“知識生產模式視域下地方高校智庫建設研究”成果報告

全國教育科學規劃領導小組辦公室

該課題通過問卷調查研究，對全國137 所地方高校智庫建設現狀進行了實證分析；通過對浙江師范大學非洲研究院進行個案研究，解讀了地方高校智庫特色化創新發展的經驗；通過對粵港澳大灣區區域性高校智庫的調研，解讀了區域性高校智庫協同發展的必要性和可行性；通過對英美地方高校智庫，以及對以協調型市場經濟的德國、自由市場經濟的英國、混合型市場經濟的丹麥為代表的三種不同政策咨詢系統中智庫的三個成果產出指標的比較研究，從不同視角解讀高校智庫建設的組織要素及其表現特征；通過規范性研究，分別解讀地方高校智庫建設中智庫文化特質及價值定位這兩種制約智庫健康發展的深層次的瓶頸要素。通過研究和借鑒國外地方高校智庫建設的國際經驗，分析我國地方高校智庫建設現狀及存在的問題，闡述中國特色地方高校新型智庫體系構建的基本建議和改革方案。

由濟南大學劉福才主持完成的國家社科基金教育學一般課題“知識生產模式視域下地方高校智庫建設研究”(課題批準號：BIA150114) ，日前通過了全國教育科學規劃領導小組辦公室的結題鑒定，現將成果報告如下。

一、研究內容與方法

（一）研究內容

1.研究對象

該課題通過問卷調查研究，對全國137 所地方高校智庫建設現狀進行了實證分析；通過對浙江師范大學非洲研究院進行個案研究，解讀了地方高校智庫特色化創新發展的經驗；通過對粵港澳大灣區區域性高校智庫的調研，解讀了區域性高校智庫協同發展的必要性和可行性；通過對英國地方高校智庫、美國地方高校智庫，以及對以協調型市場經濟的德國、自由市場經濟的英國、混合型市場經濟的丹麥為代表的三種不同政策咨詢系統中智庫的三個成果產出指標的比較研究，從不同視角解讀高校智庫建設的組織要素及其表現特征，如智庫建設理念、智庫功能定位、智庫研究模式、智庫人事建設、智庫數據支撐、智庫成果轉化、智庫外部環境等；通過規范性研究，分別解讀地方高校智庫建設中智庫文化特質及價值定位這兩種制約智庫健康發展的深層次的瓶頸要素。通過研究和借鑒國外地方高校智庫建設的國際經驗，分析我國地方高校智庫建設現狀及存在的問題，闡述中國特色地方高校新型智庫體系構建的基本建議和改革方案。

2.內容框架

（1）理論基礎。該研究以邁克爾·吉本斯等人提出的知識生產模式理論、政策過程理論、新公共服務理念為理論基礎，分別從微觀、中觀和宏觀層面三個視角解讀地方高校智庫建設所面臨的現狀和問題。其中以知識生產模式理論為該研究的主要理論基礎，知識生產模式理論認為，20 世紀80年代中期以來，西方學術界正在發生一場革命性的學術轉型，知識生產模式Ⅰ正在轉向知識生產模式Ⅱ。模式Ⅰ是基于學科的，并且將所謂“基礎”和“應用”明確區分開來，模式Ⅱ的知識生產是跨學科的，其特點是“基礎”和“應用”之間、理論和實踐之間不斷交互。模式Ⅱ從對于研究取向的探索轉移到了對于情境性的成果探索中，即知識的開發和利用要求參與到知識的生產之中。智庫的本質是一個知識生產組織。地方高校智庫建設和發展的理論基礎呈現出知識生產模式Ⅱ的基本特點，即跨學科、實用化、以解決問題為導向。

（2）診斷研究。基于地方高校立足服務區域經濟社會發展的基本立場，該研究進行了問卷調查研究和非洲研究院的個案研究，診斷地方高校智庫在組織機構建設、研究團隊建設、學科建設、智庫平臺建設、國際交流平臺、智庫服務面向、成果影響力等方面的實然表現。結合粵港澳大灣區高校智庫協同發展研究，分析了高校智庫協同發展的制約瓶頸，如粵港澳三地未形成一體化的高層決策機制與政策咨詢市場，三地高校之間尚未形成有效的協同機制，在組織建設、項目申報、數據共享、人員流動和成果轉化等方面存在一定的壁壘。

