博士生“申請(qǐng)—考核”制招生方式與實(shí)踐

陳鐵軍 楊帆

摘要：近年來(lái)，我國(guó)多所高校率先全面實(shí)施了博士研究生的招生“申請(qǐng)—考核”制，逐步構(gòu)建了招生全流程的制度，逐步建立完善了分級(jí)負(fù)責(zé)、尊重學(xué)術(shù)的高效、科學(xué)、公平治理體系和綜合考核、側(cè)重志趣的人才選拔指標(biāo)體系，充分發(fā)揮專業(yè)自主性，選拔最具培養(yǎng)潛力的優(yōu)秀生源。

關(guān)鍵詞：博士生招生;“申請(qǐng)—考核”制;人才選拔

中圖分類號(hào)：G643? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ?文章編號(hào)：1674-9324（2019）39-0056-02

一、前言

國(guó)外的世界一流大學(xué)在博士生選拔時(shí)主要通過(guò)“申請(qǐng)—考核”制對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行全面衡量和考查。在我國(guó)高等教育中，博士生一直采用的是“筆試+復(fù)試”的考試招生制度。近年來(lái)，我國(guó)部分高校率先探索試點(diǎn)，進(jìn)而全面實(shí)施的博士生招生“申請(qǐng)—考核”制，以適應(yīng)和滿足高層次創(chuàng)新人才選拔的需求，為人才選拔增添了新的模式。博士生“申請(qǐng)—考核”制，主要解決了高層次創(chuàng)新型人才選拔中的科學(xué)問(wèn)題、公平問(wèn)題、效率問(wèn)題。

1.科學(xué)問(wèn)題。傳統(tǒng)的考試制度對(duì)高層次創(chuàng)新型人才的一些共性素質(zhì)的考查存在先天不足，而這些素質(zhì)對(duì)博士生的培養(yǎng)成才起著關(guān)鍵的作用。而這些共性素質(zhì)需要通過(guò)經(jīng)驗(yàn)豐富的專家對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行判斷。“申請(qǐng)—考核”制依靠專家的學(xué)術(shù)判斷能力，發(fā)揮學(xué)科專家的作用，建立不同學(xué)科與培養(yǎng)目標(biāo)相適應(yīng)的選拔方式，能夠提高人才選拔的科學(xué)性。

“申請(qǐng)—考核”制實(shí)質(zhì)上可以適用于普通招考、碩博連讀、直接攻博三種招生方式，其本質(zhì)是將人才選拔自主權(quán)與計(jì)劃使用權(quán)交由招生單位，因此，“申請(qǐng)—考核”制以其自身的科學(xué)性也贏得了招生單位的心理認(rèn)可和傾向性選擇。

2.公平問(wèn)題。作為稀缺的公共資源，博士生教育資源招生的公平公正性是公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。目前社會(huì)普遍接受的是基礎(chǔ)教育和普通高等教育以考試成績(jī)作為選拔依據(jù)，博士生選拔中需要綜合考查學(xué)術(shù)志趣和基本素養(yǎng)，其核心是人才選拔的責(zé)任和權(quán)力的下放，尊重導(dǎo)師和專家的學(xué)術(shù)判斷力。“申請(qǐng)—考核”制的集體負(fù)責(zé)制能否打消在高層次人才選拔中用專家的判斷作為公平依據(jù)的疑慮，科學(xué)、規(guī)范地設(shè)計(jì)“申請(qǐng)—考核”制，能夠體現(xiàn)以專家的集體判斷保障人才選拔的科學(xué)性和公平性。

3.效率問(wèn)題。傳統(tǒng)考試招生制度，組織考試包含命題、制卷、考試、閱卷等多個(gè)環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)和壓力較大，選拔效果不明顯。考試招生，眾多考生多次往返校園和住地參加考試，明顯達(dá)不到要求的申請(qǐng)者需要付出較多的經(jīng)濟(jì)和時(shí)間成本。“申請(qǐng)—考核”制可提高人才選拔的科學(xué)性和公平性，降低或減少國(guó)家教育考試風(fēng)險(xiǎn)，降低社會(huì)成本，也提高了人才選拔效率。

二、博士生“申請(qǐng)—考核”制的實(shí)踐

清華大學(xué)從試點(diǎn)到全面實(shí)施博士生“申請(qǐng)-考核”制，逐步建立完善了分級(jí)負(fù)責(zé)、尊重學(xué)術(shù)的治理體系和綜合考核、側(cè)重志趣的人才選拔指標(biāo)體系，充分發(fā)揮專業(yè)自主性，選拔最具培養(yǎng)潛力的優(yōu)秀生源。為了實(shí)現(xiàn)“申請(qǐng)—考核”制，形成了一套行之有效、公平公正、能夠適應(yīng)培養(yǎng)目標(biāo)的研究生選拔錄取機(jī)制與治理體系。

