大數據環境下醫學高校機構知識庫建設現狀調查與策略探析

朱碧純 吳愛民 張以舒 郭 桑

（溫州醫科大學圖書館，浙江 溫州 325000）

機構知識庫（Institutional Repository，簡稱IR）又稱機構庫、成果庫、典藏庫等，是由特定機構（如大學、研究所、圖書館、博物館等）建立起來的，用于收集、存放并長期保存機構內部所產生的各種數字化資源，并可供機構內外用戶共享和交流的平臺[1-2]。從2004年初吳建中首次發表有關機構知識庫論文，提出機構庫應該成為圖書館的一個組成部分[3]，到2010年龐弘燊等人發表第一篇國內高校機構知識庫案例論文[4]，機構知識庫經歷了從無到有的過程。然而，隨著大數據時代的來臨，醫學領域的學術成果呈爆發式增長，學者對機構庫功能的需求層次也隨之加深，2016年開放獲取知識庫聯盟（COAR）啟動“下一代機構知識庫”項目，以“超越開放獲取”為目的的機構庫建設正面臨著新的轉型和挑戰。筆者對現有的醫學高校機構庫建設情況進行調查并提出發展對策，旨在為推進全方位服務型機構知識庫平臺建設提供參考。

1 調查對象篩選

1.1 調查對象、時間及調查途徑

為全面了解醫學高校機構庫建設現狀，筆者選取2018武書連或校友會醫學高校排名中共32所醫學高校作為調查對象。本次調查途徑采用網站調研為主，通過各醫學院校圖書館首頁或百度搜索引擎對各個醫學院校機構庫進行逐個檢索（檢索詞：高校+機構知識庫、高校+機構庫）[5]。檢索統計時間為2019年4月30日。

1.2 醫學高校機構庫普及狀況

通過調查圖書館或百度搜索引擎獲取醫學高校機構庫情況可知，共有17所醫學高校提供機構庫鏈接信息，普及率為53.13%。根據機構庫訪問情況、內容建設情況等將現有機構庫分為3類：第一類圖書館主頁有鏈接，但無法正常訪問或需要學者登錄訪問（包括中國藥科大學、廣州中醫藥大學等3個）；第二類有機構庫建設招標公告，正在或計劃建設機構庫（包括沈陽藥科大學、溫州醫科大學、山東中醫藥大學等3個）；第三類機構庫平臺外網能夠正常訪問，功能完善且數據更新及時（包括首都醫科大學、南京醫科大學等11個）。

2 醫學高校機構庫建設現狀

筆者選取第三類（11個）醫學高校機構庫作為研究對象，從數據來源、用戶體驗、衍生服務等方面進行調查，全面展現我國醫學高校機構庫建設現狀。

2.1 數據來源

2.1.1 收錄的數據庫資源

醫學高校機構庫的首要職責是最大限度地收集、管理、展示本單位的知識產品。因此，從收錄數據庫資源的多樣性和成果類型的多元化角度出發，對現有醫學高校機構庫數據的完整度進行調查。（詳見表1）

從調查數據來源中發現，11個機構庫收錄的資源不盡相同，普遍收錄的數據庫有Web of Science核心合集（SCIE）、EI、CSCD。復旦大學上海醫學院與昆明醫科大學收錄的數據庫來源最豐富，提供14種收錄來源的數據庫，除基礎數據庫外還包括CCR-EXPA、BKCI-S、CPCI-SSH等。調查過程中發現首都醫科大學收錄來源較為單一，僅收錄6種來源的數據庫。

（1）11個機構庫有9個提供北大核心收錄，首都醫科大學、湖南中醫藥大學未提供北大核心收錄。

（2）11個機構庫有7個提供SSCI收錄，首都醫科大學、南京中醫藥大學等未提供SSCI收錄。

（3）11個機構庫有6個提供CPCI-S收錄，南京中醫藥大學等未提供CPCI-S收錄。

（4）11個機構庫有5個提供CSSCI收錄，南京中醫藥大學等未提供CSSCI。

（5）11個機構庫提供的其他收錄來源包括Scopus（4個）、PUBMED（4個）、ISTP（4個）、Medline（4個）、CPCI-SSH（4個）等。

表1 醫學高校機構庫收錄的數據庫資源分析

2.1.2 收錄成果類型

所調查機構庫均以期刊論文、會議論文、學位論文為主要資源類型，除首都醫科大學收錄的成果類型中不含有專利外，11個機構庫均涵蓋專利資源。6個機構庫支持科技成果查詢，5個機構庫支持獎勵查詢。南京醫科大學收錄的資源類型最為豐富，除基礎的收錄類型以外還提供教學課題、精品教材、教學獎項等8種成果類型查詢。（詳見表2）。

