跨國公司與產業安全的矛盾分析

【摘要】跨國公司對外直接投資的動機往往與東道國吸引外國資本的目的背道而馳。本文將分別從跨國公司進行對外直接投資的主要動機和東道國產業安全理論的五個角度出發，分析雙方在哪些動機方面無法達成共識，找出矛盾點并給出值得借鑒的應對措施。

【關鍵詞】跨國公司 產業安全 產業國際競爭力 產業預警理論

隨著我國近年來不斷地深化改革和擴大開放，中國憑借較低的勞動力成本、較強的產業配套能力等比較優勢，積極加入跨國公司國際生產體系，并發展成為低端加工與組裝環節的全球性生產基地。不可否認的是，中國通過引進外資、承接外包、加工貿易等方式廣泛參與到產品內國際分工體系當中，促進了國內的技術進步和產業升級，是國際技術擴散的獲益者。但客觀而言，大量的外資進入在一定程度上威脅著我國的經濟安全和產業安全，多起對我國重要行業的跨國并購為我們敲響了警鐘。

一、產業安全理論

關于產業安全的概念學術界目前并沒有一個統一的定義，筆者在這里選用何維達和宋勝洲（2003）的定義，“在市場開放的條件下，一個國家影響國民經濟全局的重要產業的生存發展以及政府對這些產業的調整權或控制權受到威脅的狀態。”產業安全的概念的是在經濟全球化背景下提出的，產業安全是研究產業經濟學的重要補充和完善。然而近年來，隨著各產業之間關系逐漸交織、錯綜復雜，每個不同產業的安全問題并不是獨立出現的，甚至往往會引發嚴重的連鎖反應，例如1997年的亞洲金融危機和2008年的美國次貸危機，都是源起于金融領域并迅速向其他各領域、全球范圍內擴散。

產業安全是經濟安全的發展和基礎，是國家制定產業政策的依據。某種程度上講，產業組織、產業結構、產業布局、產業政策等理論首先都要服務于產業安全這一目標。同時，產業安全的實現也將促進產業結構的完善和優化升級，從而更好地維護國家的經濟安全。在產業安全理論方面，學術界一般會從五個角度進行分析。

（一）產業保護理論

產業保護理論是最早的，也是較為成熟的一部分產業安全理論。最初由德國歷史學派的先驅李斯特提出的、影響至今的理論就是“幼稚產業保護理論”，后經約翰？穆勒發展成熟，成為發展中國家保護自身工業產業安全的理論依據。該理論的核心：一國（一般指發展中國家）可以采用關稅、數量限制、反傾銷、反補貼等政策手段保護本國的重要支柱產業和幼稚產業，這些產業保護政策區別于宏觀上的經濟保護政策。如何把握產業保護的程度和保護時間是很多國家面臨的重要困境，一旦把握不好就會出現“保護過度”的情況發生，而“保護過度”不僅會導致國家間的貿易摩擦，更不利于產業在國際市場上保持長久的競爭力。但事實上，大部分國家都會有“保護過度”的現象出現。

（二）產業損害理論

產業損害理論是研究傾銷與反傾銷的產業安全理論，即研究外來產品傾銷對進口國產業造成的產業損害，以及進口國為了補償、平衡傾銷造成的產業損害而進行的反傾銷。毫無疑問，一國對其他國家進行的低價傾銷行為不但會對進口國相關產業造成直接的沖擊，從而威脅進口國的產業安全，還會影響進口國消費者的消費習慣甚至危害相似產業的市場潛力。

（三）產業國際競爭力理論

產業安全與產業國際競爭力有著很強的內在關聯性，產業國際競爭力是產業安全的核心。基于產業競爭力進行產業安全分析時，應考慮不具備國際競爭力的產業和具備國際競爭力的產業兩種情況。對于不具備國際競爭力的產業而言，理論上該類產業應由具備比較優勢的國家發展，但一旦涉及國防、能源、高精尖技術或一國的支柱產業時，就應當優先考慮產業安全甚至國家安全的問題，政府制定相關政策進行保護和扶持是合理的也是必要的。

在2018年世界經濟論壇發布的《全球競爭力報告》中，中國以72.6分排名第28位。但總體來看，我國產業競爭力面臨的挑戰仍然存在，如勞動密集型產業的“馬太效應”極為明顯、產業勞動生產率和資金利用效率仍然處于低水平、高科技含量的產業自主創新能力嚴重不足導致的自有知識產權品牌極少等問題。只有增強自主創新能力和科研能力，才能從根本上提升我國產業在國際上的競爭實力，我國目前的產業格局亟待進一步優化。

