國外勞動力城市化轉移研究的前沿與發展
——基于文獻計量分析方法

前言

十九大報告提出，要建立更加有效的區域協調發展新機制，特別要推進“以城市群為主體構建大中小城市和小城鎮協調發展的城鎮格局，加快農業轉移人口市民化”。長期以來，圍繞勞動力城市化轉移中的理論與實踐問題，國外、特別是歐美學術界進行了大量的學術研究，而近年來涌現出的許多前沿成果，對在新型城鎮化背景下推進我國農村轉移人口城市化問題研究，具有很高的借鑒和學習價值。但是，國內學界對近年來西方勞動力城市化轉移研究文獻的整合與評析相對不是很多，特別是相對于長期以來對西方經典研究的系統整理上尤為不足。及時、準確和系統了解國外學術界圍繞勞動力城市化轉移問題所作前沿研究。把握國外勞動力城市化研究的進展動向與演化趨勢十分重要。

對此，本文運用科學的文獻計量分析方法，系統搜集國外勞動力城市化轉移問題的相關前沿研究（2013年至今），分別圍繞文獻生產背景、文獻知識結構（共節分析、共詞分析以及共引分析）來分析當前國外勞動力城市化轉移研究的學術發展脈絡與即時動態趨勢。并且，借助文獻計量方法，來從橫向和縱向兩個層面對比我國以及國外前三十年研究發展的知識結構特征，進一步總結當前國外勞動力城市化轉移議題研究的重要學術信息。

一、文獻計量分析方法

文獻計量方法是一種共現分析方法，“共現分析是運用統計方法和心理學原理等分析文本中知識單元的共現分布特征，從中挖掘潛在的知識演化的結構性特征以及學術生產的本體間關聯，并以可視化的形式加以呈現”①。一般來說，雖然文獻計量分析的對象是學術知識，但由于對分析對象有結構性、規范性的條件要求，因此載體主要限于學術刊物上的文獻而非電子化的學術著作②。因此，本文依照慣例，將運用文獻計量方法來分析符合一定文稿標準的期刊論文。

文獻計量分析的基本內容（或對象）可以分為兩個部分，即文獻生產背景與文獻知識結構。文獻生產背景主要基于簡單統計的邏輯，通過資源整合，梳理整體文獻的發文時點趨勢和發文來源分布。時點趨勢顧名思義，即各個文獻被發表的時間點的序列穿引。發文分布來源主要是指依照文獻發表主體所在機構、國別、學科、流派等不同統計類別，分析各個類別下的文獻分布情況。由于對于重要的學術議題來說，文獻體量較大，故而往往統計分布頻次處于前十的文獻來源。通過這兩個環節的分析，能夠基本把握特定研究領域內的研究發文情況。

文獻知識結構，即文獻集群內部具有共通性、關聯性和網絡性特征的知識信息。因此，文獻知識結構的分析邏輯為信息聚類，通過設定不同層次的關聯閾值，從而控制聚類數量，進而得以有效的提取文獻集群內部的結構性信息。一般來說，文獻知識結構的分析是文獻計量分析中的主要模塊。但因為信息內容復雜度大、相似信息堆疊度高，故而經驗上，文獻知識結構分析一般簡化為文獻集群內部共節關系（coterm）、共詞關系（co-occurance）以及共引關系（co-citation）的分析。通過對文獻集群內部這三類關系的分析，進而可以還原和描繪出文獻知識結構，加之聯系上文分析的結果，從整體上了解一個學術研究議題的知識演化和發展脈絡。

二、文獻數據提取與處理

按照慣例，納入本文文獻計量分析的文獻數據，主要從ISI（Institute for Scientific Information）編制的Web of Science數據庫中獲取。該數據庫中的文獻信息條目較為齊整，規范程度較高，且與專業軟件間的交互程度更高。

首先，本文以“urbanization”與“labor migration”為主題（TS）檢索詞，在數據庫中的社會科學引文索引（SSCI）子數據庫中進行檢索。由于本文所關注的是國外關于勞動力城市化轉移問題研究的前沿進展與趨勢，故而將所搜集文獻的時間起止范圍限定為2013年至今。此外，語種設定為英語，文獻類型設定為Article（論文）。最終在對文獻數據導出表單進行簡單的校對后，得到有效檢索詞條140條③，也即140篇文獻。

