對當(dāng)事人有爭議的合同條款應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定
——對《合同法》第一百二十五條的適用

沈陵 四川省社會科學(xué)院

一、基本案情

2013年8月1日，A公司、B酒店出具授權(quán)委托書，委托王某與丁某、劉某簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓及資產(chǎn)處置框架協(xié)議》（以下簡稱《協(xié)議》）。

2013年8月18日，A公司作為甲方，B酒店作為乙方與丙方丁某、劉某簽訂了《協(xié)議》，協(xié)議甲乙方由代表王某簽字并加蓋兩家法人公章，丙方丁某、劉某均簽字按印確認(rèn)。協(xié)議約定：“1.1經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，丙方同意以人民幣42600萬元的價格受讓甲方持有的A項目房產(chǎn)以及乙方及其他股東持有的B酒店100%的股權(quán)，……。2.1在本協(xié)議簽訂后至2013年8月30日之前，丙方向甲乙方支付房產(chǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓款10000萬元，作為合同履約定金。”“4.2如因一方違約，則守約方有權(quán)要求繼續(xù)履行，也可單方解除本協(xié)議。守約方的處分行為，不影響追究違約方之違約責(zé)任的權(quán)力。3.3（1）B酒店的資產(chǎn)按現(xiàn)狀進(jìn)行交易，丙方不要求進(jìn)行任何改造等工作。（2）股權(quán)變更前B酒店所欠稅費等由乙方承擔(dān)，與丙方無關(guān)。（3）B酒店交易時丙方不承擔(dān)債務(wù)，如果出現(xiàn)了任何由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓之前債務(wù)引起的追討和申訴，乙方需無條件負(fù)責(zé)解決。如給丙方造成任何損失，乙方需及時、無條件地予以賠償。（4）B酒店交易時無任何重大訴訟、仲裁或行政程序正在進(jìn)行、尚未了結(jié)或有其他人威脅進(jìn)行。如因此對比丙方造成任何損失，乙方需及時、無條件地予以賠償。（5）B酒店并未向任何第三者提供任何擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、保證，如因此對丙方造成任何損失，乙方需及時、無條件地予以賠償。（6）丙方保證乙方在B酒店有永久居住的權(quán)利。5.2因合同任意一方的違約行為導(dǎo)致本次交易不能進(jìn)行完畢的均屬根本違約。各方依據(jù)“定金罰則”承擔(dān)責(zé)任。甲乙方的損失包括（但不限于）：B酒店的經(jīng)營損失以及A項目房產(chǎn)的銷售時機損失。5.3除5.2條外，甲乙丙三方的違約行為屬于一般違約。有時間規(guī)定合同一方?jīng)]有按期履行的，逾期時間在60日內(nèi)的，違約方應(yīng)按50萬元每日支付守約方的違約金。逾期時間在60日以上的屬于根本違約，按照本條的上條規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任，……。5.4如果出現(xiàn)5.2條所述之違約情形，守約方可單方解除合同或要求繼續(xù)履行，且守約方的處理方式均不影響違約金的支付”。合同簽訂后，丁某、劉某未按合同的約定支付相關(guān)款項。經(jīng)A公司、B酒店多次催告后，丁某、劉某仍未履行合同義務(wù)，A公司、B酒店遂訴至法院，要求解除《協(xié)議》，且丁某、劉某支付違約金2000萬元。

二、法律分析

合同的解釋是指為探究合同當(dāng)事人的真實意思或應(yīng)具有的合理意思，根據(jù)合同文本及相關(guān)資訊，按照一定的原則和方法，對合同的內(nèi)容進(jìn)行的分析和闡釋。合同解釋的作用有三：一是確定合同是否成立。通過合同解釋可以確定合同當(dāng)事人之間是否存在成立合同的合意。二是確定當(dāng)事人簽訂的合同的性質(zhì)。合同究竟屬于有名合同還是無名合同 是有名合同中的哪一類合同（比如是買賣合同還是租賃合同，委托合同還是行紀(jì)合同）。合同的類型不同，適用合同法分則的具體法律規(guī)定也不同，甚至還會適用《合同法》以外的不同法律。三是確定合同當(dāng)事人的具體權(quán)利義務(wù)，包括具體的救濟權(quán)利和違約責(zé)任。

