船舶電子證書應用及監管思考

田騰龍

一、船舶電子證書的優勢

1.電子證書的發展

在歐盟的倡導下，于2013年召開的國際海事組織便利運輸委員會（FAL）第39屆會議通過了關于《電子證書使用導則》的FAL.5/Circ.39/Rev.1號通函，鼓勵各成員國使用船舶電子證書，以避免船舶攜帶大量的法定證書、文書以及保存相關記錄給船舶、船公司以及其他相關方面在船舶和船員管理、登記、記錄等方面帶來的沉重負擔，并請海安會和海環會討論該通函的建議并采取相應的行動。同年召開的國際海事組織綜合履約分委會第一次會議按照FAL.5/Circ.39/Rev.1號通函要求，討論并接受電子證書打印件，鼓勵各港口國監督機構朝著接受電子證書的方向發展，以節省資源，減輕負擔。

2016年6月召開的國際海事組織便利運輸委員會第40屆會議又發布了新的通函（FAL.5/Circ.39/Rev.2），對《電子證書使用導則》進行了更新，以減少因為依賴于傳統證書等原因而對管理部門、港口國監督官員、船員和其他相關人員造成的行政負擔，進一步促進電子證書的使用和認可[1]。所有這些均表明，船舶證書電子化在全球范圍內已經達成一致意見，盡管目前該要求是非強制性的，但該發展趨勢不可逆轉，全面實現船舶證書電子化將指日可待[2]。

2.電子證書的優勢

一直以來，因紙質證書、文件繁多且管理不善而導致的船舶滯留事件屢見不鮮。如2013年東京備忘錄的一起復議案例，就是某輪因為柴油機的EIAPP證書原件未能在港口國監督檢查時找到并提供出來（實際在船），而被開具唯一一項可滯留缺陷，導致船舶被滯留，造成經濟損失[3]。

傳統的紙質證書數目種類繁多，容易損壞、丟失、偽造，且新簽發的證書不能及時送到船上，由此給船方帶來沉重的管理負擔并容易產生一系列監管問題，導致船舶的營運受到影響。

作為傳統紙質證書的一種等效替代方式，船舶電子證書具有明顯優勢：

一是顯著提高船舶檢驗證書的簽發和傳遞效率。船舶在國外航行時，紙質船舶證書的接收、變更，都需要依靠國際郵遞寄至下一港口，并委托當地代理攜帶上船，經常需要等待一至兩周時間，船期的延長無疑加重了船東的成本負擔。簽發電子證書則可以在完成船舶檢驗后，第一時間通過網絡在世界的任何地方獲得最新的證書，大大提高了船舶證書的簽發和傳遞效率。

二是有效減少紙質證書容易被篡改、污損和丟失的可能。電子證書采用數字簽名加密，并使用唯一的查詢號（UTN）供在線驗證，從而確保它們的有效性和真實性。與此同時，也能減少證書簽發有效期內因保管不善而導致證書污損和丟失的可能。

三是降低船舶管理負擔和營運成本，提升船舶在世界各地通關效能。國際公約的不斷生效及新的航海技術不斷在船舶上得到應用，使船員需要應對的證書文件管理工作越來越繁重。電子證書的廣泛應用將幫助船東、承租人、監管者和船員大幅提高效率，減少管理負擔，縮短處理時間并降低文件處理成本，為船舶高效營運創造良好環境。

二、電子證書實施情況

IMO近年來一直致力于船舶電子證書的推廣應用，其制定并更新的《電子證書使用導則》，為各主管機關和相關組織認可和簽發電子證書提供了實踐指導。其對電子證書的基本要求大致可總結如下：一是格式滿足公約要求；二是編輯修改受到保護；三是具有唯一查詢碼；四是具有可打印的明確簽發機構的標識；五是搭建可隨時便利檢索的平臺，以供有效驗證。

目前，利比里亞、丹麥、新加坡等國海事機構已授權代表其履行職責的認可組織對其船舶簽發電子證書。中國是國際海事組織A類理事國中首批批準使用電子證書的締約國，圖1為中國海事局發布授權中國船級社（CCS）簽發電子證書的公告。

圖1 中國海事局發布授權CCS簽發電子證書的公告

許多IACS成員，如中國船級社、日本船級社、勞氏船級社等，都在船旗國的授權下推出電子證書服務，以減輕相關方因依賴紙質證書而承擔的行政負擔，促進船舶、船岸信息交換和相關手續的優化。

1.中國船級社電子證書介紹

2018年4月17日，中國船級社完成了對中國籍集裝箱船“新美洲”輪的特別檢驗，簽發了首份中國籍國際航行船舶電子證書[4]。CCS電子證書在傳遞方面，既可以通過網絡下載或傳輸，也可以通過存儲設備傳遞，傳遞效率大大提高；在安全方面，具備公鑰加密和數字簽名的保護，可防止惡意編輯篡改；在有效性驗證方面，提供網址、二維碼和唯一追溯碼，用于快速驗證證書的有效性。圖2為中國船級社電子證書樣本、防偽措施及驗證方法。