三、文獻生產背景

在這140篇文獻中，總共引用次數為1033次，施引文獻949次，平均每篇被引用7.38次，h指數為16。

1.發文時點趨勢

據圖1可以發現，2013年以來，圍繞勞動力城市化轉移問題的研究文獻，論文數量波動相對較大，個別年份的波動甚至達到兩個標準差。這可能說明研究議題的學術來源個體（組織）有很大的開放性和不穩定性，但是引用數據的變化基本呈線性增加，因此，可以初步判斷，該議題內部有較為穩定的學術生產來源，這部分來源保證了被引用數量，而不同年份增加或減少的文獻，則來源于其他研究議題學者的臨時參與。

2.發文來源分布

首先，本文分析了這些文獻的學科來源，占比最高的為經濟學（economics），貢獻文獻占比達到28.5%。按照排序由高至低依次為環境學、地理學、（區域）發展學、城市區域規劃研究以及城市學研究。可以看出，勞動力城市化轉移問題的研究，越發體現出理論與學科的綜合性和交叉項特點，研究視角與理論資源的跨學科屬性越發突顯。

其次，本文分析了這些文獻的國別來源，占比最高的為美國，貢獻文獻占比達到26.429%。按照排序由高至低依次為英格蘭、澳大利亞、加拿大以及德國。從中發現，主要發達國家貢獻了較高的學術文獻量。

此外，本文又對140篇文獻的作者發文來源④、機構發文來源以及刊物發文來源進行了簡單的分析。但由于本文研究的對象是近年來的前沿研究，故而三項分布各自的聚類程度都很低，聚類節點較少，且聚類的網絡化水平很低。因此，本文不再系統挖掘文獻生產背景，直接進入文獻知識結構的分析。

四、文獻知識結構

1.共詞分析

共詞關系是文獻知識結構中的重要組成部分，共詞關系在于挖掘文獻集群中的關鍵字詞信息，從而更加精準的把握研究問題中的學術脈絡。

通過下圖2——共詞關系圖可以明顯的看出，140篇文獻依照共詞關系分為了6個聚類。6個聚類各自的核心關鍵詞節點分別為：migration，urbanization，labor，employment，households以及system⑤。此外，本文又采集了關鍵詞的共現頻次信息，并發現其中，migration與urbanization的出現頻次遠高于其他共詞，而在第二個梯隊中，我們發現了諸如hukou system，inequality，remittances，growth等與上文共節分析不同的文獻信息。從共詞分析的邏輯得以推測，國外勞動力城市化轉移問題研究，愈發重視經濟社會制度對于勞動力轉移路徑和模式的重要影響，愈發關注勞動力轉移后一系列社會公平問題的治理，愈發重視勞動力轉移過程中，城鄉間制度壁壘與資源鴻溝對社會福利分配合理性的影響。

圖1 發文時點趨勢與引文變化趨勢

接下來，本文對熱點共詞的時序變化情況進行了分析，從圖3可以發現，膨脹詞（burst detection keywords）有著時間階段上的差異⑥膨脹詞這里含義為不同分期階段下的熱點共詞。。2013年至2014年期間膨脹詞密度更大，這說明，2013/2014年的共詞是近六年間國外勞動力城市化轉移研究體系中的重心⑦。如果說圖中共詞顯示得并不清楚，那么下表2則統計出主要共詞及其參數結果。

圖2 共詞關系圖

圖3 熱點共詞時序變化圖

表1 近六年主要共詞分布情況

圖4 文獻耦合分析與文獻共引分析

由上表1可以看出，雖然近兩年出現的新共詞與前兩年有顯著的差異。但是從共詞的頻次與整體中心度表現來看，都無法替代migration，urbanization，labor以及city等主要共詞，這客觀上說明本文的文獻數據狀況符合預期。但具體比較2014年至今的共詞變化情況，可以顯著發現其中微妙的變化。可以看出，2014年期間，學界關注的熱點聚焦于勞動力資源向城市集中背后面臨的一系列社會問題。諸如貧困、社保、性別不平等、土地產權保護等。2015-2016年期間，學界關注的熱點悄然轉向為全球化背景下，勞動城市化轉移中的就地轉移與跨國轉移問題。2016-2017年期間，學界關注的熱點又圍繞勞動力城市化轉移中的社會融入、社會資本培育與社保資格普惠化問題。而近年來，學界關注的熱點則呈現多元化的特點，熱點分布更廣泛，其中不乏出現新的熱點議題，諸如企業責任、職業流動、社群聚合、勞動力的反向流動等等。由此可以總結發現，一方面，國外圍繞勞動力城市化轉移問題的研究，普遍關注和回應了核心知識概念；另一方面，學術研究的議題生產和發展能力非常高漲，議題走勢更加多樣，涌現出許多不同的研究熱點。