（3）比較研究。該研究對地方高校智庫建設和發展進行了國別考察，重點選取幾個具有代表性的、不同文化類型的國家作為參照。英國高校智庫研究選取了賓夕法尼亞大學《全球智庫報告》（2017）的英國高校智庫排名榜中的四個案例進行了比較分析，美國高校智庫研究選取了賓夕法尼亞大學“智庫和公民社會項目”發布的《2017年全球智庫指數報告》中影響力較大的四家美國高校智庫為案例，分別從組織要素、組織特征兩個方面探討英國和美國高校智庫的建設現狀。通過分析以協調型市場經濟的德國、自由市場經濟的英國、混合型市場經濟的丹麥為代表的三種不同政策咨詢系統中智庫的三個成果產出指標，研判政策咨詢系統的差異與智庫產出之間的關系，發現智庫的產出傳播活動因不同的政策咨詢系統而變化。這些比較研究結論對于我國新型高校智庫建設有重要的啟示價值。

（4）規范研究。該研究從地方高校智庫建設的文化特質及價值定位兩個視角進行了規范研究。首先，地方高校智庫應堅守智庫建設的文化定位，堅持文化先行。新時代高等教育發展方式轉型要求實現內涵式發展，重視地方高校智庫文化培育研究，涵養新型高校智庫文化生態，增強文化軟實力，是高等教育內涵式發展的新要求。為此，高校智庫文化的特質亟需凝煉，文化特質在地方高校智庫發展中的價值引領作用亟待發揮。其次，作為一種特殊類型的新型智庫，地方高校智庫的價值定位及可持續發展等問題，尚有待于進一步探索。從現實來看，地方高校智庫在自身建設中尚存在一系列范疇的困境與爭議，諸多現實困境限制了其功能的有效發揮。如何調適這些沖突，促進其健康持續發展，亟需作出學理上的回應。

（二）研究方法

該課題在方法論自覺的基礎上，主要通過文獻資料研究、實證調查研究、國別比較研究等研究方法，立足不同的研究視角，對地方高校智庫建設進行了綜合研究。

1.文獻資料法

搜集、整理和評述國內外關于知識生產模式、知識管理、知識與行動、“新公共服務”、地方高校、高校職能、高校智庫、利益相關者等諸多相關領域的既有研究成果，全面研判并聚焦該研究的核心論題，在此基礎上確立該研究的邏輯起點，積極回應了當前我國高校智庫建設的政策意義和價值，探討了高校綜合改革背景下中國特色地方高校智庫建設的理論基礎。

2.實證研究法

通過問卷調查、訪談、信息收集等手段，一是對全國137 所地方高校智庫建設現狀進行了實證分析，二是選取地方高校科研機構向高校智庫成功轉型、形成特色發展的浙江師范大學非洲研究院作為研究的典型個案，三是選擇粵港澳大灣區區域性高校智庫協同發展作為典型個案。其中，非洲研究院在“非洲學”學科建設和人才培養的基礎上，借助國家“一帶一路”倡議的“政策之窗”之開啟，通過體制機制創新實現了由傳統科研機構向現代型國家對非智庫的轉型升級，是地方高校智庫特色化創新發展的一個典范。在新時代推動形成我國全面開放新格局、建設粵港澳大灣區國家戰略背景下，基于粵港澳大灣區區域性高校智庫的調研，選取廣東省珠江三角洲地區、香港特別行政區、澳門特別行政區共11 所高校智庫作為案例，進行區域性高校智庫協同發展研究。通過針對地方高校智庫的整體研究和個案研究，收集現實資料，了解我國地方高校智庫建設的現實經驗，診斷地方高校智庫發展的潛在優勢與制約瓶頸問題。

