物流企業綠色創新行為研究綜述

洪 瓊，張 浩，萬玉龍，丁 瑞 HONG Qiong,ZHANG Hao,WAN Yulong,DING Rui

（1.淮安信息職業技術學院，江蘇 淮安 223003；2.淮陰工學院，江蘇 淮安 223003；3.東南大學，江蘇 南京 211189）

1 研究背景

全球環境污染問題由來已久，1962年，美國海洋生物學家Rachel Carson的作品《寂靜的春天》，喚起了美國乃至全世界對日益惡化的生存環境的關注。2015年年初，前央視記者柴靜攝制的有關空氣污染的紀錄片《穹頂之下》，亦將人們的目光聚焦到了當前嚴峻的霧霾危機上。在此背景之下，企業造成的環境污染已然成為當前眾多國家所面臨的共同挑戰，而在當今低碳、綠色的世界經濟發展主題與趨勢下，企業的綠色創新已成為應對企業環境污染問題的一種有效途徑[1]。綠色創新是指包括因避免或減少環境損害而產生的新的或改良的工藝、技術、系統和產品[2]，企業的綠色創新行為主要是考慮與環境有關的創新行為，如采納新的綠色技術、參與綠色供應鏈管理等，其對于激發企業創新活力，緩解環境矛盾，轉變經濟發展模式都具有至關重要的作用。

目前，一方面，盡管對影響企業綠色創新行為的內外部驅動因素（如組織規模、技術儲備、環境規制、市場壓力），以及綠色創新對產業和企業競爭力的影響等進行了廣泛的研究[3-5]，但這些研究的對象多是針對制造業企業來展開的[6]。雖然物流企業不直接參與產品生產，但其也會對環境造成較大的影響（如燃料消耗、包裝廢物、尾氣排放等）。據統計，目前全國物流業的能耗量占到了全社會總能耗量的9.25%，且仍有不斷攀升的趨勢，特別是現階段我國物流業仍處于發展階段，多數物流企業技術落后、效率低下，很少關注環境問題。因此，十分有必要對物流企業的綠色創新行為進行深入系統的研究，其中，物流企業綠色創新行為的影響因素有哪些？這些因素又是如何作用于物流企業綠色創新行為決策的？

另一方面，企業的綠色創新行為是一個由政府、市場、企業、消費者等多主體參與博弈的動態演化過程，并具有多種表現形式，如實施環保標準管理體系，采納新的綠色環保技術，參與綠色供應鏈管理等[7-9]，這導致了企業的綠色創新行為選擇面臨著不確定性和動態性的難題，也使得政府制定有效的行為引導策略變得困難。由于多主體的參與，不同參與主體的行為會對企業的綠色創新行為產生差異性的影響，并且即便是同一主體的同一行為也會對不同企業采取相應的綠色創新行為產生不一致的影響。因此，如何表征這種多主體參與的行為交互作用機制？以及在此基礎上，如何從宏觀層面深入認知物流企業綠色創新行為選擇決策的動態演化規律？

對于上述問題，目前主要是采用調查與實證的方法研究制造業企業綠色創新行為的影響因素，以及利用數理分析的方法研究相關二元或者三元主體的博弈行為，如政府、企業、消費者博弈與企業綠色創新行為選擇的關系等。盡管相關研究取得了豐富的成果，但這種靜態和局部的研究方法割裂了多主體參與約束下企業綠色創新系統的整體性，同時也忽略了多主體參與約束下企業綠色創新行為自適應與自組織的動態性，使得研究結果與實際情況存在一定的差距。值得注意的是，隨著計算機建模與仿真方法應用研究的深入，尤其是具有分布式與自治性特性的基于Agent的計算實驗方法在刻畫動態復雜自適應系統方面的優勢，為研究多主體參與約束下物流企業綠色創新行為的選擇決策與演化規律，提供了一種新的視角和方法。

2 國內外研究現狀和趨勢

目前相關成果多以制造業企業為研究對象，運用調研與實證分析的方法以及數理分析的方法（博弈論、演化博弈、優化理論等），從不同角度對企業綠色創新行為的影響因素及其行為決策模式和演化過程進行了研究。

