之間的利益共享和風險共擔。聯盟成員參與聯盟的主要目的是為了利益，雖然不一定是經濟利益，還有研發能力、核心競爭力、人才等方面的利益，但不論是為了什么利益，要使成員之間實現合作，獲取協同效益進而實現績效最優化，就必然要求對合作利益進行公平的分配，否則會導致成員參與積極性下降而背離聯盟成立的初衷。同樣，對于聯盟的運行成本和大量的研發費用，也必須在成員之間合理地分擔，發揮聯盟分散風險的作用。

(三)協同原則。聯盟運行的本質就是讓知識和創新資源在聯盟網絡中多向流動，產生協同作用而達到創新的目的。關于知識轉移的研究比較受認可的理論是Szulanski的四階段模型，分為初始、實施、調整和整合四個階段和知識轉移源、知識接受方、知識轉移內容、知識轉移途徑、知識情境五個要素構成。產業聯盟的協同創新過程可以從中得到借鑒，企業、高校、科研院所都是知識源，知識源提供的知識與信息，經過四個階段轉移到作為知識接收方的企業，被吸收利用并實現技術創新。聯盟的創新能力就在這樣的正反饋循環中不斷提升。

協同原則具體體現在目標一致、優勢互補和信息共享。目標一致體現在聯盟內成員之間既有合作也有競爭，因此需要將聯盟的目標進行分解，實現成員目標與聯盟目標的統一。優勢互補體現在各成員在聯盟中應根據各自的優勢進行相應的目標定位和智能定位，實現優勢互補，降低成本，提高協同效益。信息共享是規避機會主義的重要途徑，因為在一個群體中，有的成員可能會為了自身的利益而隱瞞一些信息，有些成員又想采取“搭便車”行為，會影響集體決策的效率進而影響聯盟的合作績效。因此，充分的信息共享對于聯盟的運行是非常重要的原則。

(四)適度開放原則。任何組織的開放程度都有一個合適的度或者閾值，開放度太低，系統的自組織功能就不能正常起作用，開放度太高，系統又可能逐漸走向混亂和無序。聯盟的激勵機制中的適度原則主要體現在知識產權制度的適度開放上，過度的保護會阻礙知識轉移和協同創新，因此需要在知識產權共享和保護之間設置一個合理的均衡點。

二、產業技術創新戰略聯盟合作創新激勵機制的構建

產業聯盟激勵機制構建的目的主要是使聯盟組織的功能有序地發揮作用，增加有序度，遏制無序度，從而提高聯盟的組織效率。激勵機制的目標和核心是聯盟績效的提升，聯盟績效主要體現在新技術的開發、新產品的研發以及成員企業財務業績的提升。在激勵機制體系中，人才、知識、資金和信息等資源組成聯盟的資源支持系統。聯盟的實際活動是以項目為載體進行開展的，而知識產權制度是技術創新活動重要保障，利益分配和責任分擔是聯盟正常運轉的關鍵環節，因此構建聯盟激勵機制主要是項目管理機制、產權激勵機制和利益分配機制等組成的激勵系統，如圖1所示。

圖1 產業技術創新戰略聯盟激勵系統

(一)項目管理機制。

1.項目管理概述。在管理學領域中，項目管理主要是指在資源有限定條件時，在項目活動的管理過程中，運用相應的工具和方法，以實現項目需求和目標的過程。具體項目可能是一項工程、一項服務或者一項研究課題等。可以把產業技術創新戰略聯盟看成是一個技術創新項目團隊，產品和技術研發是聯盟的主要任務，它與傳統的實體組織不同，技術創新戰略聯盟構建的是開放式虛擬化的研發團隊，擁有更多更豐富的產、學、研方面的資源，可以在較大的范圍內進行資源的優化組合來解決問題，但并沒有固定的集中的工作地點。

