基于ESI數(shù)據(jù)庫的廣東省高校科研競爭力計(jì)量分析*

劉清華

（華南師范大學(xué)圖書館，廣東廣州510631 ）

1 引言

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要2010-2020 年》明確提出：“到2020 年，建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平。”[1]2017 年1 月教育部、財(cái)政部和國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，對“雙一流”的遴選條件、遴選程序、支持方式、管理方式、組織實(shí)施等作出具體規(guī)定[2]。2017 年9 月，教育部、財(cái)政部和國家發(fā)展改革委公布了世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單[3]。這些實(shí)施辦法和名單的公布進(jìn)一步激發(fā)了學(xué)者對高校科研競爭力的探討。筆者利用ESI 近兩年發(fā)布的12期數(shù)據(jù)對廣東省高校的科研競爭力發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，總結(jié)優(yōu)勢和不足，為“雙一流”建設(shè)的決策提供數(shù)據(jù)支撐和科學(xué)依據(jù)。

2 研究對象和數(shù)據(jù)來源

2.1 研究對象

本研究選取廣東省進(jìn)入ESI 的高校作為研究對象，對進(jìn)入ESI 的15 所高校展開研究，包括：中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、暨南大學(xué)、華南師范大學(xué)、深圳大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、廣州醫(yī)科大學(xué)、汕頭大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)、廣東醫(yī)科大學(xué)、南方科技大學(xué)、廣州大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)、廣東藥科大學(xué)。

2.2 數(shù)據(jù)來源

筆者選用的是美國Clarivate Analytics 公司（科睿唯安）2018年9月至2019年7月每兩個月更新的ESI 數(shù)據(jù)，共有6 期數(shù)據(jù)。以ESI 提供的指標(biāo)為基點(diǎn)，結(jié)合數(shù)據(jù)分析軟件的統(tǒng)計(jì)、分析、篩選、計(jì)算、匹配等功能，對廣東省高校的科研競爭力進(jìn)行分析。

3 指標(biāo)體系構(gòu)建

大學(xué)的科研競爭力應(yīng)該由科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力這四個部分構(gòu)成[4]。科研生產(chǎn)力用近11 年來發(fā)表的Web of Science 論文數(shù)（ESI 收錄論文數(shù)）這一指標(biāo)來衡量，反映該科研機(jī)構(gòu)/高校或?qū)W科近11 年來的科研產(chǎn)出以及對世界學(xué)術(shù)的貢獻(xiàn)。科研影響力用近11年來發(fā)表論文的總被引次數(shù)、高被引論文數(shù)、入榜ESI 的學(xué)科數(shù)指標(biāo)來衡量。論文被引頻次的高低反映了該論文的質(zhì)量高低，入榜ESI的學(xué)科數(shù)反映一個科研機(jī)構(gòu)和高校的學(xué)科科研實(shí)力。科研創(chuàng)新力采用熱點(diǎn)論文數(shù)這一指標(biāo)來衡量，熱點(diǎn)論文是近兩年的排名在0.1%的論文，熱點(diǎn)論文適應(yīng)該學(xué)科以及社會發(fā)展的要求，必須具有很強(qiáng)的創(chuàng)新性，是一個科研機(jī)構(gòu)或?qū)W科煥發(fā)活力的源泉。科研發(fā)展力用高被引論文占有率這一指標(biāo)來衡量，高被引論文占有率就是用高被引論文數(shù)除Web of Science 論文數(shù)，該比率越大說明該科研機(jī)構(gòu)在以后的科研研究中越有可能產(chǎn)出更多優(yōu)秀的論文，有能力持久保持該學(xué)科的核心地位。

4 統(tǒng)計(jì)結(jié)果和分析

4.1 廣東高校科研整體水平穩(wěn)步上升

從表1 可以看出廣東省近1 年入榜高校數(shù)和學(xué)科數(shù)持續(xù)增長，入榜ESI 高校增加1 所，ESI 學(xué)科數(shù)增加7個，進(jìn)入ESI全球1‰-5‰的學(xué)科數(shù)增加4個。ESI入榜潛力學(xué)科數(shù)維持在10個左右，表明學(xué)科發(fā)展有優(yōu)勢，進(jìn)入ESI 的潛力很大。從圖1 可以看出廣東高校科研水平處于上升態(tài)勢。

表1 廣東省ESI 入榜高校數(shù)、學(xué)科數(shù)和潛力學(xué)科數(shù)一覽

圖1 廣東省ESI入榜高校數(shù)、學(xué)科數(shù)和潛力學(xué)科數(shù)一覽

4.2 廣東高校科研生產(chǎn)力呈現(xiàn)提升態(tài)勢

ESI 論文數(shù)體現(xiàn)了一所高校的科研生產(chǎn)力水平。2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6期ESI 論文數(shù)見表3。由表3 可以看出，中山大學(xué)發(fā)表的論文數(shù)遙遙領(lǐng)先，穩(wěn)居第一，是第二名華南理工大學(xué)的兩倍。15 所高校一年來論文數(shù)一直處于增加狀態(tài)，共增加28967 篇，其中中山大學(xué)增加5912 篇，占比為20.3%，由此可以看出中山大學(xué)的科研生產(chǎn)力具有絕對的優(yōu)勢，其他高校論文在數(shù)量上雖然也有增加，但仍有很大的提升空間。

