新興際華：放大“決策上的專(zhuān)家”作用

劉其先 胡望

新興際華集團(tuán)是世界500強(qiáng)企業(yè)，控股新興鑄管、際華集團(tuán)兩家上市公司。作為規(guī)范董事會(huì)建設(shè)、深化落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)的中央企業(yè)，新興際華秉持以規(guī)范建設(shè)高效董事會(huì)為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度，在高速發(fā)展的“新興之路”上不斷探索前進(jìn)。特別是在2018年成為國(guó)有資本投資公司試點(diǎn)央企后，集團(tuán)進(jìn)一步優(yōu)化專(zhuān)職董事配備，強(qiáng)化專(zhuān)職董事作用，奮力開(kāi)創(chuàng)高質(zhì)量發(fā)展新局面。

股權(quán)董事“內(nèi)外兼?zhèn)洹?/h3>

2018年之前，新興際華是一家多元化傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，涉足冶金、輕工、裝備、應(yīng)急、醫(yī)藥、服務(wù)六大業(yè)務(wù)板塊，董事會(huì)治理模式根據(jù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)一般發(fā)展規(guī)律而設(shè)計(jì)，在堅(jiān)持打造“小總部、大業(yè)務(wù)”的價(jià)值創(chuàng)造型總部基礎(chǔ)上，對(duì)二級(jí)公司實(shí)行以資本為紐帶的“股東代表制”與“交叉合議制”管控方式。概況起來(lái)就是：板塊分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，班子交叉任職董事，股權(quán)董事派駐把關(guān)，重大決策提前合議。

“板塊分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，班子交叉任職董事”，就是由集團(tuán)副職領(lǐng)導(dǎo)分管1-2個(gè)業(yè)務(wù)板塊，其他部分集團(tuán)班子成員通過(guò)交叉出任董事、監(jiān)事會(huì)主席的方式參與板塊重大決策，掌握板塊運(yùn)營(yíng)情況，實(shí)現(xiàn)班子成員間既能明確職責(zé)分工，又能加強(qiáng)協(xié)作配合，形成推動(dòng)板塊業(yè)務(wù)發(fā)展的強(qiáng)大合力。“股權(quán)董事派駐把關(guān)，重大決策提前合議”，就是集團(tuán)在業(yè)務(wù)板塊董事會(huì)配置中以資本為紐帶委派股權(quán)董事，對(duì)于重要決策由股權(quán)董事提前把關(guān)。股權(quán)董事構(gòu)成上“內(nèi)外兼?zhèn)洹保扔屑瘓F(tuán)內(nèi)部專(zhuān)職董事，又有外部聘請(qǐng)的行業(yè)專(zhuān)家，使其既能掌握任職公司所處行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境、國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，又能從集團(tuán)整體公司戰(zhàn)略的高度，充分、妥善考慮業(yè)務(wù)板塊的發(fā)展，“專(zhuān)兼結(jié)合、內(nèi)外兼修”，從而實(shí)現(xiàn)決策效果和效率雙贏。

集團(tuán)持續(xù)探索實(shí)踐如何更好發(fā)揮外部、專(zhuān)職董事作用，提出外部董事是“經(jīng)營(yíng)上的老師”，專(zhuān)職董事是“決策上的專(zhuān)家”。決策前，虛心聽(tīng)取每位外部、專(zhuān)職董事意見(jiàn)，決策意見(jiàn)不一致，一般不上會(huì)表決;決策后及時(shí)匯報(bào)決策執(zhí)行情況，根據(jù)他們的意見(jiàn)，虛心整改;推行外部、專(zhuān)職董事“一票緩決制”，給其留下重新審慎觀察、思考、論證的時(shí)間和空間，不打沒(méi)把握之仗，將“好心辦壞事”的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

外部、專(zhuān)職董事作用的充分發(fā)揮，有效降低了集團(tuán)決策風(fēng)險(xiǎn)，大幅提升了科學(xué)決策水平，成功培育了蕪湖特鋼、南京無(wú)紡濾材等一系列新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007至2017年，在此種管控治理模式下，董事會(huì)批準(zhǔn)了79個(gè)投資項(xiàng)目，有33個(gè)項(xiàng)目已完成、30個(gè)項(xiàng)目已開(kāi)工。尤其是在充分聽(tīng)取專(zhuān)職董事意見(jiàn)后，董事會(huì)審慎決策及時(shí)中止、退出了16個(gè)已批準(zhǔn)但不再具備推進(jìn)條件的項(xiàng)目，沒(méi)有造成損失。

強(qiáng)化決策支撐作用?

