證代+責任=董秘

駱瓊琳

2000年參加工作至今，我一直任職上海申達股份有限公司。起初是資產經營部科員，2006年開始做了12年的證券事務代表。申達股份脫胎于傳統(tǒng)國有企業(yè)，經過資產重組剝離不良資產和冗員，伴隨著優(yōu)質資產上市，管理部門更為精簡和扁平化，幾乎每個部門都承擔了綜合的管理職能，我所在的證券辦公室和資產經營部也是合二為一。得益于申達股份的機構精簡，我擔任證代時管理的維度從不囿于證代這一崗位，投資和資產處置也是我的職責范圍所在。由于當時公司董事會秘書是由副總經理兼任、工作比較忙，很多事情就放手給我做，作為證代有點像“影子董秘”。2018年，我出任董秘，兼任資產經營部經理。

衡量一個證代做得好不好，首先看是否符合董秘的職業(yè)水準。首先，相關法律規(guī)則必須爛熟于胸。這是安身立命的根本，無需多言。其次，工作的主動性。凡是董秘負責的日常事務，包括信息披露、公司治理、投資者關系管理等，均要事事關心、精益求精。再次，解決實際問題的實操能力，切忌紙上談兵。作為公司證券事務的負責人，必須具備董秘的專業(yè)素養(yǎng)和能力，在公司范圍內是解決相關問題的專業(yè)人士;在同行圈里是規(guī)則和案例的解讀者。其實，知識的積累和更新并不難，勤奮就行;但會在實踐中活學活用才是靈魂，而這需要時間的磨礪。此外，最容易被忽略的是精準的角色切換。一個好的證代和董秘一樣，要會說話、說對話;對內對外、對上對下，全方位溝通無障礙;同時掌握與董秘和諧相處、優(yōu)勢互補的藝術是前提，尤其是在國資背景的企業(yè)里，必須懂得尊重管理的層級，在授權范圍內力求做到極致。

俗語說“不在其位，不謀其政”，這在某種程度上可能恰恰成為職務晉升的阻礙。我剛入職公司時，一位前輩曾說：“一個好員工要站在老板角度思考，站在員工角度做事。”知識固然重要，但思維方式更重要，因為思維方式決定了知識的使用方式。拔高思維高度，理解企業(yè)全局，才能全方位地為上司或老板實現更高的目標服務。

證代是一個人，而董秘則是一個團隊：董秘及其帶領的董辦團隊。我做董秘后，案頭工作有人分擔了，具體信息披露等工作由證代或董辦其他工作人員來做，我有時間去考慮戰(zhàn)略、資本運作等事務。我覺得，做證代和做董秘的一個本質性區(qū)別，在于責任。做證代的時候，遇到問題后你會去請示領導，不是自己做決定。做了董秘，一些事情自己就可以決定了;一些事情你去請示，領導可能會讓你自己決定：這樣一來，你需要再三思考相關事情、把握好，這是一份責任。另外，上市規(guī)則說，“上市公司董事會應當聘任證券事務代表協(xié)助董事會秘書履行職責。董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權時，證券事務代表應當代為履行職責。在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任”。信息披露的監(jiān)管處罰，處罰不到證代，處罰的是董秘等董監(jiān)高。就是說，作為證代，你犯了錯，但最終承擔責任的不是你，董秘則是直接承擔責任的人——權責對等是有道理的。所以，在某種意義上說，證代+責任=董秘。

現在，越來越多的證代出任董秘，也有證代轉型去做財務、法律等方面的工作，不要一門心思想著董秘這個位置。要相信好飯不怕晚。我也是做了十幾年證代，才做到董秘。關鍵是要做好自己，然后堅持不懈，那么，你想要的結果會水到渠成，可能不用想太多。