2.1 企業綠色創新行為的影響因素研究

企業綠色創新行為的影響因素可以歸結為外部環境因素與企業內部因素兩個方面，國內外的相關研究也主要圍繞這兩個方面展開。Jaffer[10-11]、Iraldo[12]、許士春[13]、Stefan[14]等人研究了各類環境規制以及環境規制工具（排放權交易、許可證、環保標準等）選擇對企業綠色創新行為的影響；Sarkis[15]利用驗證性因素分析的方法來分析企業利益相關者施加的環保壓力與企業實施環保行為之間的關系；甄志勇、畢克新[16]通過對制造業綠色創新與地方政府行為關系的實證分析，研究發現與制造業綠色創新能力關聯度最大的是地方政府的貼息貸款額；Darnall[17]等人的研究表明，由于具有資源約束更加硬性、決策程序比較簡單、創新傾向較為明顯等特點，小企業往往會更加主動地采取環保措施來應對利益相關者的相關訴求；Horbach[18]針對德國制造企業的研究表明，與其他類型的創新者相比，綠色創新者更樂意參與面向創新的合作。

通過文獻研究可以看出，以上成果主要是從環境規制、政府政策、利益相關者、供應鏈壓力等企業外部環境因素，以及企業的規模、管理層及員工的綠色意識等企業內部自身因素的角度研究了其對企業綠色創新行為的影響，采用的研究方法主要是基于問卷調查與統計分析的實證研究，且主要是以制造業企業為背景來展開研究的。

隨著物流業對于環境的影響逐漸被人們所認知和重視，與物流企業相關的研究也開始有少量涉及，如Lin and Ho[19]通過實證研究發現相對技術優勢、技術積累、組織支持、組織激勵、人力資源質量、客戶壓力、管制壓力、環境不確定性和政府支持都對物流企業的綠色創新行為有顯著影響；Zhang[20]以南京市道路貨物運輸企業為例，得出影響其綠色物流實踐活動的主要因素包括環境管理戰略、強制性和規范性以及供應鏈壓力等的結論；Lintukangas[21]通過對不同大小物流企業的相關數據進行回歸分析，結果表明，企業規模、價格、品牌形象等因素會對企業采取綠色供應管理行為產生影響；Seroka[22]則分別從宏觀層面和企業層面對影響綠色物流的因素作了詳細的歸納與總結。

通過以上分析可以發現，現有大量的實證研究雖然揭示了眾多影響企業綠色創新行為的因素，并在重要性上進行了分析與識別，但并沒有就這些因素是如何觸發企業綠色創新行為決策的內在機理，以及由此引發的決策不確定性問題給出解答，從而無法為企業進行科學決策提供更深層次的理論與方法指導。

2.2 企業綠色創新行為的選擇決策研究

由于企業綠色創新行為決策受到多種具有自適應特征的參與主體（如政府、公眾、消費者、競爭者等）的約束，其行為選擇是多方主體參與博弈的動態演化過程。為此，一些學者開始對企業綠色創新行為的決策模式和演化過程展開研究（目前單獨針對物流企業特征進行的研究還鮮有報道），采用的方法主要有博弈論、演化博弈和生物進化理論等。

戴園園、梅強[23]基于演化博弈的視角對我國高新技術企業技術創新的模式選擇進行了研究，結果表明，高新技術企業的技術創新模式選擇演化系統收斂于兩種模式，一種為理想狀態，一種為不良“鎖定”狀態，通過調節參數可以跳出不良“鎖定”狀態，誘導企業朝著期望的方向演化；Huang[24]采用博弈論的方法來分析綠色供應鏈協同過程中的溫室氣體排放管理行為策略；曹霞[25]通過對社會系統中參與企業綠色創新的利益相關者分析，構建了政府、企業與消費者之間的三方演化博弈模型，探究了環境利益相關者的規制行為對于企業綠色技術創新擴散的影響；Ryu[26]以韓國的一家酒店企業為例，采用計劃行為理論和創新采納理論，研究了企業員工的綠色意愿對綠色行為決策的影響與作用；王海峰[27]建立了基于生物進化視角的企業綠色創新概念體系，分析了企業綠色創新的生物學特征和綠色創新演化的過程。

可以看出，以上研究傾注了眾多學者大量的心血，也取得了豐富的成果，但受制于研究方法的局限，無法對多主體參與約束下的多邊交互行為機制進行分析，對多主體行為選擇演化過程中的動態性問題也缺乏足夠的關注，從而無法為政府部門從宏觀層面上準確把握區域內企業綠色創新行為的動態演化規律與特性，進而難以制定有效的行為引導策略。而基于Multi-Agent的計算實驗方法為研究此類復雜自適應系統提供了一種新的手段，其有效性已經得到了大量實證的檢驗[28-29]等人也認為Multi-Agent建模的方法在描述多主體行為交互的復雜關系方面具有較好的效果。

2.3 基于Multi-Agent計算實驗方法的應用研究

目前在企業綠色創新行為研究中，主要采用的方法是統計與實證方法以及有限主體參與下的博弈分析方法。基于人工社會思想的計算實驗方法雖然在模型的精確性上難以達到前述方法的效果，但它能夠提供對社會系統的本質洞察和理解，其已成為復雜性科學研究中的重要工具[28]。特別是隨著計算機仿真技術的發展，為其提供了更為便捷的研究環境，這也極大地推動了其在社會經濟各領域中的研究與應用。