2018年12月，新興際華列入國(guó)有資本投資公司試點(diǎn)。2019年6月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)《國(guó)務(wù)院國(guó)資委授權(quán)放權(quán)清單（2019版）》。按照要求，國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)集團(tuán)公司作為國(guó)有資本投資公司的授權(quán)放權(quán)力度進(jìn)一步加大，與此對(duì)應(yīng)，集團(tuán)公司也在優(yōu)化治理管控模式，動(dòng)態(tài)調(diào)整向下授權(quán)放權(quán)力度，加快完善權(quán)責(zé)利相統(tǒng)一的授權(quán)鏈條，不斷提升集團(tuán)公司創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。其中關(guān)鍵一招，就是利用專(zhuān)職董事雙重身份（任職企業(yè)的董事+集團(tuán)決策咨詢(xún)），通過(guò)優(yōu)化體制機(jī)制進(jìn)一步放大其行業(yè)研究特長(zhǎng)、管理經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化其對(duì)董事會(huì)重大事項(xiàng)決策的支撐能力，從而將其作為落實(shí)管資本、維護(hù)股東權(quán)益、強(qiáng)化董事會(huì)行權(quán)能力、推動(dòng)集團(tuán)公司整體轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要抓手。

首先，從國(guó)資監(jiān)管層面看，目前集團(tuán)董事會(huì)共有9名董事，其中外部董事5名，包含3名專(zhuān)職董事，較之前增加1名，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門(mén)正在通過(guò)增加專(zhuān)職董事占比、優(yōu)化專(zhuān)職董事配備、強(qiáng)化專(zhuān)職董事力量的方式進(jìn)一步完善國(guó)有資本監(jiān)管模式，從而實(shí)現(xiàn)“放活”與“管好”并重的目標(biāo)，達(dá)到做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本的目的。

其次，從集團(tuán)自身發(fā)展看，正在從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)向國(guó)有資本投資公司轉(zhuǎn)型，管控模式必將對(duì)應(yīng)調(diào)整：總部將加快從“小總部”向“強(qiáng)總部”轉(zhuǎn)變，定位為戰(zhàn)略決策、資本投資、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的主體;二級(jí)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)定位為產(chǎn)業(yè)發(fā)展、資產(chǎn)整合的主體，致力于資產(chǎn)整合與產(chǎn)業(yè)培育;三級(jí)企業(yè)重點(diǎn)發(fā)揮生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)功能，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)和效率，提升利潤(rùn)貢獻(xiàn)能力。新的管控模式要求董事會(huì)治理模式隨之調(diào)整，在調(diào)整過(guò)程中，重點(diǎn)做好四方面工作。

一是，集團(tuán)層面要充分發(fā)揮專(zhuān)職董事作用，強(qiáng)化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)的決策支撐。目前，集團(tuán)董事會(huì)正在籌備設(shè)置戰(zhàn)略投資、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)、提名、薪酬考核與創(chuàng)新五個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，并通過(guò)建立職能支撐機(jī)制將其做實(shí)。其中，風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)委員會(huì)全部由外部董事構(gòu)成，在此基礎(chǔ)上，由具備財(cái)務(wù)審計(jì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能的專(zhuān)職董事?lián)挝瘑T會(huì)主任。此外，薪酬考核委員會(huì)主要由專(zhuān)職董事構(gòu)成。這樣，專(zhuān)職董事在審計(jì)監(jiān)督、內(nèi)控審核、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)、專(zhuān)業(yè)能力得以最大程度地發(fā)揮，為集團(tuán)公司健康發(fā)展保駕護(hù)航。

