農民專業合作社促農增收作用機理研究

馮雙生 關佳星

[摘 要] 以農業適度規模經營理論為基礎，分析了農民專業合作社在推進農業適度規模經營過程中發揮促農增收作用的三個機理：一是在合理組織入社農戶的農業生產經營活動中集聚和優化配置生產要素以提高生產效率;二是為入社農戶統一提供農業生產經營服務使其生產經營成本降低;三是延伸農業產業鏈、將農業與鄉村旅游業相融合、與農業龍頭企業建立利益聯結機制，促進農業與二三產業融合，使農戶分享二三產業增值收益。為充分發揮合作社促農增收作用，必須從人才、資金、管理和政策等方面著手，解決合作社發展中存在的問題，促進合作社可持續健康發展。

[關鍵詞] 農民專業合作社;農戶增收;機理;農業適度規模經營;新型農業經營主體

[中圖分類號] F713[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-6043（2019）11-0091-05

Abstract： Based on the theory of moderate scale agricultural operation， this paper analyzes three mechanisms of farmers' professional cooperatives in promoting agricultural moderate scale operation. The first one is to gather and optimize the allocation of production factors in the agricultural production and operation activities of farmers in the cooperatives to improve the production efficiency. The second one is to provide unified agricultural production and operation services for the farmers to decrease the cost of the production and operation. The third one is to extend the agricultural industry chain to integrate agriculture with rural tourism and to establish a mechanism of interest connection with leading agricultural enterprises for promoting the integration of agriculture and secondary and tertiary industries， and enabling farmers to share the value-added benefits of the industries. In order to give full play to the role of cooperatives in promoting agricultural income， we must start from the aspects of talents， funds， management and policies， solve the problems existing in the development of cooperatives， and promote the healthy and sustainable development of cooperatives.

Key words： farmers' professional cooperatives， income increase of farmers， mechanism， moderate scale agricultural operation

2007年7月1日《農民專業合作社法》施行以來，農民專業合作社快速發展。2007年只有2.64萬家合作社在工商系統登記[1]，2018年達到了217.3萬家，提高了82.3倍。從農民專業合作社歷年增加的數量看，2008-2014年，每年增加的數量一直穩步上升，從2008年的8.45萬家上升到2014年的33.6萬家。2015-2018年，增加的數量有所下降，但除了2017年增加了17.5萬家外，其余三年每年增加的數量都在20萬家以上[2][3]，如表1所示。就農民專業合作社促農增收的成員基礎來看，截至2018年底，全國農戶中已有占比49.1%的1億多農戶加入了合作社[4]。由于我國農民分化水平和農業兼業化經營水平普遍高于發達國家，合作社創辦者多為家庭農場主、種養或運銷大戶、農業企業負責人、基層政府負責人等，這種由農村“精英”群體所創辦的農民專業合作社是我國農民在具體實踐中對合作社運動的創新和發展，雖然往往偏離了“經典型”合作制度的實踐形態，但根植于中國本土實踐的農民專業合作社凸顯了旺盛的生命力，在帶領農戶發展現代農業和增加收入方面做出了重要貢獻。據農民日報社三農發展研究中心對555家典型合作社的調查顯示，使入社農戶戶均增收2000元以下、2000-4000元、4000-6000元、6000元以上的合作社占比分別為21.8%、40.2%、18.6%、19.4%[5]，農民專業合作社已成為促進農戶收入增長的重要力量。