2.項目內容。產業技術創新聯盟的項目主要由科研項目和產品項目組成，科研項目主要包括項目申請、審批、立項、研究和結項等過程。產品項目具體包括技術研發、產品設計、產品試制、產品生產和銷售等一系列子項目組成。不管是科研項目還是產品項目，甚至是聯盟的組建、運行、控制和解散等各項工作環節都可以參照項目管理的理論和方法來進行管理。

3.項目實施過程。一般來說，項目的實施過程需經過啟動階段、計劃階段、實施階段和收尾階段，如圖2所示。啟動階段的主要工作包括立項申請、組建項目組、項目策劃等工作；計劃階段主要是定義項目范圍，工作分解，活動排序，資源、時間、成本等的估算并形成工作分解結構(Work Breakdown Structure,WBS)、進度計劃表、風險管理表和溝通計劃表等；在項目實施階段要及時進行溝通、監控和項目狀態報告，以及項目可能發生的變更管理；在收尾階段主要是對項目進行評估和驗收，對項目進行總結。

圖2 聯盟創新項目實施流程

(二)知識產權激勵機制。

1.建立知識產權激勵機制的必要性。知識分享和資源共享是聯盟發揮作用的關鍵，相關企業也因為共享而獲取核心技術、分散風險，進而增強競爭力。但是，在共享的同時也存在知識泄露的風險隱患。有的參與者就此“搭便車”，不愿付出更多努力而坐享其他參與者帶來的資源和技術。因此，在成立聯盟的時候必須建立相應的知識產權保護制度，控制好資源共享和知識產權保護的關系。既不能過度保護而影響合作機制的功能發揮，也不能因過度放松而產生“搭便車”行為使平臺失去作用。知識產權制度能為知識的生產者提供動力和激勵。因此在聯盟激勵機制的構建方面，必須建立以知識產權制度為核心的知識產權激勵機制。

2.知識產權激勵的體現。聯盟的知識產權激勵主要體現在兩個方面：一是在合作研發過程中，聯盟各方投入的各自的知識資源的保護問題，目的是防止非所有權人對其他參與方的知識產權的濫用；二是合作研發過程中新創造出的共同知識資產的產權界定和利益分配問題。對于前者，如果參與者投入的是專利，將受到法律的保護。若投入的是專有技術如技術秘密，那么在使用過程中較易泄露，為保護技術秘密不被竊取，必須采取相應的保護措施。比如可以建立保密技術和文件檔案，制定相關的保密工作制度，相關人員與單位簽訂保密協議等。

3.共同創造知識產權的激勵措施。

(1)專利權方對非專利權方的貨幣支付。專利權方對非專利權方的貨幣支付是指共同創造的知識產權由其中主要的貢獻者作為專利申請人成為專利權方，參與研發各方通過協商，由專利權方對其他參與企業所做的輔助貢獻給予一定的貨幣補償。貨幣支付的方式可以是一次性支付，也可以根據使用專利而獲得實際經濟效益后按一定的提成分期支付。提成的基礎可以按專利產品的銷售額，提成的方法可以使專利價格與使用效益相聯系，將參與各方的利益捆綁在一起，可以較好地體現貢獻收益、共擔風險的原則，有利于產學研合作關系的發展。

(2)專利權方對非專利權方的股權支付。通過各方商定，專利權方依據參與各方貢獻的大小將其報酬折為專利權方的股票。參與方將從股利分紅和股價升值中獲利。這種方式也能較好地體現收益共享、風險共擔。

(3)專利權方對非專利權方的混合支付。專利權方對非專利權方的混合支付是指專利權方先支付部分貨幣給其他參與方。剩余部分從專利產品的銷售額中提成支付或采用股權支付的方式。

(4)專利權方對非專利權方的知識產權許可使用。通過簽訂合同的方式，專利權方許可非專利權方在一定的條件下使用專利技術或成果。根據各方在專利創造的貢獻大小收取或免收許可費。聯盟內部單位之間還可以實施專利的交叉使用許可，也就是互換專利或專有技術的使用權，有利于技術交流和推廣應用。