（四）產業控制理論

產業控制理論主要是研究外資產業控制力和東道國產業控制力，二者是此消彼長的關系。該理論核心是通過強調對比本國資本與外來資本對東道國產業的控制程度，來反映東道國的產業安全程度。外國資本控制東道國產業的方式諸如資金、核心技術、品牌效應、高層決策權等，當外國資本的產業控制力超過本國的產業控制力時，產業將處于不安全狀態之中。

外商直接投資帶來的產業風險問題是普遍存在的，不論是歐美、日本等發達國家還是東南亞、拉美等發展中國家，如何有效規避FDI對東道國造成的產業控制力的削弱、就業困難等是各國面臨的共同問題，這也是本文所研究的重點。

（五）產業安全評價與預警理論

對產業安全的評價是一種定量的分析方法，有利于客觀、準確的把握產業的安全程度從而實施相應的保護措施。進行產業安全評價需要根據特定原則建立一套指標體系，充分借鑒國際上先進的統計方法，如目前最具權威性的瑞士IMD（International Institute for Management Development）。而產業安全預警是在量化的指標評價體系基礎上，向具有潛在或實質性安全問題的產業適度的發出預先警告，并積極協助相關部門提出應對方案。

二、跨國公司對外直接投資的動因分析

關于跨國公司進行對外投資的原因是多重而復雜的。理論界的主流觀點認為：一國進行對外直接投資是由四種因素綜合作用的結果，其中發揮主要作用的是母國企業動因和東道國環境動因。首先，就母國企業動因方面，根據我國的實際國情分為國有企業動因和中小民營企業動因。國有企業是我國對外投資的主力，2018年美國《財富》雜志評選的世界500強企業中，中國企業有120家，其中中國內陸的民營企業僅占30家左右，“中”字頭的大型國有企業比例占有絕對優勢。國有企業對外直接投資的目的主要總結為三方面：

（1）獲取國際戰略資源，掌握國際資源的定價權。我國國內的人均資源占有率遠低于世界水平，并且石油、天然氣等重要戰略資源更加匱乏。

（2）調節外匯儲備存量，提高資本利用水平。中國過高的外匯儲備量存在一系列的金融、經濟安全隱患，如外匯持有成本的不斷攀升、面臨通貨膨脹和人民幣升值等壓力。國有企業積極開展直接對外投資可以大大提高資金的利用效率，一定程度上減少外匯儲備量。

（3）利用對外直接投資，改善中國產品出口結構。雖然我國的出口規模逐年增大，但存在嚴重的結構性問題，出口產品的附加值嚴重偏低，處于全球價值鏈的中低端位置。國有企業開展對外直接投資能夠有效地帶動我國高技術產品的出口，以技術入股投資帶動專利和關鍵技術的出口。

其次，就第二類主要動因——東道國的環境而言，可大體概括為制度環境因素和區位環境因素。良好的制度環境是東道國吸引投資的重要手段，這里的制度既包括東道國的法律體系、完善的市場競爭規則等，也包括東道國在文化環境、風俗民情等方面與母國產業的良好契合。相近的經濟制度和法律制度無疑能夠增加東道國對投資的吸引力，比如中國企業在亞太地區開展的直接投資項目，相比于歐美地區在制度適應方面花費的成本會相對較少。在一個長期的經濟關系中，對市場環境越熟悉、對政府政策越了解，就越能夠有效促進雙方的合作關系。

東道國的區位環境因素在吸引外資方面扮演著重要的角色，具體包括地理位置、市場規模、資源稟賦以及基礎設施建設四個方面。東道國的地理位置決定其是否受到外來資本的青睞，例如是否接近目標市場、是否處于重要的國際交通要道，是否具有某些充足的戰略資源等。此外，對于發展中國家而言，其環境保護制度的不完善可以幫助發達國家達到污染產業轉移的目的。

對于東道國的人力資源則要一分為二的分析，如果東道國擁有豐富且廉價的低端成本，跨國公司將大大地降低生產成本從而提高國際競爭力，這一點充分的體現在我國對外開放初期，以及現在部分跨國制造業企業將工廠遷移到越南等東南亞地區。如果東道國具有較高的科研實力或者企業經營管理能力的高端人才，則有利于跨國企業挖掘人力資源，建立國際研發戰略，在此我們以華為公司為例。

華為開展對外直接投資的重要目的之一就是獲取國際先進技術。華為在全球共設有14家研發中心，研發全球化是支持華為創新成就和產業地位的一個重要因素。建立國際研發戰略，自助研發與國際合作研發并行，與眾多歐美公司按照國際慣例達成了一些知識產權的交叉許可協議和合作開發協議，使得華為能用自己的研發團隊和研發技術迅速趕上并引領世界先進水平。隨著華為核心競爭力的逐漸增強，也就不難解釋為何華為公司如今在國際競爭市場上“廣泛樹敵”從而成為“眾矢之的”。