成果類型分析如下：

①11個機構庫有8個提供“著作”（圖書）成果，首都醫科大學、南京醫科大學、山西中醫藥大學機構庫未提供“著作”成果。

②11個機構庫提供的其他成果包括報紙（兩個）、標準（兩個）、精品教材（1個）、獎項（5個）、軟件（3個）、教學課題（1個）等。

表2 醫學高校機構知識庫成果類型分析

2.2 用戶體驗

從機構庫建設整體布局來看，11個機構庫網站頁面上均提供5個以上包括首頁、機構（又稱為科研平臺、院系導航）、學者、成果、分析（學科分析、學科建設、統計分析）等基本功能（如表2所示）。但不同機構庫網頁功能完善度不一，用戶能獲取并利用的有效性差別較大。具體服務分析如下（詳見表3）：

①首頁展示。11個機構庫首頁提供的信息主要涵蓋成果類型（11個）、收錄來源（11個）、學者（7個）、高被引論文（7個）等；9個機構庫首頁提供可視化統計結果，包括發文圖譜（7個），成果類型（6個）、收錄來源（兩個）、核心期刊分布（兩個）等。南京醫科大學可視化程度高，湖南中醫藥大學、山西中醫藥大學等的可視化統計分析需要學者登錄后可見。

②機構展示。不同的機構庫對院系導航的方式不同，湖南中醫藥大學僅支持按字母索引方式導航，首都醫科大學可通過機構類別或學科等多元化方式選擇瀏覽。眾機構庫中，首都醫科大學院系展示信息最為完善，包含院系簡介、歷史更名、研究方向、統計收錄成果的使用情況、下載鏈接等信息，便于讀者快速了解院系背景及產出。

③學者展示。11個機構庫都支持按字母或者按院系的歸屬對學者進行歸類，此外首都醫科大學、南京醫科大學等機構庫還支持按學科、按職稱、按級別對學者進行歸類；在學者個人信息的獲取過程中，11個機構庫不同程度地展示了學者的個人簡介，首都醫科大學等3個機構庫提供學者二維碼、研究主題的詞云等，可幫助用戶快速了解學者的個人成果。首都醫科大學等3個機構庫還為學者提供成果認領，有助于學者更好地管理自己的知識產出，此外首都醫科大學等增設學者對比等個性化功能，一定程度上為學者提供人事參考。

④成果展示。機構庫成果展示的完整度和精細化管理主要參考如下方面：a.記錄成果來源（6個）；b.多元化整合，11個機構庫均對成果做了細分，至少提供了8種細化方式，哈爾濱醫科大學和泰山醫學院機構庫可提供17種細化分類選擇；c.成果利用，8個機構庫提供被引頻次指標，南京中醫藥大學、泰山醫學院等5個機構庫提供替代計量學指標顯示成果的影響力，3個機構庫支持成果的在線下載，此外僅南京醫科大學提供成果的影響因子；d.分享和收藏，除山西醫科大學外，10個機構庫均支持向主流媒體或社交平臺分享學術成果。

2.3 特色衍生服務

表3 醫學高校機構庫服務功能匯總

在全面整合學術成果的基礎上，機構庫旨在為用戶提供更多有效的信息以及更好地利用和分享學術成果，同時也是擴大學術影響力的有利方式。因此，調查11個機構庫中各數據庫的特色服務，旨在為完善機構庫建設提供參考。具體分析如下：

①特色文化資源。對機構的特色資源進行突出展示，設置專題模塊，創建各種專題，如山西中醫藥大學中醫學、中藥學、推拿針灸專題庫。

②學術出版物查詢。對國內7大核心期刊遴選體系以及世界著名的文獻檢索工具《科學引文索引》SCI進行整合，整理期刊目錄或提供查詢鏈接，以供讀者利用。國內南京中醫藥大學等三所機構均可以提供出版物查詢。

③學術快報。對機構的代表性科研成果自動進行收集，通過新聞方式實時播報最新成果、重點成果、ESI高被引成果、熱點成果等。復旦大學上海醫學院等3所機構支持重點成果、熱門成果的報道，首都醫科大學等7所機構支持高被引論文展示。

④中英文對照。部分機構庫提供中英文界面，如南京醫科大學、昆明醫科大學等，但均僅提供中英文對照注釋，未提供中英文切換版本，且對照注釋僅在首頁顯示，未能對所有頁面提供注釋。

3 醫學機構庫建設存在的問題與思考

3.1 醫學機構庫建設存在的問題

3.1.1 醫學高校機構庫建設比例較低

32所醫學高校機構庫真正建設并投入使用的為11個，約占31.25%，這樣的建設比例并不樂觀。制約醫學高校對機構庫建設的主要原因可能是管理層對機構庫的認識不充分、數據清洗等關鍵技術未達理想、人事系統對接等衍生功能尚未實現、前期建設費用較高等，不少醫學高校對待機構庫建設工程尤為謹慎。