一、文獻回顧

國外一些學者采用定量分析方法，驗證了農民專業合作社對提高農戶收入的積極作用。如Anjani Kumara， Sunil Saroja， P.K. Joshia， Hiroyuki Takeshima（2018）采用從隨機選擇的印度148個家庭樣本中收集的農場層面的面板數據，通過內生切換回歸模型分析得出，乳制品合作社可以在提高小農家庭收入方面發揮重要作用。而且，乳制品合作社有潛力提高牛奶產量和凈收益，同時對食品安全有積極影響。因此，政府應進一步加強和促進印度乳制品合作社的發展[6]。Clarietta Chagwiza，Roldan Muradian，Ruerd Ruben（2016）采用傾向分數匹配技術評估了在埃塞俄比亞塞拉勒的乳制品生產商中加入合作社的影響，實證分析表明，合作社有助于減輕奶農的貧困[7]。Dagne Mojo，Christian Fischer，Terefe Degefa（2017）利用從埃塞俄比亞Oromia的Jimma地區的咖啡農收集的家庭調查數據，運用傾向得分匹配（PSM）和內生轉換回歸（ESR）模型對合作社成員資格的決定因素和經濟影響進行了研究，研究結果表明，家庭人口和社會經濟特征，顯著增加了農民決定加入合作社的可能性。同時，農民加入合作社對家庭收入和資產產生積極影響。因此，有必要建立一種機制，加強貧困農戶的參與，并進一步提高成員的利益[8]。Tesfamicheal Wossen，Tahirou Abdoulaye，Arega Alene，Mekbib G.Haile， Shiferaw Feleke， Adetunji Olanrewaju， Victor Manyong（2017）利用尼日利亞農村的家庭調查數據，使用內生性轉換回歸方法分析發現，合作社對相對貧窮的成員的家庭財富的增加有更為顯著和積極的影響[9]。而國內一些學者也多采用定量分析方法研究農民專業合作社對入社農戶增收作用的大小和途徑。如姜天瑞，張一豪，劉永悅等（2017）選取對黑龍江省 240 個農戶的抽樣調查數據，用多元線性回歸模型分析表明：在產前、產中環節，由合作社為社員統一采購農資、提供田間管理和生產技術服務，農戶生產成本降低、生產效率提高。在產后環節，合作社通過農產品品牌建設及為社員提供包裝、倉儲、配送、銷售等服務，實現農產品價值增值[10]。胡聯（2014）采用2010年和2012年兩次對湖南和甘肅貧困村農民專業合作社的實地調研數據，用DID 模型分析發現，貧困地區合作社促進了農戶社員收入的增長，且更明顯地促進了人均資產高、收入高的農戶的收入增長[11]。溫濤，王小華，楊丹等（2015）選取全國17個省68個縣（市）的農戶調查數據，運用OLS回歸和分位數回歸估計方法研究發現，合作經濟組織對入社農戶農業收入、做生意收入、轉移性收入、財產性收入的影響均顯著為正[12]。

從可獲取的相關文獻梳理看，國內外學者側重于通過定量分析方法研究農民專業合作社對入社農戶增收作用的大小和途徑，而對于農民專業合作社促進農戶增收的作用機理缺少深入的定性研究。本文以農業適度規模經營理論作為理論基礎，深入分析農民專業合作社促進農戶增收的經濟學原理，進而探索出農民專業合作社促進農戶增收的深層次原因。

二、規模經濟和農業適度規模經營理論

在企業生產經營過程中，隨著產量由0增加為Q0，平均成本LAC下降，這就是企業生產中的規模經濟現象，如圖1所示。企業在擴大生產規模的過程中，更先進的生產技術設備被應用到生產中來，企業內部的專業化分工更趨合理，企業可通過開展人數較多的員工培訓降低培訓成本，且在規模較大、技術先進的企業，員工能通過“干中學”取得好的學習效應，這樣，有利于員工素質的進一步提高。可見，生產規模擴大使生產要素質量及配置效率提高，最終規模經濟出現。當產量達到Q0而平均成本達到最小值LAC0以后，隨著產量的增加，平均成本LAC上升，如下圖所示。這是因企業規模過大使內部合理分工遭到破壞，信息傳遞受阻，生產有效協調難，故平均成本上升，規模不經濟現象發生。

農業生產領域也存在規模經濟現象，農業適度規模經營理論是規模經濟理論在農業生產領域的運用和發展。農業適度規模經營指在新型農業經營主體的推動下，通過集聚和優化配置土地、資本、勞動、技術等要素，推進農業與二三產業融合等路徑，擴大生產規模，增加農產品產量，降低生產經營成本，拓展農戶增收渠道，提高經濟效益和農業生產經營者的收入。農業適度規模經營的具體實現路徑包括以下三種：一是推進農地適度規模經營。農業生產最基本的生產要素是土地，而我國戶均家庭承包地面積小且地塊分散，農業小規模分散經營現象普遍，普通農戶技術、農機等要素投入不足，生產效率低、成本高。而一些專業大戶、家庭農場及土地股份合作社通過轉入農戶土地，再集聚資本、技術等生產要素，降低生產成本，實現農業適度規模經營;二是農民專業合作社通過組織農戶的農業生產活動，集聚和優化配置生產要素，降低生產經營成本，實現農業適度規模經營;三是包括農民專業合作社在內的新型農業經營主體推進農業與二三產業相融合，使農業生產成本下降而要素報酬率提高，進而實現農業適度規模經營。