圖2 中國船級社電子證書樣本、防偽措施及驗證方法

2.日本船級社電子證書介紹

日本船級社（NK）開發了一套名為“ClassNK e-Certificate”的系統。該系統按照《電子證書使用指南》（FAL.5/Circ.39/Rev.2）的要求和標準簽發船舶電子證書，同時該系統具備海上數據傳輸與接收的功能，以便更好地實現船岸信息及數據同步。為了避免篡改和偽造證書的情況發生，該系統還具備在線識別的功能。圖3為日本船級社電子證書概覽。

圖3 日本船級社電子證書概覽

3.法國船級社電子證書介紹

圖4為法國船級社（BV）電子證書移動應用程序。BV電子證書簽發后，會通過電子郵件發送給與船舶管理人商定的收件人，并上傳到Veristar Info網站和My VeriSTAR移動應用程序。BV電子證書使用了最新的數字證書電子簽名功能，只有獲得授權的人員才能修改證書。每份證書具有唯一的二維碼，港口國當局可以掃描二維碼在BV安全網站上驗證證書的真實性和有效性。

圖4 法國船級社電子證書移動應用程序

綜合實施情況來看，各船級社均以IMO指南為指導，在收到管理公司簽發電子證書申請后，在船舶滿足檢驗要求的情況下，簽發符合公約要求的電子證書。該證書具有電子簽名、唯一查詢碼、簽發機關電子印章等防偽標識，且可進行真偽驗證。完成證書簽發后，可通過網絡傳輸或存儲設備進行傳遞，相關數據也會上傳到其專屬的網絡平臺或終端上，以供查詢或有效性驗證。

三、電子證書目前面臨的問題

1.法律地位問題

目前IMO制定的關于電子證書使用的導則并非強制，雖然包括我國在內的絕大多數船旗國目前都已接受電子證書作為船舶法定證書，但仍有希臘等10個國家未接受，航行到這些國家的船舶仍需隨船攜帶船舶紙質證書。

2.實現形式問題

目前IMO制定的關于電子證書使用的導則只規定了原則性的要求。現如今，船級社各自推出電子證書服務，雖然其能夠滿足導則要求，但缺乏統的實施細則，導致各自的實施形式不完全一致，不利于電子證書的傳遞和相互認可。如果一艘船舶在營運期內更換船級社，由于電子證書實現形式不一致，在傳遞和相互認可方面可能會產生阻礙。

3.監管問題

電子證書的推廣應用是為了給航運帶來便捷、高效和無紙化，但目前對于船舶證書的監管仍然采用對傳統紙質證書的監管思路和方式，導致電子證書沒有得到更好的推廣而起到最佳的使用效果。一方面，船方仍需應對繁重的文字工作，將電子證書打印出來妥善管理以備檢查，花費大量時間精力應對PSC的檢查，給其帶來沉重的負擔；另一方面，港口國監督官員（PSCO）也不得不花費時間和精力在船舶證書信息的核對和檢查上，使得有限的時間、資源不能更有效地投入到船舶重點風險隱患的檢查當中。PSCO在船檢查的時間越長，對船舶正常營運的影響越大，不僅會對船員正常工作休息產生影響，也不利于船舶港口貨物裝卸和航行安全。

四、電子證書管理對策建議

1.推動全球認可

雖然船舶電子證書還未得到所有船旗國的接受，但鑒于電子證書的應用前景和優勢，船舶證書電子化已成發展趨勢，全面實現船舶證書電子化指日可待。因此，建議通過開展雙邊或多邊合作等方式，不斷推動各船旗國對電子證書的互信互認，為電子證書全球認可奠定堅實的法律基礎。

2.統一實現形式

為促進各船級社之間電子證書的相互認證和傳遞，建立統一的實施標準顯得十分必要。因此，建議國際海事組織制定電子證書實施細則，并建立統一的電子證書查閱、驗證平臺，以推動電子證書實現形式和驗證渠道統一，便于電子證書數據在各船級社之間相互認證和傳遞。

3.探索智慧監管

電子證書要得到更好的推廣、起到最佳的使用效果，也需要監管部門電子化、智能化管理的優化升級。首先，研究目前船舶電子證書的實施情況，重點關注電子證書數據形式和獲取途徑；其次，與相關方開展合作，以適當方式獲取檢查所需的電子證書數據，匹配港口國監督程序中關于證書監管的形式和要求；最后，在獲取電子證書數據的基礎上，結合公約對船舶證書的要求，設計自動驗證程序，實現對電子證書的智能監管。圖5為船舶電子證書智能監管系統構想圖。

圖5 船舶電子證書智能監管系統構想圖

利用信息化手段實現對電子證書的智能監管，一是可以減輕船方迎檢負擔，保證船員正常休息時間，保障船舶正常營運；二是可以提高港口國監督效率，將有限的時間、資源更有效地投入到船舶重點風險隱患的檢查當中；三是可以推動船舶電子證書的應用，推動航運實現便捷、高效、無紙化的目標；四是以信息化為引領，助力安檢智能升級，形成可推廣、可復制的電子證書監管經驗。

五、結語

電子證書的推行將進一步拓寬綠色無紙化辦公領域，降低紙質文件處理成本，促進航運更加高效便捷。同時，也能推動監管部門電子化、智能化管理的優化升級，推動電子證書安全防護等領域的發展，從而多角度提升我國智慧交通、創新發展的軟實力。