表3 廣東省ESI入榜高校WOS論文數(shù)一覽

續(xù)表3

4.3 廣東高校科研影響力相對較弱

論文的總被引頻次、高被引論文數(shù)和進(jìn)入ESI的學(xué)科數(shù)是衡量科研影響力的重要指標(biāo)。

4.3.1 總被引頻次

2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6期的總被引頻次數(shù)見表4。從表4 可以看出，中山大學(xué)的總被引頻次最高，在國內(nèi)科研影響力位于一流高校行列，第二名華南理工大學(xué)的科研影響力也表現(xiàn)較強(qiáng)，但是其他13 所高校科研影響力相對較弱。一年來廣東省高校被引頻次增加總量為419596次，其中中山大學(xué)增加117163次，占增加總量的27.9%，由此可以看出中山大學(xué)在廣東省科研影響力表現(xiàn)方面也占據(jù)絕對的優(yōu)勢，其他高校被引頻次有足夠的提升空間。

表4 廣東省ESI入榜高校被引頻次一覽

續(xù)表4

4.3.2 高被引論文數(shù)

ESI 數(shù)據(jù)庫顯示的高被引論文是所有論文中的精品，這些高水平論文反映一個學(xué)科是否存在優(yōu)秀的學(xué)科帶頭人才狀況。通常是該學(xué)科的學(xué)科帶頭人和人才新秀才能產(chǎn)生高被引論文，這對于一個學(xué)科甚至學(xué)校的長遠(yuǎn)發(fā)展都是至關(guān)重要的。2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6 期的高被引論文數(shù)見表5。中山大學(xué)高被引論文數(shù)位居15 所高校之首，展現(xiàn)出較高的科研水平和論文質(zhì)量。一年來廣東省高被引論文數(shù)從1853篇增加到2556 篇。中山大學(xué)一年中高被引論文數(shù)增加201篇，占廣東省高被引論文增加總量的28.6%，在廣東省科研方面處于領(lǐng)跑地位，其他高校可以把提高論文質(zhì)量作為突破口。

表5 廣東省ESI入榜高校高被引論文數(shù)一覽

4.3.3 進(jìn)入ESI的學(xué)科數(shù)

2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6期的入榜ESI 學(xué)科數(shù)見表6。中山大學(xué)入榜ESI 學(xué)科數(shù)最多，有19個，與清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)并列全國第二。其他高校應(yīng)該在中山大學(xué)的帶動下爭取有更多的學(xué)科進(jìn)入ESI榜單，進(jìn)一步提高廣東省的科研實(shí)力。

表6 廣東省ESI入榜高校學(xué)科數(shù)一覽

4.4 廣東高校科研創(chuàng)新力發(fā)展力亟需加強(qiáng)

4.4.1 ESI熱點(diǎn)論文

熱點(diǎn)論文是指ESI數(shù)據(jù)庫中，近兩年內(nèi)某領(lǐng)域中被引用次數(shù)排行在前0.1%的文章，熱門論文反映該學(xué)科的創(chuàng)新性。2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6 期的熱點(diǎn)論文數(shù)如表7。中山大學(xué)的熱點(diǎn)論文數(shù)為39篇，位居榜首，占廣東省總熱點(diǎn)論文數(shù)的30.2%，一年中增加了10 篇，表現(xiàn)優(yōu)越。但是其他高校的熱點(diǎn)論文數(shù)較少，有的高校熱點(diǎn)論文數(shù)為0，廣東省科研創(chuàng)新力亟需加強(qiáng)。

表7 廣東省ESI入榜高校熱點(diǎn)論文數(shù)一覽

續(xù)表7

4.4.2 高被引論文占有率

2019 年7 月廣東省15 所高校高被引論文占有率如表8。從表中看到廣州大學(xué)和南方科技大學(xué)的論文占有率分別為3.01%和2.84%，位居前兩名，具有較強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿Α?5 所高校中高被引論文占有率超過1%的有8 所，但是仍有7 所高校的高被引論文占有率低于1%，學(xué)科發(fā)展力有待進(jìn)一步提升。

表8 廣東省ESI入榜高校高被引論文占有率一覽

5 結(jié)論與建議

從以上分析可得出如下結(jié)論：①廣東15 所高校兩年來整體科研水平處于上升態(tài)勢，但是上升不明顯。②廣東省高校入榜ESI 學(xué)科領(lǐng)域數(shù)為19個，落后于北京（21 個）和上海（20 個）。③高校高被引論文占比不高，熱點(diǎn)論文數(shù)量不多。④中山大學(xué)各項(xiàng)指標(biāo)都表現(xiàn)優(yōu)越，達(dá)到國內(nèi)一流大學(xué)水平。其他高校科研水平較低，拉低了廣東省整體科研水平。

從以上數(shù)據(jù)可以清晰看到廣東省科研實(shí)力近兩年的真實(shí)水平，同時也顯示了高校的優(yōu)勢和弱勢。廣東省應(yīng)該從多方面努力提升高校科研競爭力、影響力、發(fā)展力和生產(chǎn)力，提高高校的科研整體水平。①加強(qiáng)高校學(xué)科內(nèi)涵發(fā)展，構(gòu)建學(xué)科創(chuàng)新結(jié)構(gòu)體系，加大投入創(chuàng)新優(yōu)勢學(xué)科，大力扶持發(fā)展弱勢學(xué)科。②加強(qiáng)高校拔尖人才隊(duì)伍建設(shè)，挖掘國內(nèi)外科研學(xué)術(shù)帶頭人，集聚科技研發(fā)人才、專業(yè)創(chuàng)新人才，重點(diǎn)培養(yǎng)青年科研骨干。③加強(qiáng)高校潛力學(xué)科建設(shè)，關(guān)注學(xué)科前沿，更快地推進(jìn)潛力學(xué)科進(jìn)入ESI榜單。④加強(qiáng)高端合作，促進(jìn)國內(nèi)外前沿學(xué)術(shù)交流活動，鼓勵與國內(nèi)外前沿學(xué)科機(jī)構(gòu)合作，提高高質(zhì)量論文的產(chǎn)出，提升科研水平。