3.1.2 醫學高校機構庫服務功能欠缺，國際化程度低

現有機構庫主要涵蓋學術成果的收錄、展示、統計等，這些功能屬于最基本的典藏功能，如何更好地利用知識成果產生的大數據為學者個人擴大學術影響力或尋求科研合作是機構庫建設的下一步研究重心。盡可能跟蹤采集科研成果在各數據庫或平臺中瀏覽、下載、引用、分享等指標，為用戶提供個性化、動態化、可視化的個人科研成果分析圖表。記錄對學者關注度比較高的來訪者，推薦研究領域相近或學科互有交叉的相關學者，起到利用大數據平臺對科研輔助的作用。

所調查的醫學高校機構庫中僅有南京醫科大學等兩個機構庫提供主頁中英文對照標注。目前醫科高校機構庫均未能提供中英文自有切換的訪問模式，提供英文版本的機構知識庫有助于提高國際知名度，擴大本機構的科研知名度，促進科研國際合作。

3.1.3 醫學高校機構庫未實現數據關聯滿足人才評定、科研決策等需求

由于缺乏校內政策性支持，教師對于科研成果認領積極性不高，單靠圖書館館員很難認證機構知識庫內每位教師的成果，機構庫數據準確性難以保證[6]。調研發現，現有的機構庫尚未提供與人才評定、科研決策的對接功能。在未來的建設需求中，應著力將學者的知識成果數據關聯到科研處、人事處等部門，這樣做不僅可以有效解決人事決策，也可以節約相應的工作人員填表時間避免重復勞動，縮減辦事流程。

3.2 機構知識庫建設發展優化策略

3.2.1 提高數據智能化處理能力，宣傳推進下一代機構知識庫建設

機構庫的內容是機構庫建設的核心，數據準確、可靠、全面是支持整個機構庫可持續動態發展的先決條件。最大限度地保障作者的所有成果納入本機構庫需要依托智能化的數據處理技術，需要不斷提高計算機的數據處理能力。在此基礎上，單純典藏功能的機構庫不能吸引學者主動登錄機構庫，亟待開發能為學者提供智慧化衍生功能。因此，首要任務是向決策者和行政人員講解以“超越開放獲取”為目的“下一代機構知識庫”理念，以推進醫學高校機構庫建設。“下一代機構知識庫”由開放獲取知識庫聯盟（COAR）啟動，其核心是將機構知識庫作為一種分布式的、全球網絡基礎設施的學術交流平臺[7]。強調從存儲走向增值，存儲的目的不是為了收藏，而是為了通過服務增加價值；通過開放獲取為創新服務，強調開放獲取只是手段，目的是為了推動科研和創新；強調走向集體合作和管理增強機構知識庫之間的關聯度和協作能力[8]。

3.2.2 采用相互操作變革機構庫的數據管理，構建學術交流圈

機構庫的健康可持續發展應該依靠學者和管理員雙方的共同管理。依靠政策激勵機制調動學者主動參與機構庫建設的積極性，要求學者主動添加、認領、完善自己的學術成果。同時，機構庫也應當為學者提供知識圖譜、支持學者創建科研團隊、支持科研小組之間共享文獻等衍生服務型功能。為完善數據庫的易用性和直觀性，建議將數據轉換成圖表等可視化形式，這將有利于訪問者快速獲取有效信息，增加用戶使用過程中良好的體驗感。最后，可開發利用微信小程序[9]等新媒體使學者有意識地推廣分享自己的學術成果，提高自己的學術影響力，從而尋求科研合作以及成果轉化。通過向主流社交平臺推廣本校機構庫，全方位展示本機構知識成果，吸引本機構外用戶訪問，以構建活躍的學術交流圈。

3.2.3 提高數據關聯化，為人事績效、學術不端管理等提供數據支撐

隨著機構庫知識成果數量的爆發式增長，大數據的統計計算和深度分析是機構知識庫面臨的轉型與挑戰。將數據按院系、部門以及學者進行多維度有效的關聯，可獲得如學者貢獻度、院系貢獻度、主題相關的學者分布等具有參考價值的信息，為人事部門、科研部門等考核評審提供有效佐證，同時減少重復填報數據等流程，提高工作效率；基于大數據計量分析多種數據庫的使用效率，為數據庫采購等提供有效的數據支撐，提高決策效率和決策質量。再者，近來高校學術不端的行為引起學者廣泛關注，利用機構庫繳存灰色資源保障科研數據真實有效不失為有效的策略。通過機構庫加強對論文的數據管理，要求學者將發表論文所涉及的原始數據在論文發表1個月之內上傳至機構庫學者個人文檔中，以供日后審查，為學術不端管理提供查詢依據。

4 結語

大數據環境下，醫學高校機構庫不僅是展示機構自身科研實力的重要渠道，也是提供知識情報分析、參與人事績效管理等重要平臺，需要不斷地與時俱進，優化升級。筆者建議通過提升智能化數據處理技術，深度分析大數據之間的關聯、協調各部門之間的數據對接，利用政策機制、激勵機制促進學者主動參與機構庫建設等多種手段，滿足以學者為中心構建學術交流圈，使醫學高校機構庫成為充滿活力的資源共享和學術交流服務創新平臺。