1.構(gòu)建并實(shí)踐招生全流程的制度體系。清華大學(xué)博士生“申請(qǐng)—考核”制是在院系不斷實(shí)踐、總結(jié)、完善的基礎(chǔ)上，形成“個(gè)人申請(qǐng)—材料審核—綜合考核—監(jiān)督保障—事故處理”的一系列政策與措施，打破了傳統(tǒng)的考試制度對(duì)學(xué)術(shù)志趣和基本素養(yǎng)等方面素質(zhì)考查不足的桎梏，是人才選拔新模式，是拓展不同類型生源招生模式的有益探索。（1）構(gòu)建并實(shí)踐博士生招生“申請(qǐng)—考核”制。清華大學(xué)在“申請(qǐng)—考核”制實(shí)踐中總結(jié)出一系列的經(jīng)驗(yàn)和措施。院系（學(xué)科）在人才選拔中采取專家組和導(dǎo)師互補(bǔ)、綜合能力測(cè)試、全方位綜合考核、申訴制度、擇優(yōu)錄取等措施，保證了博士生招生質(zhì)量和社會(huì)公平[1]，如：S學(xué)院采取輪轉(zhuǎn)擇導(dǎo)制度進(jìn)行博士生名額的分配。在新生入學(xué)后給予2個(gè)月的輪轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)期，進(jìn)行至少3輪輪轉(zhuǎn)，讓導(dǎo)師和學(xué)生雙方進(jìn)行充分的相互考察、雙向選擇。“輪轉(zhuǎn)定導(dǎo)”的方式給予學(xué)生最大限度的選擇空間，有利于學(xué)生找到真正的學(xué)術(shù)志趣，現(xiàn)已成為吸引學(xué)生的重要原因之一。J學(xué)院適應(yīng)多元化生源特點(diǎn)，分學(xué)科按綜合復(fù)試成績(jī)統(tǒng)一排序錄取，保證最優(yōu)秀的學(xué)生進(jìn)入下一輪考核，面試綜合成績(jī)排名靠前，但所填報(bào)導(dǎo)師名額已滿的考生，如與新填報(bào)導(dǎo)師達(dá)成一致，可予錄取。通過(guò)集體選拔實(shí)現(xiàn)擇優(yōu)錄取、雙向選擇，并推薦好的學(xué)生找到適合的導(dǎo)師，有效提高了博士生招生生源質(zhì)量。（2）建立完善了分級(jí)負(fù)責(zé)、尊重學(xué)術(shù)的博士生招生治理體系。清華大學(xué)通過(guò)完善研究生招生治理結(jié)構(gòu)、構(gòu)建與實(shí)踐科學(xué)規(guī)范的選拔機(jī)制、強(qiáng)化研究生招生保障制度建設(shè)的“組合拳”，構(gòu)建并完善了分級(jí)負(fù)責(zé)、尊重學(xué)術(shù)的博士生招生治理體系。對(duì)于研究生招生治理結(jié)構(gòu)，發(fā)揮好研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組的集體決策職能，制定了校系兩級(jí)研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則;成立清華大學(xué)研究生招生委員會(huì)，發(fā)揮咨詢建議作用;對(duì)于強(qiáng)化制度建設(shè)，出臺(tái)了“申請(qǐng)—考核”制實(shí)施辦法與監(jiān)督保障實(shí)施細(xì)則、招生責(zé)任事故處理規(guī)定，確保全程有規(guī)可循，無(wú)暗箱操作空間，打消社會(huì)對(duì)公平公正的疑慮。

2.基于完善的綜合考核、側(cè)重志趣的博士生選拔評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。通過(guò)歸納不同學(xué)科專家對(duì)于高層次創(chuàng)新型人才共性素質(zhì)的判斷，提煉出三大學(xué)術(shù)人才素質(zhì)的一級(jí)指標(biāo)，并細(xì)化至十三個(gè)學(xué)術(shù)人才素質(zhì)的二級(jí)指標(biāo);通過(guò)實(shí)踐，構(gòu)建了多維度、模塊化、易實(shí)踐的《學(xué)術(shù)人才素質(zhì)及測(cè)量方法關(guān)系表》，科學(xué)、全面、有效地評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)人才，對(duì)于提升清華大學(xué)生源質(zhì)量具有關(guān)鍵性的作用。