Zhang[30]等采用自適應智能體模型對企業排污權交易市場的多主體行為進行了建模與分析；趙愛武[31]等利用計算實驗的方法，模擬現實消費者的綠色購買行為，通過對微觀個體行為及宏觀“涌現”現象的分析，探索了消費者綠色購買行為的動態演化規律；Behdania[32]等構建了一種面向化工企業生產的計算實驗模型；陳英武[33]等則從社會管理、組織行為與影響力建模、社會系統的計算實驗、社會系統的探索性分析與優化設計等四個方面，對網絡環境下社會管理的組織行為建模與計算實驗的研究現狀進行了綜述；此外，計算實驗方法還在疾病傳播建模、電網運行決策、城市居住用地擴展、能源系統復雜性管理、網絡輿情擴散、產學研合作創新網絡演化、供應鏈與金融理論仿真等多領域得到了廣泛的應用，并取得了十分豐富的研究成果。

3 國內外研究現狀述評

隨著公眾環保意識的增強，人們對于緩解當前環境矛盾的現實需求變得愈發強烈，而政府也在制定各種環境規制與引導策略上投入了巨大的人力、物力與財力，但現實情況卻與人們的期望相差甚遠，造成這一問題的本質原因是現有的很多政策的制定與施行都是一種“自上而下”的模式，企業往往處于一種被動接受的狀態，如何調動企業的積極性使其從被動接受過渡到主動參與是本項目研究的立意所在。正如前文所述，企業的綠色創新已然成為緩解當前嚴峻的環境矛盾的一種有效途徑，而物流業作為一種特殊的服務行業，其環境污染問題亦不容忽視，同時其對于環境問題的反應也與制造企業有所不同。因此，十分有必要對物流企業的綠色創新行為系統進行深入的研究，同時依據前文分析可知，目前相關研究存在的主要問題有：

（1）現有成果在研究視角上過于零散，對多主體參與約束下的物流企業綠色創新行為選擇決策的內在機理認知也不夠深入。現有大量的實證研究雖然從不同側面揭示了眾多影響物流企業綠色創新行為的因素，但這些因素是如何作用于企業行為決策的內在機理并沒有闡釋清楚，對由此引發的決策不確定性問題也沒有給出科學的分析方法，且相關研究的角度和側重點過于分散，割裂了多主體參與約束下物流企業綠色創新行為系統的整體性。

（2）傳統的研究方法無法對多主體參與約束下相關主體的多邊交互行為進行分析，從而無法從宏觀層面深入認知物流企業綠色創新行為的動態演化規律。物流企業綠色創新行為系統中各參與主體都具有自適應和自組織的特性，現有研究受制于方法（單純的定性或定量的方法）的局限，無法描述這種多主體參與約束下相關主體的多邊行為交互作用機制，對其行為演化過程中的動態性問題也缺乏足夠的關注，進而無法從整體的宏觀的層面對其演化過程中所呈現出的規律與結構特征進行分析。

4 總結與展望

綜上所述，基于一種“自下而上”的思考與實踐，從多主體參與的系統化視角，綜合利用多種分析方法就相關問題展開研究。

（1）采用調查統計與數理分析的方法，識別影響物流企業綠色創新行為的關鍵因素，并分析其相互關聯關系，模擬各因素間的作用路徑，確定擬研究的系統邊界；

（2）識別與描述多參與主體的特征，同時視物流企業、政府、消費者以及市場等為智能Agent，建立起具有清晰微觀結構特征的各主體Agent模型，來表征其行為交互作用機制，進而可以對物流企業綠色創新行為決策的多主體交互過程進行分析；

（3）采用優化理論方法，從微觀層面，對多主體參與約束下的物流企業綠色創新行為選擇決策所面對的不確定性問題進行研究，為物流企業施行最優行為選擇提供決策依據；

（4）引入計算實驗方法，通過計算機系統模擬物流企業綠色創新行為決策情景，從宏觀層面，對多主體參與約束下的物流企業綠色創新行為演化認知所面對的動態性問題進行研究，為政府機構制定有效的行為引導策略提供知識輔助。

上述相關研究將在理論上豐富和深化綠色物流和創新理論的研究內涵，擴展計算實驗方法的應用領域，促進相關學科的交叉研究；在實踐上為物流企業綠色創新行為選擇優化，以及為政府制定有效的行為引導策略提供決策支持，緩解當前環境矛盾，推動綠色物流與綠色經濟的發展。