從農業適度規模經營的具體實現路徑來看，第二、三條路徑與農民專業合作社密切相關。目前，合作社的生產經營活動涉及種養業、服務業、林業及其他產業，其中以種植業、養殖業合作社最為普遍，不同合作社提供產前、產中、產后等環節中的不同服務。由于我國農業生產小規模分散經營現象普遍，發展現代農業所需的農業生產要素不足，要素配置效率低，生產成本高，農戶增收渠道有限。合作社在帶領農戶推進農業適度規模經營過程中，隨著農業生產規模的適度擴大，農業生產要素得以集聚和優化配置，農戶的生產經營成本降低、農業與二三產業實現有機融合，最終使農業生產效率和農戶收入提高。

三、農民專業合作社發揮促農增收作用的機理

（一）集聚和優化配置農業生產要素促進農戶增收

對種植業而言，土地是最基本的生產要素，在家庭承包經營制度下，每個農戶分得的農地規模過小，且地塊分散，不同農戶往往根據家庭生活需要和對市場需求的判斷選擇農產品的種植種類，因此，不同農戶可能會種植不同的農產品，這樣，由于農機作業時轉移時間長，增加了農機損耗和耗油量，使大型農機在農業生產上的應用受阻。此外，在農業小規模分散經營下，農戶自有資金和科技信息缺乏，農戶對生產經營的科技要素投入不足，農產品產量、質量難以提高，而農戶為提高農產品產量，往往加大化肥農藥施用量，據統計，世界各國每公頃土地化肥平均用量只占我國的25%，還有，我國每年消耗農藥180萬噸，而農藥的有效利用量不足60萬噸。過量的化肥農藥污染了土壤，使農產品質量下降[13];勞動力也是重要的農業生產要素，目前農村有效勞動力不足。因家庭承包地面積有限，在農業生產領域農民不能實現充分就業，且由于農業收入水平低于非農就業收入水平，因此，兼業化經營就成為農戶的理性選擇，而農戶兼業化經營往往是家庭中的青壯年勞動力外出務工，年邁的父母留守下來從事農業生產，這些中老年農業勞動力，不但從事農業勞動生產的體力不足，而且文化水平較低、農業科技知識缺乏，從事農業生產的目的基本是滿足自家生活需要，缺乏精耕細作的能力和意識。而且，農戶又不能充分使用大型機械作業，故大多只選擇耕種易灌溉、離家近的土地，而不方便耕種的、不易灌溉的小塊土地，體弱多病的老年人在無力耕種時選擇休耕乃至撂荒在所難免[14]。對于養殖業而言，普通農戶缺少土地、資金、技術等要素資源及市場信息，從事養殖業的風險又較大，所以普通農戶缺少開展規模養殖的動力，依靠養殖獲取的收入很有限。可見，普通農戶在小規模分散經營中，因農業生產要素投入不足及配置失衡，生產效率低下，農戶農業收入增加受阻，資源配置中存在“帕累托改進”的余地。