三、博士生“申請(qǐng)—考核”制的實(shí)效實(shí)例

1.助力學(xué)術(shù)人才選拔生源質(zhì)量提升。通過(guò)對(duì)清華大學(xué)2015—2018年全面推行博士生招生“申請(qǐng)—考核”制前后的報(bào)考、錄取數(shù)據(jù)分析，得出：（1）普通博士申請(qǐng)人數(shù)大幅增加，吸引了大量因不適應(yīng)統(tǒng)一筆試方式而“不敢考、不想考、不能考”的人申請(qǐng)，改革后申請(qǐng)人數(shù)保持相對(duì)穩(wěn)定高位，社會(huì)逐漸認(rèn)同我校招生制度改革。（2）申請(qǐng)人學(xué)術(shù)背景趨向多元化，生源結(jié)構(gòu)高度多元化，增強(qiáng)了學(xué)生之間的學(xué)習(xí)討論和思想碰撞，有利于學(xué)術(shù)交叉和創(chuàng)新。我校歸國(guó)碩士生源占比由2015年的3.4%逐年增加至2018年的4.4%，吸引了一大批具有海外名校學(xué)歷背景的申請(qǐng)人。（3）“申請(qǐng)—考核”制能夠充分發(fā)揮專業(yè)自主性，根據(jù)學(xué)科自身特點(diǎn)設(shè)計(jì)相應(yīng)選拔方式，選拔出最具培養(yǎng)潛力的優(yōu)秀生源。跟蹤2011年首批參與改革的傳統(tǒng)工科院系D系人才培養(yǎng)，2012—2015級(jí)人均發(fā)表SCI論文數(shù)的平均值相對(duì)于2008—2011級(jí)人均發(fā)表SCI論文數(shù)的平均值提高達(dá)116%。

通過(guò)對(duì)清華大學(xué)2014—2017級(jí)全面推行博士生招生“申請(qǐng)—考核”制前后的入學(xué)的博士生調(diào)研，結(jié)果顯示：（1）在學(xué)博士研究生學(xué)術(shù)志趣有了較大的提升，在已攻讀博士研究生群體中，無(wú)論是內(nèi)在動(dòng)機(jī)還是外在動(dòng)機(jī)，2016級(jí)和2017級(jí)顯著高于2014級(jí)和2015級(jí);（2）在學(xué)博士研究生學(xué)術(shù)在保證基本素養(yǎng)、學(xué)術(shù)能力的前提下，對(duì)于學(xué)科前沿了解度、研究方向清晰度有了顯著提升，在攻讀博士研究生群體中，各級(jí)學(xué)術(shù)準(zhǔn)備整體、研究方法嫻熟度、學(xué)術(shù)圈子熟悉度不存在顯著差異，但在學(xué)科前沿了解度、研究方向清晰度、整體滿意度，2016級(jí)、2017級(jí)顯著高于2014級(jí)、2015級(jí)。綜上所述，學(xué)術(shù)人才選拔的指標(biāo)體系，能夠科學(xué)全面而有效地評(píng)價(jià)高層次創(chuàng)新型人才共性素質(zhì)。

2.專業(yè)人才選拔中的有效推廣。實(shí)踐證明，“申請(qǐng)—考核”制不僅適用于學(xué)術(shù)型人才的選拔，同時(shí)也適用于專業(yè)型人才選拔。“申請(qǐng)—考核”制已成為清華大學(xué)面向應(yīng)用和實(shí)踐的高端人才的主要選拔方法，成功應(yīng)用于清華大學(xué)工程博士、教育博士的招生，同時(shí)在特色碩士項(xiàng)目中進(jìn)行了試點(diǎn)，為清華大學(xué)專業(yè)博士、特色碩士項(xiàng)目的蓬勃發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

四、總結(jié)

綜上所述，恰如文獻(xiàn)2所述：“在全國(guó)部分重點(diǎn)高校試點(diǎn)了‘申請(qǐng)—考核制，實(shí)踐證明，此種招生方式更有利于增強(qiáng)高校人才選拔自主權(quán)的獲得感，更有利于繼承發(fā)揚(yáng)‘有教無(wú)類教育思想和‘擇優(yōu)錄取基本原則，更有利于踐行‘管辦評(píng)分離和‘放管服結(jié)合治理理念[2]。”

參考文獻(xiàn)：

[1]王任模，屠中華，等.博士生招生“申請(qǐng)-審核”制探索[J].學(xué)位與研究生教育，2017，（3）：6-9.

[2]李芹娜.中國(guó)博士研究生招生政策文獻(xiàn)質(zhì)性考察與量化研究（1981-2017）[D].安徽：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2018：46-48.

The Enrollment Mode and Practice of Doctoral Student's "Application-Examination" System

CHEN Tie-jun，YANG Fan

（Tsinghua University， Beijing 100084， China）

Abstract：In recent years， many universities in China have generally implemented the doctoral student "Application-Examination" system.Gradually， the system of the whole process of enrollment has been constructed， and an efficient， scientific and fair management system with graded responsibility， respect for academics and an index system of talent selection focusing on interests have been gradually established， so as to give full play to professional autonomy with the greatest potential for cultivation.

Key words： doctoral enrollment; Application-Examination; personnel selecting