加強研究生學術道德規范 推動高校學風建設的路徑研究

楊嵩松

摘要：近些年，研究生群體中學術道德失范行為時有發生，這種學術失信行為不僅無益于優良學風的塑造，甚至直接或間接地影響創新型國家的工程建設。違背學術誠信是長期積累的結果，既包括研究生自身的因素，又有導師和高校教育的因素，甚至還受制于社會大環境的影響。文章主張內在道德約束與外部制度規制相協調，以期多層次多角度地解決學術道德失范問題。

關鍵詞：學術道德;學風建設;學術不端

中圖分類號：G643? ? ?文獻標志碼：A? ? ?文章編號：1674-9324（2019）39-0022-03

研究生作為推進國家創新能力的骨干，作為構建世界科技強國的后備力量，相較于本科生，自學能力、獨立思考能力、自主鉆研能力較強。然而，當前某些研究生有抄襲、剽竊、偽造實驗成果等學術道德失范狀況，高校因學生學位論文不符合學術規范拒絕頒發學位證書，使得雙方對簿公堂的情況引起社會廣泛關注，學術道德日益成為社會的熱點問題。某些研究生這種違背學術道德準則的現狀與當前高等學校教育發展的要求不相適應，易助長浮躁的學術風氣，從而阻礙高等院校的優良學風建設，同時更難滿足創新型國家對學術性人才的需求。因此，為充分發揮研究生自主科研的主動性和創造性，為學術發展提供源源不斷的生命力，必須認真分析學術道德失范的原因，從多維度多方位地切實改變研究生違反學術道德的現狀。隨著高等學校教育改革的深入展開，教育形勢的不斷變化發展，加強研究生學術道德規范，推動高校學風建設對推進素質教育具有戰略上和現實上的意義。

一、學術道德失范的現狀

學術道德失范行為的表現形式多樣，常見方式有以下幾種：剽竊、抄襲論文成品、篡改實驗成果、偽造數據、編造虛假參考文獻、一稿多投、強行署名、有償代寫代發。而研究生的學術論文和科研成果作為高校教育質量成果的集中展示，結合了研究生的基礎知識與學術素養，彰顯了專業素質和道德修養的積極延伸，體現了科研創新能力、邏輯能力、分析能力、實踐能力等的綜合應用。學術研究作為研究生培養的關鍵內容，應作為教育質量把控的著力點。

教育部近年來先后出臺了《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》、《關于切實加強和改進高等學校學風建設的實施意見》、《學位論文作假行為處理辦法》等指導性文件。2016年，教育部首次以部門規章的形式出臺了《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，對學術不端行為如何認定與治理做出規定。同時明確了高校在學風建設以及預防和懲處學術不端行為的責任主體地位，有助于教育、預防、監督和懲治工作的展開，從而營造出風清氣正的科研生態。

2017年2月，教育部頒布了新修訂的《普通高等學校學生管理規定》，將“恪守學術道德”規定為學生應當依法履行的義務，明確規定了面對學術不端行為和學術造假行為，情節嚴重的情形，高校有權依法拒絕授予學位或撤銷學位。這是當前高校依法懲處學術不端行為的重要依據，是當前全面深化高等教育改革、提升教育質量、培養社會主義建設人才的重要舉措，是教育新常態下高等學校學術道德建設的根本性綱領。

據此，高校應自覺作為優良學風建設的倡導者與學術道德準則的維護者，遵循科研活動的客觀規律，積極引導和規范研究生樹立學術道德風尚，弘揚科學創新精神。導師應以身作則，對學生的學術行為進行必要的檢查，予以質量把關，指導學生的科研活動符合道德規范。研究生個人應充分發揮其主觀性，明確學術研究的嚴肅性，避免因急功近利而出現違背學術誠信的行為。爭取做到三方主體聯動，內在道德約束與外部制度規制相協調，多層次多角度地解決學術道德失范問題。

二、學術道德失范的原因

違背學術誠信是長期積累的結果，多方面的原因導致研究生學術道德失范行為。概括而言，既包括研究生自身的因素，又有導師和高校教育的原因，甚至還受制于社會大環境的影響。

（一）部分研究生欠缺嚴謹求實的治學態度

首先，部分研究生讀研動機和目的不明確，為逃避就業壓力或家人勸解而攻讀研究生學位，從而導致其動力不足，學術研究興趣不高，科研投入時間和精力不足，嚴重影響學術成果的質量。其次，缺乏自律是不可或缺的因素。部分研究生誠信意識淡薄，缺乏明確的是非觀，在價值判斷和價值選擇中易受功利主義的誘惑，抱著投機和僥幸心理，在多種利益的取舍中欠缺自主判斷。最后，對學術道德規范的認知模糊不清也是不容忽視的原因之一。研究生對學術失范行為的認知和態度，不僅能夠反映出研究生學術道德的現狀，而且會對其選擇規范還是不規范起決定性作用。部分研究生誤以為一稿多投、搭便車署名等邊界行為不屬于學術失范行為，無意識發生不符合道德規范的行為。