農民專業合作社的創辦者多為農村的“精英”群體，能承擔合作社的創辦或運作成本[15]，他們的社會資源較豐富，掌握的農業生產技術比較先進，對市場變化敏感，尤其是他們具有一定的組織管理能力，在其組織分散的農戶開展農業生產、推進農業適度規模經營過程中，生產要素得以集聚和優化配置，生產效率提高。首先，農民專業合作社通過對農戶土地的適度整合實現資源優化配置。土地是農業生產最基本的要素資源，合作社雖然不取得農戶的土地經營權，但農戶分散開展的農業生產活動是在合作社的統一規范、管理和服務下進行的，如種植業統一開展耕種（不同農戶的土地種植相同的農產品）、養殖業統一開展同樣的養殖項目，種養業統一提供農資采購、技術指導、貯藏、加工、銷售等服務，生產的有序開展實際上也就間接實現了土地要素資源的適度整合，并在此基礎上通過集聚資本和技術等生產要素，優化配置資源，提高生產效率;其次，勞動力的有效供給不足可以通過合作社統一提供管理和服務來解決。種植業合作社在土地整合基礎上，可以將大型的農業機械運用到農業生產中去，進而替代勞動力投入和提高農業生產效率，因為對于某些農作物的生產，勞動力投入不足的問題可以通過投入農業機械加以解決。而且，無論對于種植業還是養殖業合作社，合作社都可以通過統一提供加工、貯藏、銷售等產后生產環節的服務，減少勞動力投入;再次，依托于合作社，農業生產資本（農機等實物資本、貨幣資本）不足的問題得以解決。由于大部分農戶尤其是貧困農戶缺少資金是常見現象，在開展種植業、養殖業生產的過程中，一些合作社開展內部信用合作，緩解社員資金短缺困境。一些合作社為社員提供生產資料賒購服務，農戶可用農產品銷售收入抵扣其賒購生產資料的欠款。此外，為促進合作社發展，國家出臺了“稅收及用水用電優惠、涉農項目扶持類、財政補貼”等一系列扶持政策。還有，農民專業合作社以合作經濟組織的身份更易獲得金融機構的貸款。國家給予的資金扶持和來自于金融機構的貸款，使合作社發展中資金不足的問題在一定程度上得以解決，生產要素配置更趨優化;最后，農業生產技術是發展現代農業的一種重要的生產要素，農民專業合作社創辦者或是掌握先進的農業生產技術，或是有獲得先進的農業生產技術的途徑。總而言之，農民專業合作社在推進農業適度規模經營過程中，通過集聚和優化配置生產要素，生產效率和入社農戶收入增加。

（二）降低生產經營成本促進農戶增收

農戶加入農民專業合作社后仍分散開展農業生產，合作社為入社農戶統一提供生產服務，入社農戶和合作社在合理分工協作中推進農業適度規模經營，降低生產成本，增加農戶收入。在產前生產環節，農戶未加入合作社時，需自行采購生產資料，由于購買數量少、對生產資料供給方的信息掌握不充分，往往購買生產資料的價格較高而且質量無法保證，而合作社相比普通農戶而言，對生產資料供給方的信息了解較多，能夠在多家生產資料供給方中進行選擇，以團購方式買到價格便宜、質量有保障的生產資料;在產中生產環節，合作社統一提供種植或養殖技術指導服務、種植業的耕種及收割等服務，服務的規模化直接降低了農戶的生產成本。而且，種植業合作社可以通過科學的田間管理方式減少化肥和農藥使用量以提高農產品質量，而養殖業合作社可以通過科學養殖方法提高農產品質量和農產品附加值;在產后環節，由合作社為入社農戶統一提供產品倉儲、加工和包裝、運輸、銷售等服務，降低了生產經營成本。此外，農民專業合作社作為一個市場供給主體與需求方進行交易，可以破解農產品市場中存在的“檸檬”困境問題，降低交易成本。和農產品購買者相比，農戶對于自己生產的農產品質量情況更加清楚，由于農產品市場信息不對稱，對于無法充分了解農產品質量的買方只能靠壓低價格來規避交易風險[16]，因此，未參加合作社的農戶獨自尋找買家并將自家農產品賣個好價錢的交易成本很高，只能將農產品以低價賣給需求方。還有，在豐收年份，因一些農產品需求缺乏彈性，再加上市場需求信息缺乏、銷售渠道不暢，往往會發生農產品的積壓和倉儲不當導致的質量下降，農戶農產品銷售收入不僅難以上升反而會下降。而農民專業合作社能通過網絡平臺及其他渠道了解農產品市場需求信息，并以一個獨立的市場主體的身份與農產品市場需求方進行交易，而且農民專業合作社可以通過對生產的規范管理和建立農產品質量可追溯制度，提高需求方對農產品的信任度，這樣，農產品市場的“檸檬”困境得以破解，交易成本降低，產品銷量和入社農戶收入增加。