二是，優(yōu)化集團(tuán)派出董事履職程序，完善專(zhuān)職董事業(yè)績(jī)考核機(jī)制。首先，在集團(tuán)派出董事履職程序優(yōu)化調(diào)整中突出強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)，在黨管干部原則下，集團(tuán)派出董事選聘在組織、人事部門(mén)履行相關(guān)考察程序后，由集團(tuán)黨委會(huì)研究決定。黨委決定后，董辦起草集團(tuán)致控股、參股及全資公司推薦函，并督促其依據(jù)《公司法》、各方投資協(xié)議及公司章程等有關(guān)規(guī)定，對(duì)集團(tuán)推薦的派出董事候選人履行法定選聘程序，辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。其次，優(yōu)化考核激勵(lì)，暢通出路通道。專(zhuān)職董事比照集團(tuán)中層管理人員職級(jí)，業(yè)績(jī)考核由集團(tuán)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行，分為年度考核和任期考核，采取自我考評(píng)、任職公司董事會(huì)（監(jiān)事會(huì)）考評(píng)、集團(tuán)考評(píng)三種方式。考評(píng)內(nèi)容主要包括誠(chéng)信勤勉情況、履行職責(zé)情況、對(duì)任職公司貢獻(xiàn)程度等。其結(jié)果由集團(tuán)相關(guān)部門(mén)向?qū)Ｂ毝卤救朔答仯⒆鳛閷?duì)專(zhuān)職董事發(fā)放報(bào)酬、續(xù)聘與解聘的主要依據(jù)。對(duì)于考核優(yōu)秀者，經(jīng)集團(tuán)黨委研究，可轉(zhuǎn)任總部職能部門(mén)或出資企業(yè)負(fù)責(zé)人。

三是，內(nèi)部治理優(yōu)化，由“交叉合議制”向“決策咨詢(xún)委員會(huì)”轉(zhuǎn)變。決策咨詢(xún)委員會(huì)，是指由集團(tuán)內(nèi)部專(zhuān)職董事及相關(guān)內(nèi)外部專(zhuān)家組成，為集團(tuán)黨委、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等決策主體提供咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)重大決策事項(xiàng)等進(jìn)行研究把關(guān)評(píng)估的參謀機(jī)構(gòu)。集團(tuán)作為投資公司，未來(lái)重點(diǎn)是培育產(chǎn)業(yè)、孵化增量，通過(guò)產(chǎn)融結(jié)合的方式實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本有序進(jìn)退，這就要求進(jìn)一步強(qiáng)化各級(jí)董事會(huì)在戰(zhàn)略規(guī)劃、投資管控方面的能力建設(shè)，將一批專(zhuān)業(yè)能力突出、管理經(jīng)驗(yàn)豐富、研究水平高超的高素質(zhì)人才納入專(zhuān)職董事隊(duì)伍管理，充實(shí)決策咨詢(xún)委員會(huì)力量。決策咨詢(xún)委員會(huì)將充分發(fā)揮專(zhuān)職董事雙重身份優(yōu)勢(shì)，日常加強(qiáng)與業(yè)務(wù)管控部門(mén)對(duì)接，研究行業(yè)產(chǎn)業(yè)形勢(shì)和派駐企業(yè)改革發(fā)展經(jīng)營(yíng)情況，采取專(zhuān)題報(bào)告、專(zhuān)題咨詢(xún)、函件咨詢(xún)、日常交流、考察調(diào)研等形式向集團(tuán)提供決策咨詢(xún)意見(jiàn)和建議，大大提升決策的準(zhǔn)確性、科學(xué)性與全面性。

四是，指導(dǎo)董事會(huì)合理授權(quán)。國(guó)有資本投資公司框架下，專(zhuān)職董事應(yīng)督促所屬企業(yè)董事會(huì)按照審慎與效率兼顧、授權(quán)不免責(zé)的原則，科學(xué)論證并合理確定對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的授權(quán)事項(xiàng)及額度，確保風(fēng)險(xiǎn)可控，防止董事會(huì)“空轉(zhuǎn)”。所屬企業(yè)董事會(huì)授權(quán)制度要報(bào)集團(tuán)備案。