（二）部分導師未能發揮應有的學術引領作用

首先，隨著研究生規模的日益擴大，導師與學生分配比例失調，一個導師帶多個學生的情況已然非常普遍，故而不能把握每個學生的學習興趣和學術特點，難以完全把控所指導學生的學術研究成果的內容和質量。其次，部分導師在外兼職，時間和精力上容易分散，未能給予學生系統和充足的學術指導和學術道德教育，無法明晰每位同學的學術動態的同時，自己也未能專心投入到學術研究中去，未能切實發揮率先垂范作用。

（三）高校的學術道德教育制度機制有待完善

首先，部分高校常常忽視對學術道德教育的宣傳，缺乏必要和規范化的學術科研指導，致使一些研究生對基本的寫作研究方法不甚了解，甚至連學術研究的常識性問題都未能掌握，未能意識到科學道德的重要性。同時，校園學術氛圍不濃厚、不重視學術交流也是阻礙學生開闊視野、培養創新意識的一大原因。其次，學術不端預防機制不完善是高校現存的較為明顯的問題。研究生院、學位委員會等監督預防機構沒有承擔應盡的把關義務，常出現未經導師審閱指導直接將學術論文投稿、畢業論文未通過查重率即頒發學位證等問題，對學術道德失范行為的核心環節預防有待加強。最后，懲戒機制不健全。部分院校針對學術不端的懲戒機制流于表面，一方面，學生對相應的處罰規則不明晰，這大大削減了機制的權威性和有效性。另一方面，實際操作和運行存在瑕疵，不能發揮機制預期的功能，制約和規范效果不顯著，降低了違背學術道德的風險成本。

此外，受市場經濟中利益的驅動，一些學術不端的科研工作者帶來的浮躁風氣，對學術失信行為起到了推波助瀾的作用。

三、加強研究生學風建設和學術道德規范的路徑研究

加強研究生學風建設和學術道德教育，應積極探索出符合研究生發展規律、契合高校自身特點的行為模式，實現高等院校的內涵式發展。“造成社會道德失范的主要原因不在于個人的品德修養，而是制度本身的正當性發生了問題，引起了社會成員的懷疑乃至否定。”其路徑實現是一個系統工程，內化于心的道德教育固然重要，但最終可能會流于形式，故而需要相對健全和完善的外在制度性構建加以鞏固，以有效抑制學術道德失范問題。

（一）開展內化于心的道德教育

1.加強學術道德教育是抑制學術道德失范的首要任務。加強理想信念教育，引導研究生樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。培養學生的道德意識，引導學生主動提高學術規范意識，潛移默化地從道德上加以矯治，對學生形成內在約束。高校可在新生入學后即開展入學教育，并將求真務實的學術精神從入學教育開始貫徹到整個研究生階段，借助講座、專題報告會、網絡等平臺，進行案例分析、圖片展示、反面案例警示，將相關文件匯編，發放紙質版或電子版，對研究生進行宣傳教育，弘揚創新文化。完善研究生課程體系建設，將學術道德規范教育納入必修課程。同時，可以以公共選修課的形式豐富授課內容，引導學生形成規劃意識和能力，明確讀研目的及未來目標，激發學生參與學術活動和科學研究的主觀能動性，增加學生的內心認同感，增強學生抵制學術失信行為的自覺性，強化其道德約束。

2.營造濃厚的學術氛圍是抑制學術道德失范的內在要求。滿足學生的發展需求不僅需要物質支持，還需要外在熏陶。一個純凈、學術氛圍濃厚的學習環境有助于更加深刻地推進道德教育，使學風建設富于成效。一方面，國家應加大對高校科研的投入力度，高校應借此充分利用各類資源，購入學術研究設備、器材，在設備和硬件上為學術活動奠定穩固的基礎;另一方面，學校應加強校園文化建設，定期舉辦學術講座、論壇等活動，創新平臺建設，以期刊、報紙為陣地，積極開展學術交流與學術訓練，充分發揮“第二課堂”的文化引領作用，調動學生開展學術的積極性、主動性、創造性。

