工程總承包合同管理實施要點與風險控制

孔薇

中國葛洲壩集團第一工程有限公司 湖北宜昌 443002

EPC建設模式（Engineering（設計）、Procurement（采購）、Construction（施工）的組合）是指工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責的一種承包模式。它興起于20世紀40年代，并逐漸發展成為國際通用的工程承包模式。我國的總承包建設模式始于20世紀80年代初，主要在石油化工、水利水電、交通運輸等領域中應用，這些領域普遍具有技術復雜、投資巨大、設備采購量多、建設周期長等特點，合同管理難度極大，因此從90年代開始EPC建設模式被國內工程承包行業廣泛應用。

1 總承包項目合同管理面臨的問題

1.1 建設方對總承包模式的管理不規范

EPC建設模式的出現對國內傳統工程承包模式帶來了巨變，具有節約投資、縮短工期、優化設計、緩解建設方人員資源不足、組織難度大等特點。但國內項目建設方并未能認識到這種模式在工程建設中所發揮的積極作用和顯著效益。多數建設方對EPC建設模式的概念模糊，未分清與傳統工程管理模式的區別，實際操作與理想狀態存在很大的差距，對項目的執行過程干涉過多。部分建設方甚至認為總承包商在一定程度上取代了建設方的地位，自身權利受到了削弱。這些因素都直接影響到總承包對工程的管理，致使其優勢很難充分發揮出來[1]。

1.2 工程設計風險

EPC項目不等于單純的E+P+C。與傳統的施工總承包相比較，如果不能有效控制“E”，即工程設計，那么工程的進度、成本、性能都將受到重大影響，甚至是決定性的影響，有可能在短時間內迅速形成巨額損失。目前，國內的EPC承包商存在管理能力與發展規模不相匹配的“特殊風險”，項目的規模越大，風險就越大，對項目的風險管理（特別是項目風險事前控制）的要求就越高。

1.3 工程分包風險

總承包方未能有效識別合同條款，造成對總承包合同規定不允許分包的項目違規分包；分包合同不嚴謹，缺少分包責任追究條款，導致對分包商沒有足夠的掌控能力；分包合同單價為開口單價，未約定工程量；分包商選擇不當，分包商不具備履約能力等，都可能導致工程分包出現嚴重失誤，相應風險也容易轉移給總承包方。

1.4 合同索賠風險

項目建設中，可能存在由于投標與合同簽訂階段防范不夠造成合同約定不明、項目施工條件變化、工程變更、工期拖延，或項目所在國政局動蕩、發生暴亂等不可抗力事件產生合同索賠事項。如總承包方合同索賠談判人員素質不夠、采取的措施不科學、企業法律支持不夠，可能導致合同索賠失敗、企業經濟利益受損的風險。

2 總承包合同管理實施要點與風險控制

2.1 從項目源頭加強合同管理

在市場開發階段，總承包方的技術、經營、法務等專家可以盡早參與項目投標文件編制，深度參與合同談判，避免項目“先天不足”。在項目前期策劃階段，可以對新開工項目進行有針對性的風險策劃，“扶上馬，送一程”，幫助項目走向良性發展軌道。總承包方還可以不斷優化各類合同示范文本并強力推行，提高合同起草質量；制定各類合同評審要點，提高合同評審能力；嚴格執行合同100%法律審查制度[2]。

2.2 在項目過程中加強合同管控

總承包方應從生產經營、集中采購、財務資金、人力資源、法律事務等方面突出依法合規管理，強化底線意識；對各類供應商進行資信調查并定期評價，建立“綠名單”“黑名單”和“慎用名單”，對供應商實行準入、限制和禁入；在工程建設過程中及時收集證據資料，以提高資料在變更索賠、依法維權時的價值；同時應樹立誠信意識，可以建立內部信用評價機制，并根據評價評價結果，激勵守信、懲戒失信，強化自律、防范風險。

2.3 建立健全合同風險管理體系

總承包企業應當建立完善的總承包項目合同風險管理體系，建立風險防范的三道防線，明確相應部門、人員的職責。應將總承包項目部作為風險防范的第一道防線，負責執行企業制定的各類合同風險應對措施，并在項目前期與實施過程中動態識別、評估潛在的合同風險；將企業主要職能管理部門如法務部、財務部作為風險防范的第二道防線，負責在合同風險識別評估的基礎上，制訂恰當的風險管理策略與風險應對措施，并從部門職責及相關專業角度出發，指導一線人員積極應對與處置各類合同風險；將內部審計部門設為風險防范的第三道防線，定期檢查、評估工程總承包項目合同風險管理體系的運作是否正常，各類風險控制措施是否運作到位，確保風險管理體系運作良好[3]。

2.4 合同的后評估

合同履行階段可能會存在一些問題，履行結束后要對合同簽訂狀況、合同落實狀況、合同管理狀況等方面進行統一評估。通過對該合同履行過程進行評估和總結，不僅可以提升個人合同管理質量，更重要的是對企業合同管理效果進行升華。

3 結語

EPC建設模式能夠較好地解決工程項目建設中設計、采購和施工相互分離的矛盾，可以在投資、進度、質量、安全和環境保護等方面帶來良好的社會效益和經濟效益。但是機會和風險并存，作為項目管理重中之重的合同管理，唯有仔細分析項目可能遇到的各種合同風險，并采取合理措施進行預防、控制、規避和轉移，才能為總承包企業獲取利潤，促進企業的健康發展。