《合同法》第一百二十五條規(guī)定：“當(dāng)事人對合同條款的理解有爭議的，應(yīng)當(dāng)按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款、合同的目的、交易習(xí)慣以及誠實信用原則，確定該條款的真實意思。”該條對合同解釋進(jìn)行了規(guī)定，合同解釋目的是通過闡明合同條款的含義，以探尋當(dāng)事人的真實意思，從而明確當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。合同解釋的原則有文義解釋原則、整體解釋原則、目的解釋原則、交易習(xí)慣解釋原則和誠實信用解釋原則。

文義解釋原則，又稱語義解釋，是通過對合同文本所使用的文字詞句含義的解釋確定合同條款的真實意思。合同須通過文字來表達(dá)，因此文義解釋原則是合同解釋的首要原則。但是文義解釋有一定的局限性，比如一個詞句有可能有兩種或兩種以上的含義，須結(jié)合其他合同解釋原則才能合理確定詞句的含義，從而正確地判斷當(dāng)事人的真實意思。整體解釋原則，又稱體系解釋，合同的各個條款不是孤立存在的，所有的合同條款構(gòu)成一個統(tǒng)一的整體，在合同解釋時必須整體考慮，從各個條款及構(gòu)成部分之間的總體聯(lián)系上闡釋有爭議的合同條款及用語的真正意思。目的解釋原則是指在合同的文字或條款可能作出多種解釋時，應(yīng)當(dāng)采取適合于合同目的的解釋。交易習(xí)慣解釋原則是指當(dāng)事人對合同的詞句或者條款有疑義時，應(yīng)參照習(xí)慣或慣例進(jìn)行解釋。誠實信用解釋原則是指在根據(jù)其他合同解釋原則對有疑義的合同內(nèi)容進(jìn)行解釋時，要全面衡量雙方當(dāng)事人的利益關(guān)系，避免一方當(dāng)事人受到明顯不公正的損害。

根據(jù)《合同法》第一百二十五條所規(guī)定的合同解釋原則，對本案涉及的兩個關(guān)鍵問題分析如下：

第一、《協(xié)議》中涉及B酒店部分是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓還是股權(quán)轉(zhuǎn)讓？

本案中《協(xié)議》的全稱是《股權(quán)轉(zhuǎn)讓及資產(chǎn)處置框架協(xié)議》，從合同名稱上看，似乎既包含甲方持有的A項目房產(chǎn)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，又包含B酒店的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。丁某、劉某主張本案屬股權(quán)轉(zhuǎn)讓和房產(chǎn)買賣兩個法律關(guān)系，B酒店認(rèn)為合同性質(zhì)不能簡單地依據(jù)協(xié)議名稱加以確定，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定的權(quán)利和義務(wù)判斷，《協(xié)議》應(yīng)為資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓關(guān)系。筆者認(rèn)為，根據(jù)《合同法》第一百二十五條所規(guī)定的文義解釋原則，此案《協(xié)議》涉及B酒店部分應(yīng)認(rèn)定為資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓關(guān)系。首先，《協(xié)議》的轉(zhuǎn)讓方為A公司和B酒店，二者均不是股東，不滿足股權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方必須是股東這一主體要件。其次，《協(xié)議》第三章陳述與保證第3.3條約定“乙方（即B酒店）就B酒店的資產(chǎn)、債務(wù)、合同、訴訟等事項向丙方（即丁某、劉某）作出如下保證和承諾：（1）B酒店的資產(chǎn)按現(xiàn)狀進(jìn)行交易，丙方不要求進(jìn)行任何改造等工作。（2）股權(quán)變更前B酒店所欠稅費等由乙方承擔(dān)，與丙方無關(guān)。（3）B酒店交易時丙方不承擔(dān)債務(wù)，如果出現(xiàn)了任何由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓之前債務(wù)引起的追討和申訴，乙方需無條件負(fù)責(zé)解決。如給丙方造成任何損失，乙方需及時、無條件地予以賠償。（4）B酒店交易時無任何重大訴訟、仲裁或行政程序正在進(jìn)行、尚未了結(jié)或有其他人威脅進(jìn)行。如因此對比丙方造成任何損失，乙方需及時、無條件地予以賠償。（5）B酒店并未向任何第三者提供任何擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、保證，如因此對丙方造成任何損失，乙方需及時、無條件地予以賠償。（6）丙方保證乙方在B酒店有永久居住的權(quán)利”，以上約定表明B酒店的資產(chǎn)按現(xiàn)狀進(jìn)行交易，交易前的全部債務(wù)丁某、劉某均不承擔(dān)，但可保留B酒店有永久居住的權(quán)利。可見《協(xié)議》涉及B酒店部分轉(zhuǎn)讓的不是股權(quán)，而是酒店的實質(zhì)性經(jīng)營權(quán)，即在資產(chǎn)交易完成后，對酒店的固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等可直接或派人組織實施生產(chǎn)經(jīng)營活動，并對所經(jīng)營的資產(chǎn)享有絕對的處置權(quán)。因此，可以認(rèn)定《協(xié)議》中涉及B酒店部分應(yīng)是酒店資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，而非股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