2.共引分析⑧這里的共引分析是廣義上的共引分析，按照算法差異又可以區分為文獻耦合分析和狹義上的文獻共引分析。因此如果不做說明，共引分析是指廣義上的共引分析，文獻共引分析是指狹義上的共引分析。

共引分析是對文獻集群內部相互引證關系的梳理與聚類統計，相比共節關系與共詞關系聚焦于知識本身，共引關系關注的是知識載體間的網絡交互關系。

一般來說，共引關系按照算法不同可以分為耦合分析與狹義的共引分析，按照載體類型差異，可以分為學者共引分析、作品共引分析以及刊物共引分析等等。學界常見的做法是重點進行耦合分析與狹義上的共引分析。

文獻耦合分析與狹義上的文獻共引分析有較大的差異。前者通過統計兩篇或多篇文獻共同引用其他文獻的次數，來計算文獻作品間的關系緊密度。后者則通過統計兩篇或多篇文獻被同時引用的次數，來計算文獻作品間的關系緊密度。首先，利用學者共引模型發現，國外勞動力城市化轉移問題研究的學者集群，內部共引的網絡化程度相對較高，但分級程度不高，因為鮮有影響較大的核心節點來輻射整個學者群體，由此可見，國外近年來關于勞動力城市化轉移的研究文獻，學術互動的密切度不是很高，學術合作的復雜度也較低，涌現出的權威學者不是很多。當然，短短幾年時間對于一個學術周期來說未免太短，學術關聯度的低水平波動并不稀奇。但本文的分析則釋放出一個信息，即該領域研究的碎片化程度還是比較高，有待學術組織機構間開展更多的合作與分工，從而提高學術產品的整合程度。

之后，通過圖4的文獻耦合分析與共引分析結果，可以進一步發現其中顯現處的知識結構信息。首先，文獻耦合分析圖的聚類復雜度要低于文獻共引分析圖，根據兩種分析算法的邏輯差異自然可以推斷出，近幾年國外勞動力城市化轉移問題研究的文獻作品數量較少，但學術影響力、特別是高水平作品的影響力很大，從而導致一些文獻被引次數超出了引用次數。但與此同時，由于學術作品數量較少，從而可能說明許多被引信息實際上為內部多次的自引。學術研究議題的重要性無法彌補學術生產能力的滯后性困境。其次，文獻耦合分析圖的知識節點密度相對文獻共引分析圖較少，這可能意味著雖然缺乏權威性的學者，但不乏被學界反復推崇和評價的研究作品。最后，無論是何種分析算法，華人或者中國學者在該領域中的作品影響力變得越來越大。西方學界越發重視華人學者或者中國學者圍繞中國城鄉二元結構下的勞動力城市化轉移經驗所作研究。以上便是共引分析的相關發現。當然，共引分析的內部細節還有待進一步探求，但現有分析結果足以很好的說明國外該領域研究的近期狀況態勢。

五、學術演化特點

在分別對幾年來國外勞動力城市化轉移研究文獻集群展開共現分析，能夠得到一系列該領域研究文獻生產背景和知識結構特征的學術信息。但是僅僅就這幾年的發展態勢來評價這一階段學術研究的發展特點是不科學的，也是不合理的。只有通過再對該領域橫向、縱向學術發展狀況的對比，才能夠更準確的把握近幾年來的學術發展特點。

對此，本文分兩步來進行對比。首先，本文重復上文的文獻檢索與提煉方法，對1980-2010年三十年間，國外勞動力城市化轉移問題研究進行簡單的知識結構分析，從而將當前的分析結果與前三十年的分析結果進行對比。找到當下學術發展的特點信息。之后，本文借助國內文獻數據庫來對13年至今該研究領域國內知識發展狀況加以簡單分析，從而將當前的分析結果與同期國內研究的分析結果加一對比，更加全面的掌握國外近年來該領域學術發展的特點。

對此，本文依舊沿用之前文獻搜集方法，以“urbanization”與“labor migration”為主題（TS）檢索詞，在數據庫中的社會科學引文索引（SSCI）子數據庫中進行檢索。將所搜集文獻的時間起止范圍限定為1980年至2010年。語種設定為英語，文獻類型設定為Article（論文）。最終在對文獻數據導出表單進行簡單的校對后，得到有效檢索詞條59條⑨數據采集時間為北京時間2019年5月25日。，也即59篇文獻。囿于篇幅，本文不再像上文那樣，重復每一個知識結構分析環節，而僅僅探討共詞分析和共引分析（文獻共引分析）的結果。