壓實(shí)獨(dú)立報(bào)告責(zé)任

鑒于專(zhuān)職董事雙重身份定位、工作方式以及與一般董事的區(qū)別，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)于專(zhuān)職董事管理的工作要求、集團(tuán)近年來(lái)的實(shí)踐探索，結(jié)合集團(tuán)作為深化落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)、國(guó)有資本投資公司試點(diǎn)的實(shí)際情況，我們對(duì)進(jìn)一步發(fā)揮專(zhuān)職董事作用有幾點(diǎn)思考。

一是進(jìn)一步完善專(zhuān)職董事聘任機(jī)制。突出政治素養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，注重企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和相關(guān)工作經(jīng)歷，堅(jiān)持依事選人、人崗相適，綜合考慮所屬企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、董事會(huì)結(jié)構(gòu)等因素，明確選人需求，經(jīng)集團(tuán)黨委研究后，履行聘任程序。實(shí)際工作中，還應(yīng)充分聽(tīng)取所屬企業(yè)董事長(zhǎng)的意見(jiàn)建議。

二是進(jìn)一步優(yōu)化專(zhuān)職董事管理職能。首先，要強(qiáng)化績(jī)效考核，加大專(zhuān)職董事績(jī)效與任職企業(yè)業(yè)績(jī)掛鉤力度，最大程度調(diào)動(dòng)專(zhuān)職董事積極性，切實(shí)做到“權(quán)、責(zé)、利”統(tǒng)一。其次，要加強(qiáng)制度建設(shè)，完善專(zhuān)職董事請(qǐng)示、報(bào)告、述職、評(píng)價(jià)等系列要求，壓實(shí)專(zhuān)職董事獨(dú)立報(bào)告責(zé)任，督促其認(rèn)真履職。尤其是發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)向董事會(huì)提出警示并向集團(tuán)報(bào)告。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況與預(yù)算出現(xiàn)較大偏差時(shí)，及時(shí)提供專(zhuān)項(xiàng)分析報(bào)告。上述報(bào)告無(wú)需所屬企業(yè)董事會(huì)或董事長(zhǎng)審定，集團(tuán)董辦統(tǒng)一受理，按照職責(zé)分送相關(guān)部室處置，視情況報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)閱示。第三，要加強(qiáng)董辦對(duì)專(zhuān)職董事的服務(wù)職能，強(qiáng)化履職保障能力。組織專(zhuān)職董事開(kāi)展學(xué)習(xí)，每月不少于一次，重點(diǎn)學(xué)習(xí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想、中央精神、國(guó)資監(jiān)管政策及董事會(huì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。定期組織專(zhuān)職董事及集團(tuán)相關(guān)部門(mén)研究投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及重大工作事項(xiàng)，集思廣益形成科學(xué)統(tǒng)一意見(jiàn)，然后由集團(tuán)派出董事到公司董事會(huì)上進(jìn)行表態(tài)。

三是進(jìn)一步將黨的領(lǐng)導(dǎo)作用與董事會(huì)治理有機(jī)融合。習(xí)近平總書(shū)記“兩個(gè)一以貫之”的論述為新時(shí)代國(guó)企開(kāi)展改革發(fā)展黨建工作提供了根本遵循。實(shí)際工作中，專(zhuān)職董事充分發(fā)揮決策支撐作用，要以堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)為前提。要對(duì)作為黨員的專(zhuān)職董事強(qiáng)化黨性教育，具備條件后，探索成立專(zhuān)職董事黨支部。此外，對(duì)于黨委前置研究各類(lèi)事項(xiàng)，進(jìn)入集團(tuán)董事會(huì)、經(jīng)理層的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員和本企業(yè)黨員，以及作為專(zhuān)職董事在二級(jí)公司董事會(huì)上進(jìn)行表決的本企業(yè)黨員，要在相關(guān)會(huì)議上表達(dá)黨組織研究意見(jiàn)，堅(jiān)決將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)。

劉其先系新興際華集團(tuán)董事會(huì)秘書(shū)