3.重視導師的示范教育作用是抑制學術道德失范的重要手段。在讀研期間，學生的學術活動大多數以導師為中心展開，以導師的指導為重要依據進行論文寫作或科研課題研究，導師成為研究生在科研活動中首要的學習和模仿對象。導師作為學生學術道路乃至人生道路上的向導，在端正治學態度、恪守學術道德準則的基礎上，也需對學生的學術活動進行引導并加以規范。首先，高校應加強師資隊伍建設，提高導師的道德修養和專業能力，通過導師以身作則，言傳身教，以自己的學術情操去熏陶和感染學生。同時，根據不同學生的秉性和作風，挖掘學生自身的學術特點，對人才培養進行較為準確的評估，對其進行個性化的學術訓練指導。除此之外，導師應在文獻檢索、數據整理、論文寫作及發表、課題申報等動態環節積極發揮作用，指導學生以正確的方式發表學術成果，促進學生在學術實踐中打消學術失信的念頭，及時糾正潛在的學術失信行為，并鼓勵學生進行學術探索與探討，著重關注學生的不同學術見解和主張，以培養學生的創新能力。

（二）完善外在配套的制度建設

1.完善學術評價和獎勵機制。不健全的學術評價和獎勵機制是學術造假、學風浮躁等學術失范行為直接或間接的推手，厘清學術評價和獎勵機制的目的、標準及原則便于加強學術規范。首先，目前高校的學術評價標準及體系存在不夠科學完善的缺陷，應側重以質量而非數量為客觀評判標準，并以多維度、多重標準進行判斷，根據不同專業學科特點，進行科學有效的評價。其次，了解研究生的主觀及客觀需求，對學術質量優秀的同學從物質或精神層面予以獎勵，并可選擇典型事例予以公開表彰，從而提升被表彰研究生的科研信心，同時能夠鼓勵和帶動其他同學積極參與到學術創造中去。

2.完善學術誠信機制。將學術誠信外化為制度規則給予學術規范以硬性保障，由此構建的學術誠信環境影響著研究生的學術選擇。一個系統完善的高校學術誠信機制，對擯棄學術浮躁具有直接的約束力。形式上高校應要求研究生簽訂承諾書，以嚴謹踏實的心態激勵和警示自己遵守學術道德。建立學生誠信檔案庫，一旦研究生違反學術道德規范，即應在檔案上如實記錄，并將嚴重的失信行為登記在學籍檔案上，與以后的求學、就業、保險、貸款等直接或間接相關聯，促使研究生真正認識到學術規范的嚴肅性，從而愈加嚴格地規范自己，有效抑制學術僥幸和投機心理的滋生。

3.完善學術監督機制。學術自律固然重要，學術他律亦不容忽視。自律與他律的有機統一是切實推進學術道德教育的不二法門。鼓勵不同團體和個人參與監督，形成一套多主體參與的嚴密的學術監督體系。推動學術信息公開，暢通舉報投訴渠道，將投訴舉報電話和郵箱公之于眾，為披露學術不端行為提供便利平臺。應充分利用學術不端檢測系統，加大對論文重復率的檢測力度，小到結課論文，大到課題申報、畢業論文，均應嚴格把控。研究生院可不定期地抽查相關科研成果，以監督研究生樹立正確的學術觀，便于消除其僥幸和從眾心理。

4.完善學術懲處機制。“因為懲罰的存在既可以使誠實的學生相信，他們的努力是受到尊重并有價值的，也向不誠實的學生表明，企圖通過造假而逃避學術工作的行為將最終會受到應有的制裁”。因此嚴厲的懲處機制必不可少，高校應明確對學術不端行為的表現及處理方式，加大對失信行為的處理力度，秉持對失范行為“零容忍”的態度，堅決落實并執行相關規章、文件的精神，提高學術違規成本，使罔顧學術質量的責任主體承擔學術失信的不利后果。面對學術失范行為主體，高校應視情節輕重采取懲罰措施，合理運用批評、取消獎學金、取消項目申報等手段，情節性質嚴重時可以撤銷學位以發揮懲戒警示作用，達到強有力的震懾效果。此外，可確立教育質量問責制，對相關責任主體予以規制，提高責任主體的責任感與使命感，為凈化并優化科研環境提供保障。

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Strengthening Academic Ethics of Postgraduates，Research on the Way to Promote the Style of Study in Colleges and Universities

YANG Song-song

（North China University of Technology，Beijing 100144，China）

Abstract：In recent years，academic moral anomie has occurred frequently among graduate students.This kind of academic dishonesty is not only not conducive to the shaping of a good style of study，but also directly or indirectly affects the construction of an innovative country.The violation of academic integrity is the result of long-term accumulation，which includes not only the factors of graduate students themselves，but also the reasons of tutors and higher education，and even subject to the influence of the social environment.This article advocates the coordination of internal moral restraint and external system regulation，with a view to solving the problem of academic moral anomie from multi-level and multi-angle.

Key words：academic morality;construction of study style;academic misconduct