對比上文總結和梳理的熱點共詞以及其時序演化情況，本文發現，1980年至2010年間的熱點學術概念主要為fertility，woman，urban rural relationship，household以及rural industralization等等。可以看出，這些熱詞與近幾年的熱詞有很顯著的不同。進而可以發現國外該領域研究發展的議題切換和迭代發展速率還是較快的。主要的幾個被引用的文獻與近年來主要共引有較大的差別，比如之前主要以托達羅、Goldstein，索林格等人作品為主，近年來則以一些中生代的學術研究者，如Chamberlin，Dredge，Henderson等人的作品為主。雖然其中最經典的文獻已經在研究群體內部享有很高的學術地位，但仔細觀察被引結構比重的相互變化，則可以發現越來越多學術新銳不斷地涌現，前沿學術作品的內部共享度和總體替代率越來越高。

接著，本文利用知網數據庫（CNKI）作為基本數據庫，檢索關鍵詞為“勞動力轉移”并聯“城市化”的相關研究文獻。本文同樣所搜集文獻樣本的前后起止限定為2013-2019年（近6年），語種設定為中文，文獻層次設定為中文核心期刊CSSCI。最終得到有效文獻499條。共詞分析圖與熱點共詞時序變化圖如下圖5所示。

圖5 近年來國內研究界學術共詞分析圖

從上圖可以分別清楚地發現，國內關于勞動力城市化轉移問題研究并未與國外研究發展趨勢相割裂，而是有著緊密的聯系。一方面，國內外共享相似的理論資源，其中包括易斯的二元經濟轉型理論、托達羅城市化轉移理論、舒爾茨人力資本涵養理論節點都在圖中十分醒目。另一方面，國內外對熱點議題關注的共時性程度也較高。比如在勞動力市場的構建、社會資本的培育、社會承認與認同、城市社群的融入與公民權資格的獲得、就業權利的保障與政策支持等學術議題方面，都具有很大的共通性。這就說明國內學界在這些領域的發展能夠與國外學術研究互相取經，在合理借鑒的基礎上推進國內研究質量的提升。而且，無論是從同期研究主題與方法的相近性來看，還是相近研究主題的時空錯位程度來看，勞動力城市化轉移研究的國內、國外界別已經非常模糊，大量的本土學者已經廣泛、深入和連續地參與到了國際學術對話，并在勞動力城市化轉移的若干子議題上引領學術界（比如宏觀制度與政策對于勞動力轉移程度的影響、勞動力城市化轉移的福利定價與成本分攤問題等等）。總體上看，在勞動力城市化轉移研究集群中，國內外的前沿學術交流程度較高。一方面，我國是全世界勞動力城市化轉移中的大國，是這一議題下的典型案例，必然會吸引國內外研究者的同步關注；另一方面，國內研究者在ssci舞臺上的參與越發廣泛，從而進一步增加了發展中國家的聲音，稀釋了國外學術界的“西方化程度”，讓傳統意義上的科研“分家”現象不那么突出。

當然，國內研究界也保留了許多本土性的特點。比如，國內學界對農民工市民化問題的研究就具有“中國情境屬性”。此外市民化成本問題、社保全覆蓋問題、城鄉一體化問題、農村土地制度分置改革問題等等，體現出我國的國情與發展特點，因此可以相信，隨著這些問題的深入研究與推進，將在未來豐富和強化勞動力轉移理論和城市化理論的結合與發展，推進中國轉型發展經驗與世界的融合積累與學術轉化。

結語與展望

國外圍繞勞動力城市化轉移問題的研究近年來發展迅速，這與各國普遍面臨勞動力資源短缺挑戰，以及人力資本流動和勞務資源全球化的大背景息息相關。通過本文的科學計量分析，可以明確，未來一段時間，國外勞動力城市化轉移的研究議題將很有可能聚焦如下四個方面加以推進。即：城市經濟狀況波動對勞動力轉移的影響機制檢驗；勞動力城市化轉移對社會資本、社會網絡形成的影響與反向影響；勞動力城市化轉移與政府城市治理間關系的探討；以及全球化背景下，勞動力城市化轉移對國際經貿競爭的影響。

隨著國內研究者研究素養的提升和條件的改善，與國外學術研究間的差異越來越小。但未來中國學術界要在進一步推進與國外研究界的學術交往與知識互補的前提下，立足于我國勞動力城市化轉移的獨特背景與城市化發展的特有模式，來推進以人為核心的城市化水平的提高。