3.比較研究法

該課題共選擇了兩種視角進行比較研究。一是重點選取高校智庫發展起步較早、發展成熟的英國高校智庫和美國高校智庫進行分析比較，重點研究其高校智庫的歷史和表現類型、地方高校智庫的組織要素和組織特征。二是通過分析以協調型市場經濟的德國、自由市場經濟的英國、混合型市場經濟的丹麥為代表的三種不同政策咨詢系統中智庫的三個成果產出指標，重點比較了不同政策咨詢系統中智庫產出差異研究。通過上述比較研究，從微觀和宏觀層面，提煉國內外高校智庫建設的特殊規律和普遍規律，為我國地方高校智庫建設體系的制度安排提供有益的啟示和借鑒。

二、研究結論與對策

（一）研究主要結論

1.明晰功能定位是地方高校智庫可持續發展的基本前提

在經濟全球化背景下，基于新的經濟、新的業態、新的動能不斷發展，智庫的內涵與分類呈現開放化、多元化取向。通過比較研究發現，國外對國家、區域或行業發展有實質影響力的地方高校智庫多為實體機構，因實體機構在人員穩定性方面比非實體機構有不可比擬的優勢，能夠有效動員、快速攻克重大問題。而我國目前的地方高校智庫大多是非實體研究機構，學校類型代表了學校的層級和所獲取的資源，以及學校的美譽度和影響力，不同的學校層次為高校智庫的發展提供了不同的資源和平臺。地方高校的行政管理體制、人事管理體制、財政管理體制等與地方政府密切相關，這決定了地方高校智庫更多地承擔為地方和區域經濟建設及其社會發展提供政策咨詢服務的責任。就職能定位而言，一般來說，人才培養、科學研究和社會服務是高等學校的三大職能；生產知識和思想、匯聚人才、提供政策咨詢、影響公眾輿論是智庫的重要職能。地方高校智庫兼容高校和智庫的雙重屬性，其功能是高校職能和智庫職能的“混合體”，需要在其雙重身份、雙重運行邏輯之間進行有效協調。在中國特色社會主義新時代，地方高校智庫的影響力首先在于聚焦解決地方經濟社會發展的重大現實問題和長遠發展問題，在服務眾多公共政策改革的實踐中，探索出經驗，上升為理論，為地方經濟社會發展乃至國家整體發展提供經驗、知識和智慧。

2.提升人才質量是影響地方高校智庫可持續發展的決定性因素

創新人才培養能力是地方高校智庫內涵發展的核心點，智庫建設的核心在于人，人才資源是高校智庫建設中的首要資源，高質量的研究需要以卓越的研究團隊為基礎。目前國內地方高校智庫建設面臨普遍的問題是，地方高校智庫，特別是承擔研究生培養職能的大學科研機構和組織，其人才團隊，尤其年輕博士剛入職時大多處于學術徘徊狀態，研究方向不甚明晰、穩定，這在客觀上要求地方高校智庫建設立足育人先行這一基本定位；人才培養的交流合作水平不高，尤其缺乏游走于東西方不同文化平臺上的高水平智庫學者及智庫專家，這是制約高校智庫國際化發展的重要因素之一。缺乏相對穩定的高水平專業團隊，從而大大限制了地方高校智庫國際影響力的提升。如何提高中國地方高校智庫通過參與公共政策對世界其他國家產生影響，為打造“人類命運共同體”貢獻自己的政治智慧，贏得世界大國的聲譽，關鍵在于提升智庫人才的國際化水平，運用國際話語，提供高質量的公共政策，以增加中國地方高校智庫國際化成果的影響力。