(三)利益分配機制。

1.Shapley值法模型。利益分配機制是激勵機制的核心，直接影響聯盟的穩定性。利益分配公平是聯盟成員共同的愿望。產業技術創新聯盟作為動態聯盟，每一個參與者各自在研發、設計、制造等領域發揮自己的作用，貢獻自己的能力和資源，并互相協同以實現利益共享和風險分擔。Shapley L.S.提出的用于解決多人合作對策問題的Shapley值法模型可用來解決動態聯盟參與人之間的利益分配問題。基于Shapley值法的利益分配不是平均分配，也不是按投入比例分配，而是根據合作方在動態聯盟效益產生過程中的重要程度來分配，因此具有科學性和合理性。

2.Shapley值法的思想。在一個聯盟中，有不同的合作方式組成小聯盟，根據其對應的收益函數得出最佳利益分配方案。成員應獲得的效益等于該成員對其每個參與聯盟的邊際貢獻的期望值之和[5]。

3.算法的一般形式。M代表聯盟，v代表收益函數。成員可以組成若干的小聯盟S。

博弈(M,v)的SHAPLEY值將聯盟的利益v(M)按照下述公式進行分攤：

xi(v)是對于聯盟中的成員i的利益分配函數；s表示聯盟S中的成員個數，v(φ)=0；w(S)表示概率，總和為1；v(S)是對于不同的小聯盟S的邊際收益，即成員加入聯盟而增加的收益。

4.案例分析。舉個例子來說，假設聯盟中有A、B、C三家企業。單干每家收入200萬元，A、B合作收入1,400萬元，A、C合作收入1,000萬元，B、C合作收入800萬元，三家合作收入2,000萬元。問三家合作時如何合理地分配2,000萬元的收入？2,000萬元如果三家均分，每家得666.66萬元，對于A、B兩家來說，小于A、B合作時的均分收入，因此可能不愿加盟。那么要怎樣分配才能合理呢？

用公式語言描述該問題為：V({i})=200，i=1,2,3；v({1,2})=1,400，v({1,3})=1,000，v({2,3})=800；v({1,2,3})=2,000。求x1(v)，x2(v)，x3(v)。利益分配的計算如表1所示。

表1 動態聯盟利益分配計算表

將表1最后一行各自的利益相加，可知x1(v)=800。同理可得，x2(v)=700，x3(v)=500。因此三家合作得到的利益比單獨一家或兩家合作得到的利益更多，于是大家都愿意加入聯盟，聯盟的穩定性也更好。

(四)政府激勵政策。產業技術聯盟是提升國家競爭力的重要載體，同時從提高資源配置效率的角度來看，政府也有必要對聯盟給予支持和激勵。政府應該在基本設施、政策、稅收及資金等方面予以支持，以充分調動聯盟的積極性。從國外來看，英國早在20世紀初就成立了支持企業進行研究開發的研究協會，隨后美國、日本和歐洲國家也進行了相應的實踐和推廣。政府將制度和資源配置結合起來，才能引導聯盟形成合作的長效機制。產業聯盟從籌備到建成到發揮作用，是一個動態進程，政府在參與過程中也需要根據聯盟的不同發展階段給予相應的最關鍵的支持。目前在聯盟發展的初級階段，政府可以提供交流的平臺，促進不同聯盟間及聯盟成員間的互相學習，促進聯盟盡快建立適應技術創新活動的組織模式。接下來政府應該為聯盟優化外部環境，比如，建立好的信用環境，積極協調企業進行合作研發，通過立項等形式給予大力資助等方式鼓勵聯盟大力開展創新活動。

三、結語

綜上所述，為提升產業技術創新戰略聯盟的合作創新績效，應采用聯盟內部和外部激勵相結合的激勵機制，內部激勵主要從聯盟技術創新科研項目管理模式設計、聯盟共創知識產權的保護和分享機制設計以及聯盟成員間的利益分配機制設計等方面進行；而外部激勵主要是政府對聯盟的激勵和支持政策的制定。