（三）推進農業與二三產業融合促進農戶增收

農民專業合作社推進農業與二三產業融合，將工業、服務業生產要素注入農業生產領域，實現要素優化配置和報酬率的提升，進而促進農戶增收，具體的實現途徑包括以下三個方面：一是從前后兩端延伸農業產業鏈。首先，由農業生產向農產品加工、儲藏、運輸、銷售等環節延伸。農產品加工潛力大，一些初級農產品大小、形狀不一，甚至質量也存在差別，市場價格較低。由于分散農戶缺乏對初級農產品進行進一步加工處理的能力，因此從所銷售的初級農產品中獲利甚微。合作社對入社農戶的農產品進行統一采收、產地處理、貯藏、烘干、分級包裝等初加工后，商品流向大型超市，價格就會有顯著提高。據本課題組對遼寧省22家農民專業合作社的調研結果（以下簡稱為本次調查），有4家合作社為農戶提供農產品初級加工服務，提高了農產品價值2。若有條件可對農產品進行深加工，改變其原有形態，使農產品發生質的變化，如將豬肉加工成罐頭、豬肉松、豬肉干等，提高農產品附加值和農戶收入水平。此外，農產品深加工也解決了生鮮農產品非產季供應難以保鮮以及因物流成本高導致的異地銷售難的問題。還有，合作社可以通過為入社農戶提供農產品倉儲服務提高農產品的價值。如將新鮮的蘋果、葡萄等儲藏在冷庫中，等市場供給減少時再投向市場，必將提升農產品價格。合作社還可以通過為入社農戶提供運輸配送和銷售服務，盡量使外部利益內部化。其次，由農業生產向農資生產或供應等環節延伸。合作社可成立農資生產或供應企業，進而保證生產資料質量，降低生產資料成本，同時，可吸納入社農戶的剩余勞動力進入企業工作，增加農戶工資性收入;二是將農業與鄉村旅游業相融合。近年來，在我國農村特別是離城市較近的農村休閑農業發展迅速。休閑農業指利用當地的農業資源和自然風光發展集農業觀光旅游、休閑于一體的一種新型農業生產經營業態。合作社可通過發展休閑農業，讓人們在欣賞農業風光、在采摘和農業勞作中放松身心，另外，合作社還可以通過挖掘當地的歷史文化內涵和民族特色風情，在增加農業收入的同時增加旅游、餐飲、住宿等收入。如重慶市農民專業合作社開展采摘體驗的農產品價格比合作社過去到市場銷售的價格普遍高出50%以上，且節約了人工、運輸、儲藏保鮮成本。重慶榮昌縣康元水果專業合作社依托清流鎮伊斯蘭民族風情，借參與承辦伊斯蘭民族風情文化節，吸引游客暢游大清流河、賞民族風情、到血橙種植園賞花品果[17]，增加了入社農戶的收入;三是合作社與農業龍頭企業建立有效的利益聯結機制，共同塑造農產品品牌。對于合作社來講，可以在合作中學習企業先進的生產加工技術和管理經驗，可利用企業的營銷渠道擴大產品銷售。對于企業來講，可通過農資供應、利用合作社規范農戶生產活動、與合作社簽訂農產品供應合同等措施確保能及時采購到符合質量要求的初級農產品。兩者的聯結，形成優勢互補，提升農產品品牌影響力、農產品價值和銷售量，而兩者合作產生的經濟效益會惠及入社農戶[18]。如江蘇全福農牧實業有限公司與農民專業合作社對接，標準養雞場由公司建立，雞飼料、雞苗和防疫服務由公司統一提供，合作社負責組織社員開展規范化養殖，并在雞出欄之后統一銷售給公司進行加工和出售，合作社成員合理分享公司的加工收益[19]。

四、主要結論與建議

（一）主要結論

農民專業合作社在創辦者和社員的共同經營管理下，在國家財政的扶持幫助下，在推進農業適度規模經營過程中，促進了農戶收入的增加。首先，合作社在組織農戶開展生產經營活動過程中，通過集聚和優化配置農業生產要素，解決了農戶分散經營下資本及技術投入不足、農業有效勞動力供給不足、要素配置效率不高等問題，提高了生產效率和入社農戶收入;其次，在農業生產經營的各個環節，合作社通過規模化服務降低農戶生產經營成本，增加入社農戶收入;最后，合作社在推進農業與二三產業融合發展中，延伸農業產業鏈、將農業與鄉村旅游業相融合、與農業龍頭企業建立利益聯結機制，使農戶分享二三產業增值收益。