3.優化運行機制是保障地方高校智庫高質量發展的制度基礎

相比國外高校智庫，我國地方高校智庫籌資機制不健全，資金來源渠道比較單一，其中政府撥款是主要來源，而個人和社會捐贈非常少，與美國高校智庫資金主要來源于社會和個人捐贈形成鮮明對比。資金來源多樣化應是地方高校智庫運行和研究獨立性的重要保障。當前地方高校的科研考核指標評價機制，沒有很好地和地方高校智庫工作評價機制接軌，這就使得決策研究成果游離于地方高校成果考評體系之外，既影響了智庫人員的政策研究積極性，也不利于智庫人員的快速成長。我國地方高校智庫影響政策的渠道相對單一，高校與政府之間的互動機制有待完善，地方高校智庫的政策影響力不足，缺乏順暢的成果報送機制和渠道很大程度上影響了高校智庫決策咨詢職能的實效性。地方高校智庫及其公共政策的實現，不僅要與政策制定主體進行良好的互動，同時肩負著公共政策對公眾普及的責任，社會影響力也是評價智庫水平的重要指標。交流和傳播平臺是地方高校智庫吸收各方優秀成果、實現功能的支撐，隨著國際化進程的推進，影響決策的因素錯綜復雜，對于地方高校智庫而言，當務之急是搭建好國內和國際學術交流平臺。

4.文化價值引領是地方高校智庫個性化特色發展的內在驅力

深層次研究內容，即文化特質和價值定位研究。地方高校智庫需要優化“定位清晰、結構合理、服務形式多樣”的智庫組織形式及運行機制，實質性地提高智庫成果的決策貢獻率和社會影響力，很重要的一點是要明晰高校智庫的文化使命和價值體系。然而，目前地方高校智庫在實體化、制度化建設階段，其獨特的文化品性沒有明顯表征，究其原因，地方高校智庫文化的特質在高校智庫發展中的價值引領作用尚未充分發揮。地方高校智庫作為一種特殊類型的新型智庫，其價值定位及可持續發展等問題，尚沒有引起人們足夠的重視。從現實來看，地方高校智庫在自身建設中在功能面向、知識鏈條、價值原則、職能方式、研究范式、建設路徑等領域存在一系列范疇的困境與爭議，諸多現實困境限制了其功能的有效發揮。如何調適這些沖突，促進其健康持續發展，亟需作出學理上的回應。

（二）對策與建議

1.堅持精準定位，實現高質量發展

地方高校智庫應明確自身定位，立足我國經濟社會發展的經驗、知識與智慧，結合地方高校致力于服務地方社會經濟發展需要的獨特優勢，揚長避短，突出個性化服務，開拓差異化發展路徑，圍繞重大現實問題、針對社會熱點問題積極釋疑解惑，主動介入并引導社會輿論，積極建立創新導向的服務體系。地方高校智庫在整合高校功能、發揮智庫作用時，應聚焦智庫的本質屬性和基本特質，把高校的屬性與智庫的屬性有機結合起來，明確發展定位，在此基礎上實現高質量、內涵式發展。一是扎實開展事關國家長遠發展和地方經濟社會發展的前瞻性基礎理論研究，不斷推進知識創新；二是以“問題為導向”開展應用研究，為政府科學決策提供咨詢服務；三是以“社會需求”為導向培養智庫人才，為智庫建設提供人才和智力支撐；四是通過培養智庫人才“反哺”高校學科建設，提高人才培養質量；五是通過公共政策教育，提高公眾的政策理解力；六是積極參與國際交流合作，增強國際競爭力和影響力。

2.倡導人才先行，加強智庫團隊建設

我國地方高校智庫應依托“母體大學”的人力資源優勢，充分尊重人才成長規律，實施人才先行戰略，結合智庫定位、學科基礎、專業特色，聚集社會各界的精英人士，以人才培養為基點，集成創新人才培養、科學研究、學科教學、社會服務為一體的綜合發展體系，加強智庫團隊建設。首先，高校智庫要突破學校內部的學科和院系壁壘，圍繞研究課題組建跨學科研究團隊，通過項目制的方式設置、承接研究課題，引導年輕博士轉到智庫重點發展的領域上來，積極承擔學科知識創新融合工作，依據項目采用“雙聘制”人員管理，給予相應的薪酬待遇，前瞻性地打造優秀決策咨詢人才的“蓄水池”，培養一批適應時代發展的復合型咨政研究團隊和智庫人才梯隊。其次，高校智庫要突破學校和社會的界限，依據課題研究需要加強和政府、企業、社會組織的協同合作，組建跨部門研究團隊，實行“兼職研究員”和“訪問學者”制度，優化人才聯動機制，以聯合培養的方式打通傳統的院校邊界，形成一個專職兼職結合、校內校外結合、核心團隊和邊緣團隊相結合的智庫人才培養平臺。再次，人才成長的內外環境是影響研究質量的重要因素。政府可優先支持智庫的國際化人才建設，例如將智庫組織納入海外人才引進計劃的引才主體體系，放寬來華留學生畢業實習和工作政策等。同時，打破人才體制內外的流動的限制，構建可促進學界和政界之間良好交流的中國特色的“旋轉門機制”，為智庫人才的成長提供良好的工作環境。