三、跨國公司與產業安全的矛盾及對策

從跨國公司對外直接投資的主要動機我們可以看出，跨國公司的投資動機與東道國的引資目標在很多方面存在著根本上的矛盾，這些矛盾的存在是客觀的也是必然的。

首先，跨國公司企圖獲取戰略資源，并參與定價權的動機與東道國對其自身的產業安全保護背道而馳。國際上重要的戰略資源決定著一國政府在戰爭時期的潛在能力，也是在和平時期發展經濟的物質基礎，是維護產業安全的重要一環。

其次，發達國家的跨國公司重視加強對其自由知識產權和自由專利的保護，在發展中國家投資建廠只是看中了其廉價的勞動力和薄弱的環保措施，然而發展中國家卻希望能夠通過吸引外資的方式獲得技術擴散，借鑒發達國家各領域的先進技術和管理經驗，推動國內產業的優化升級。聯系近兩年發生的中興、華為被美國制裁并禁止進入美國市場的事件，美國制裁中興的手段是“不讓買”，即禁止美國公司向中興通訊銷售零部件、商品、軟件和技術 7 年。制裁華為的手段是“不讓賣”，即美國政府以國家安全為由，取消美國第二大移動運營商AT&T與華為的合作，致使華為遭受重大損失。從美國政府針對兩家中國企業發起的制裁措施的不同，我們也可得知美國對華為科技帝國崛起的懼怕和中興對進口芯片的嚴重依賴。

最后， 跨國公司的壟斷性并購與東道國試圖加強本國企業發展的目標相沖突。并購作為跨國公司直接投資的普遍方式之一，其優勢可以由六個字來概括“省時，省事，省錢”。發達國家跨國公司由于具有先發優勢，已基本形成自己完整的生產、銷售、運輸網絡，規模經濟大大降低了其競爭成本。當他們進入到新型的發展中國家市場時，羽翼未豐的中小企業勢必面臨著被吞并的危險。

對發展中國家東道國來說，在不可避免地面臨產業安全受到威脅的情況下，應積極地采取相應措施進行自我保護：

（1）充分利用WTO多邊貿易規則。多邊貿易體制針對發展中國家制定了一些特殊和差別待遇規則，如貿易救濟機制和爭端解決機制，這些規則充分考慮了發展中國家維護產業安全的要求，可以用以對付單邊主義，從而使發展中國家獲得保障國家產業安全的武器。

（2）增強本國產業的國際競爭力。增強產業國際競爭力的關鍵途徑之一是提高自主創新能力，突破核心技術瓶頸。產業國際競爭力與產業安全之間的良性互動對國家經濟安全和強大綜合國力具有巨大的促進作用。

（3）制定并完善維護我國產業安全的法律法規體系。發展中國家東道國應該加強產業安全立法，積極構建維護產業安全的法律法規體系，營造一個盡可能公平的產業競爭環境。中國于2008年8月正式實施《反壟斷法》，這一法律不僅針對國內的壟斷行業，同時也為了防止外資在國內市場上的壟斷。我們要致力于建立健全國內的相關法律法規體系，制定符合市場經濟運行規律的法律法規，建立與規則和協定相互配合、連貫一致的貿易政策和法規體系，維護國家產業安全。

參考文獻：

[1]畢冶. FDI與中國產業安全問題研究[D].云南大學，2011.

[2]惠光東，周曉宏，范楊洲.我國文化產業安全預警體系的構建研究[J].齊齊哈爾大學學報（哲學社會科學版），2016，（08）.

[3]姜為娟. 外資在華并購的產業安全規制研究[D].山東財經大學，2013.

[4]劉琛君.跨國公司壟斷性并購的影響及對策研究——基于市場結構效應視角[J].中國商貿，2010，（06）.

[5]孫巖虹.新形勢下我國的經濟安全問題[J].現代經濟信息，2018，（11）.

[6]王曉妍. 貿易自由化與發展中國家產業安全問題研究[D].東北財經大學，2012.

[7]王玉峰，方慧，施婉嬌，武慧.“世界實驗室”：華為全球化研發戰略[J].中國工業和信息化，2019，（Z1）.

[8]徐岑.我國應對貿易保障措施的建議[J].山西農經，2018，（24）.

[9]鄭先勇.跨國公司與東道國的非合作動態博弈及對產業安全的影響[J].對外經貿，2018，（09）.

[10] 張寓欽. 跨國公司對華投資獨資化對中國產業安全的負面效應和應對機制[D].中國海洋大學，2013.

作者簡介：趙梓言（1992-），女，河北保定人，漢族，學歷：在讀碩士研究生，研究方向：世界經濟，單位：國際關系學院。