（二）對策建議

為充分發揮農民專業合作社的促農增收作用，必須解決農民專業合作社在發展中的各種障礙問題，暢通其促農增收的作用渠道。

一是構建人才培養和使用機制。為帶領農戶增收致富，合作社必須實現規范化、可持續發展。而合作社在規范中發展的每一環節都離不開有較高素質的經營管理和技術人才。目前，合作社人才短缺問題比較普遍。據本次調查，有9家合作社受訪者表示，管理及技術人才缺乏已成為合作社發展的障礙。構建人才培養和使用機制，首先，要充分發揮高校的人才培養作用。農林類高校及職業技術學校要從農業生產實際需求出發，培養既懂生產技術又懂經營管理的人才。同時，高校要與農民專業合作社開展緊密合作，高校可對合作社的相關成員開展業務培訓，而合作社可為高校人才培養提供實踐教學基地;其次，地方政府要在加大對農民專業合作社人才培訓資金支持力度的同時，借鑒“大學生村官”政策，鼓勵大中專畢業生、研究生到農村參與合作社的生產經營管理[20]，同時，可以通過讓農業系統中技術人員、相關高校教師對接幫扶合作社，幫助解決生產經營中出現的難題，并加強對合作社相關成員進行生產技術、產品加工、運輸倉儲、市場營銷等方面的培訓指導，提高合作社從業人員的業務水平;最后，農民專業合作社要完善人才使用機制，吸引各類人才加盟，特別是要聘請職業經理人管理合作社事務[21]，發揮人才在合作社發展并帶領農戶增收過程中的重要作用。

二是加大財政金融支持力度。合作社資金不足阻礙合作社的發展壯大，不利于合作社促農增收作用的可持續性發揮。據本次調查，有7家合作社受訪者表示，貸款難和資金缺乏是合作社發展面臨的主要困難。為破解合作社資金不足的困境，首先，政府要通過采取“以獎代補、貸款貼息”等具體扶持措施逐年加大資金扶持力度;其次，建立農民房權、土地經營權抵押貸款制度，加大金融扶持力度。同時，針對不同類型的農民專業合作社設計不同的農村金融產品。金融機構要充分利用地方政府在農村扶貧、農業產業化等方面的財政貼息政策，適當調整支持合作社的信貸政策，擴大貸款總量。此外，通過加強合作社規范化建設、創新金融機構風險防范機制、地方政府出資建立合作社貸款擔保專項資金等方式完善貸款風險分擔機制，增強金融機構對合作社融資的信心[22]。

三是加強規范管理和政策支持。由于管理不規范，“無合作無運營的空殼社、所有權與經營權歸一人獨有而合作社與社員間無合作關系的一人社、不以農民為主體的合作社、合作社資源和利潤被少數人支配而普通農民社員被邊緣化的多軌制運行的合作社、服務范圍超越農業生產經營領域的合作社”等不規范合作社較為常見[23]，這些問題合作社降低了國家財政資金投入的成效，而且帶領農戶增收的作用明顯不足，使農民對合作社的信任度降低。據本次調查，有7家合作社受訪者表示，內部管理不規范制約了合作社的發展。為強化規范管理，基層政府應大力宣傳新《農民專業合作社法》，同時，針對合作社管理主體不明，從而容易產生管理漏洞問題，建議地方政府將當地農業主管機構的專業職能部門設為合作社的主管機構，在其統籌協調下各相關部門和組織對合作社開展相關工作。合作社的登記機關要嚴格審核合作社注冊登記申請材料，合作社的主管機構要對合作社生產經營過程實施有效監管，同時，主管機構要聯合項目資助部門，對項目的開展情況進行監督和評估[24]。通過以上措施，使合作社違規違法成本提高，促進其規范發展和促農增收作用的發揮;政策支持對于引領合作社的發展至關重要。農民專業合作社未來的走向必然更趨多元化和多樣化，農民專業合作社也必將成為推動一二三產業融合的重要力量，因此，政策的制定應該順應農民專業合作社的發展趨勢，在堅持促進合作社規范發展和為農服務的原則下，要有更強的包容性和靈活性[25]，此外，政府應通過出臺產業型導向扶持政策引導合作社向一二三產業相融合發展，使二三產業的增值收益惠及農戶。

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