3.優化運行機制，提升智庫工作實效

健全“政府投入為主，其他多種渠道為輔”的多元化地方高校智庫籌資機制，開拓并用好多樣化的經費來源渠道，通過橫向課題引導高校智庫攻克社會熱點難點問題，通過縱向課題和基地特別資助提供自主選題空間，自由探索經濟社會發展面臨的前瞻性問題。政府要出臺相應優惠和免稅政策，培育慈善和捐贈文化，鼓勵和支持社會組織、個人向地方高校智庫捐贈，為高校智庫提供活動資金支持。在內部機制建設和平臺推廣方面，健全激勵保障機制和評價機制，激活地方高校智庫人員參與智庫工作和交流的動力和活力。設立專項基金，配套相應的激勵機制，促進不同類型、不同層次的智庫機構順利開展交流活動。健全考核監督機制，把地方高校智庫工作和成果交流的效果作為評價高校智庫水平和研究人才能力的一個指標。建立地方高校智庫與政府部門之間的良性互動，通過定期互訪、人才交流、舉辦政策論壇、提供政策簡報等渠道影響社會的決策核心層，發揮高校智庫的決策影響力。建立地方高校智庫與媒體、企業和學術界社會精英的互動，通過相互訪問、出版著作、發表論文、發表觀點等方式影響社會的中心層，掌握政策話語權，發揮高校智庫的精英影響力。利用融媒體建立健全地方高校智庫與社會公眾的良性互動機制，通過期刊、網絡、媒體、會議等途徑，培育高質量的宣傳文化，營造良好的智庫網絡媒體環境，提升智庫的文化傳播力、信息服務能力和輿論引導力。探索建立圍繞任務和項目要求的人才柔性流動運行機制，建立吸引和集聚國內外一流人才的政策環境和管理模式，吸引高層次專家“駐庫”研究，實施哲學社會科學“走出去”計劃，推動智庫人才和成果“走出去”，逐步提升地方高校智庫的國際知名度。

4.擔負文化使命，強化價值引領功能

地方高校智庫需要優化“定位清晰、結構合理、服務形式多樣”的智庫組織形式及運行機制，實質性地提高智庫成果的決策貢獻率和社會影響力，很重要的一點是要明晰高校智庫的文化使命和價值體系。地方高校智庫作為地方大學組織的有機組成部分，理應擔負起新的文化使命。文化是立庫之根、興庫之本、強庫之魂。地方高校智庫應堅守智庫建設的文化定位，堅持文化先行。地方高校智庫文化的特質應該明確突出其反思性價值立場、前瞻性育人先行、學研式知識創新、交互式合作協同等價值取向；地方高校智庫文化培育亟需在文化高度、文化深度、文化包容度和文化創新度等方面有所超越；堅守文化自覺，發揮好高校智庫文化對于高等教育內涵式發展的引領價值，需要處理好地方高校智庫建設中適應與超越之間的關系、內容與形式之間的關系、共性與個性之間的關系、本土化與國際化之間的關系。地方高校智庫應該在功能面向、知識鏈條、價值原則、職能方式、研究范式、建設路徑等方面加強研究和探索。在探索中國特色新型高校智庫建設道路的過程中，明晰地方高校智庫發展的核心價值理念，澄清其價值導向，理順其發展邏輯，無疑是當前學界首先需要厘清的基礎性問題，更是助推地方高校智庫可持續發展的力量之源。