新能源汽車產業技術創新路徑研究

摘要：新能源汽車產業是國家創新體系中制造業轉型升級的典型代表，在開放式創新和知識經濟的時代背景下，面對政策補貼退坡和市場競爭的雙重壓力，新能源汽車產業需要通過技術創新實現可持續發展。雙元性創新理論為新能源汽車產業技術創新的路徑研究提供了一個新的視角。通過對雙元創新的動因、制度環境的影響以及企業層面的雙元認知等進行分析，提出新能源汽車產業技術創新的雙元路徑：政府層面政策引導和市場調控相結合，產業層面探索開發和利用深化兩類創新市場并重，企業層面規范管理和柔性調整兩種模式靈活運用。

關鍵詞：雙元性創新;新能源汽車產業;技術創新路徑

一、 引言

隨著能源問題的加劇和信息時代的發展，新能源汽車產業已進入快速發展時期，逐漸成為各國爭相打造的重要發展戰略引擎。我國也相繼出臺了“中國制造2025”“戰略新興產業規劃”等政策，將新能源汽車產業作為戰略新興產業，從而推動我國制造業的轉型發展。習近平總書記在黨的十九大報告中指出，“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破”。李克強總理在十三屆人大二次會議上所做的政府工作報告指出，要“強化原始創新，加強關鍵核心技術攻關”。新能源汽車產業代表著汽車行業發展的未來，而技術創新能力是我國新能源汽車產業能夠在競爭日益激烈的全球市場競爭中保持競爭優勢的關鍵。如何通過優化技術創新路徑實現新能源汽車產業的可持續發展，成為當下急需解決的問題。

同時，新能源汽車產業具有傳統制造業和高新技術產業的雙重特質，除了傳統制造業在勞動力方面的需求外，其發展更依賴于高研發投入、高智力密集、技術創新突破等。創新（Innovation）一詞自被提出以來，受到了經濟學者和管理學者的廣泛關注，形成了諸多理論和方法。其中雙元性創新被產業界廣泛接受，也為新能源汽車產業的技術創新路徑研究提供了一個可能的視角。研究新能源汽車產業的技術創新路徑，對完善我國制造業轉型背景下的創新理論、指導新能源汽車產業實現穩定可持續發展具有重要的理論意義和實踐意義。

二、 技術創新的雙元性視角

1. 雙元創新的動因。隨著社會經濟的不斷發展，產業內的競爭日益激烈，創新成為了引領發展的第一動力。在此背景下，企業的創新行為和創新績效引起了學者廣泛的關注，在創新行為和績效的研究過程中形成了諸多理論和方法。開放式創新、突破性創新、雙元創新理論等的出現，為產業分析與發展戰略的研究提供了豐富的理論基礎。現有創新領域的研究大致從三方面進行，政府層面、產業層面和企業層面。政府層面的研究注重制度環境對創新的影響，產業層面的研究注重產業特質和競爭環境對創新的影響，企業層面的研究注重企業創新行為和創新績效之間的關系。J.G.March（1991）認為開拓新市場的探索式創新和改良自身產品的利用式創新之間存在一種平衡，這種創新過程中探索式和利用式的平衡被Tushman和O'Reilly（1996）稱為雙元（Ambidexterity）創新。在新能源汽車產業中，這種雙元性創新在企業、產業和政府等層面有著不同的需求體現和表現形式。

在雙元創新動因對創新行為和創新績效的影響方面，研究多強調產業特質的調節作用，這反映了企業層面、產業層面、政府層面的交互作用。政府的扶持和市場的競爭可以激發企業創新行為，是企業進行創新活動的主要動因。一方面，政府為企業的創新活動提供激勵制度，表現為直接技術補貼、稅收優惠等政策;另一方面，市場中的產權異質性以及所在行業的特征等，影響著產業內的市場競爭性和政府在制定激勵方案時的決策，對企業的創新活動有重要影響;此外，產業特征和產權異質性等因素對政府激勵制度和企業創新行為之間的關系起著調節作用。劉亭立等（2018）通過對相關文獻進行雙元分析發現，在不同產業背景下，政府扶持和市場競爭對創新績效的影響程度有差別;在高新技術產業領域，企業的創新績效更容易受到政府扶持和市場競爭的影響。Poutanen等（2016）認為創新是一個復雜的過程，雙元創新理論是對創新復雜性的一種可能解釋。沈弋等（2016）認為企業的性質與企業所處的政策環境和市場競爭環境有關，并分析了企業的研發投入對企業績效不同維度的影響。新能源汽車產業一方面有政府的系列激勵制度扶持，另一方面所面對外部環境極為復雜，且產業具有高度不確定性，因此新能源汽車產業在進行技術創新活動時，更適合選擇雙元路經，該雙元路經應整合協同不同層面的創新資源。

2. 制度環境的影響。雙元創新理論的應用往往與制度理論結合，研究多元制度環境對企業雙元創新的影響。一方面，制度環境的構成要素有一定的相似性，在這種同構制度機制的作用下，雙元創新在演進方向和演進階段方面也具有一定的相似性，一般表現為從企業內部創新雙元化，到產業組織創新雙元化，再到全方位開放式創新雙元化;實現雙元創新的方式有結構式和階段式兩種，結構式雙元創新是從橫向空間維度將創新組織和創新行為進行結構性分離，而階段式雙元創新是從縱向時間維度將雙元創新的發展劃分為不同的側重階段。在領先企業進行雙元創新的過程中，制度多重性對其雙元創新的演化路徑起到了一定的影響。Wong（2004）對雙元理論進行了實證研究，支持了探索式和利用式相融合的假設。另一方面，制度環境也存在差異，這種環境上的差異調節了雙元創新行為和創新績效之間的關系。良好的制度環境加強了企業外部網絡特征和創新績效之間的正向關系。

3. 企業層面的認知。不同于多層次的創新研究，企業層面的雙元創新研究多注重組織特征甚至個體行為對雙元創新行為的影響。在企業內部，組織導向、組織結構、組織慣性等對引導企業的雙元創新行為存在影響。企業可以采用管理集中的科層組織結構，也可以通過網絡化結構與外部組織建立聯系，這種組織架構上的雙元性對企業內創新資源有重要影響;企業與外部組織進行交流的時候涉及競爭與合作的權衡，正式合作與非正式合作的權衡等;企業內部的管理模式也涉及到無邊界管理模式和職責清晰管理模式的權衡，集權與分權的平衡;在人力資源管理方面，也存在諸如結果考核和過程考核、物質激勵和精神激勵、領導員工關系遠近等雙元問題的權衡取舍。這種權衡取舍，在特定情況下是非此既彼的關系，如扁平化組織架構和層級式組織架構，而在大多數情況下則是共存調整的關系，如企業之間的關系既有競爭又有合作。Ferreira J等（2018）認為組織導向在動態能力、競爭優勢和企業績效之間起著調節作用，并利用雙元創新理論進行了論證。Chang Y Y等（2012）對中小企業的雙元創新驅動路徑進行了研究。De VISSER M等（2010）從企業層面對組織架構雙元性對創新績效的影響進行了評價分析。

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基金項目：中國人民大學2018年度拔尖創新人才培育資助計劃成果;中國科協“高端科技創新智庫青年項目”成果。

作者簡介：田善武（1990-），男，漢族，山東省聊城市人，中國人民大學商學院博士生，研究方向：創新管理、創新網絡;許秀瑞（1991-），女，漢族，河南省濮陽市人，北京理工大學管理與經濟學院博士生，研究方向：組織創新、創新管理。

收稿日期：2019-06-21。