第二、 丁某、劉某是否應(yīng)向A公司、B酒店支付違約金？

在《協(xié)議》成立并生效后，丁某、劉某未按合同約定按期支付首筆款項。守約方隨后進(jìn)行了催告，并協(xié)商約定了寬限期。但寬限期屆滿后丁某、劉某仍未履行付款義務(wù)，已構(gòu)成根本違約。 無論是根據(jù)合同約定，還是根據(jù)《合同法》第94條的規(guī)定，A公司、B酒店均享有合同解除權(quán)，因此，本案《協(xié)議》應(yīng)當(dāng)解除。但丁某與劉某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)怎樣的違約責(zé)任，雙方當(dāng)事人對合同條款的理解爭議很大，是本案應(yīng)當(dāng)解決的又一關(guān)鍵。

《協(xié)議》對根本違約的約定體現(xiàn)在第5.2條：“因合同任意一方的違約行為導(dǎo)致本次交易不能進(jìn)行完畢的均屬根本違約。各方依據(jù)定金罰則承擔(dān)責(zé)任“。但是《擔(dān)保法》第九十條規(guī)定：”定金合同從實際交付定金之日起生效。＂實際支付定金是適用定金罰則的前提，而本案中乙方并未實際支付定金，導(dǎo)致無法適用定金罰則讓丁某、劉某承擔(dān)違約責(zé)任。但除了根本違約的違約責(zé)任之外，《協(xié)議》還對一般違約的違約責(zé)任進(jìn)行了約定。《協(xié)議》第 5.3條約定“除5.2條外，甲乙丙三方的違約行為屬于一般違約。有時間規(guī)定合同一方?jīng)]有按期履行的，逾期時間在60日內(nèi)的，違約方應(yīng)按50萬元每日支付守約方的違約金。逾期時間在60日以上的屬于根本違約，按照本條的上條規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任”。結(jié)合5.2、5.3條，雙方對違約責(zé)任的約定是，逾期履行在60日之內(nèi)，違約方應(yīng)按每日50萬元向守約方支付違約金，逾期履行達(dá)60日的，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約金3000萬元，若逾期履行60日以上或完全不履行時構(gòu)成根本違約，適用定金罰則，違約方應(yīng)承擔(dān)1億元的定金責(zé)任。對于以上約定內(nèi)容，根據(jù)《合同法》第一百二十五條所規(guī)定的文義解釋原則、整體解釋原則和誠實信用原則等進(jìn)行解釋，可以判斷出雙方當(dāng)事人關(guān)于違約責(zé)任的真實意思是，違約方逾期履行超過60日或完全不履行構(gòu)成根本違約時，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)比一般違約情形下更重的違約責(zé)任，即違約方承擔(dān)的違約金應(yīng)當(dāng)高于3000萬元。因此，本案丁某、劉某構(gòu)成根本違約，即使因未支付定金而無法適用定金罰則，但兩人應(yīng)當(dāng)向A公司、B酒店承擔(dān)支付違約金的違約責(zé)任。

至于違約金的具體數(shù)額，若丁某、劉某主張約定過高的，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第二十九條“當(dāng)事人主張約定的違約金過高請求予以適當(dāng)減少的，人民法院應(yīng)當(dāng)以實際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過錯程度以及預(yù)期利益等綜合因素，根據(jù)公平原則和誠實信用原則予以衡量，并作出裁決”之規(guī)定，應(yīng)以B酒店的經(jīng)營損失、A公司房產(chǎn)的銷售時機損失及A公司房產(chǎn)未能銷售的資金占用損失等實際損失為基礎(chǔ)，兼顧協(xié)議完全未履行，B酒店、A公司并未將酒店資產(chǎn)或房產(chǎn)交予丁某、劉某占有或經(jīng)營之事實，并考慮到丁某、劉某的主觀過錯程度，根據(jù)公平原則和誠實信用原則進(jìn)行酌定，以體現(xiàn)違約金的補償性和懲罰性。