專利強制許可中的利益沖突問題研究

曹 然 王珊珊

大連理工大學知識產權學院，遼寧 盤錦 116024

一、專利強制許可的概念

在知識產權制度中，專利制度是其中的重要組成部分。但是，專利權在屬性上具有壟斷性質。如果專利權人濫用專利權，將損害公眾利益，不利于社會發(fā)展。因此，為了防止專利權人濫用專利權，平衡專利權人和公眾的利益，專利強制許可制度應運而生。

專利強制許可，也稱非自愿許可，是指在滿足一定的條件下，國家行政機關或司法機關依照我國《專利法》向專利權人以外的第三方發(fā)放專利許可，許可該第三人可未經(jīng)專利權人的授權而使用受專利保護的技術，包括生產、銷售、進口有關專利產品等[1]。由此可見，專利強制許可對專利權人的利益具有一定的負面影響。

綜上所述，專利強制許可制度是防止專利持有人濫用其專利壟斷地位的工具，主旨是為了維護公共利益的需要，因此，這一制度的制定限制了專利權人的權益。

二、利益平衡在專利強制許可中的作用

利益平衡理論被認為是解決利益沖突問題的基本原則與關鍵。利益平衡也可以稱為利益均衡，它是在一定的利益格局和體系下出現(xiàn)的利益體系相對和平共處、相對均衡的狀態(tài)[2]。這種平衡在建立相對穩(wěn)定的利益模式和協(xié)調各利益相關者的利益方面發(fā)揮著重要作用。

在當今社會，私人利益與公共利益是相輔相成的，兩者是不可或缺的。社會公共利益由社會凝聚力形成的，個人利益的實現(xiàn)必須在社會公共利益的保護下進行，否則將難以實現(xiàn)。同時，由于個人利益的多樣性和目的性，個人利益的實現(xiàn)在某些情況下會與公共利益發(fā)生沖突。利益平衡機制是權利沖突和利益沖突的監(jiān)管者，因此，利益平衡在解決這兩種利益沖突方面發(fā)揮著重要作用。

在專利強制許可制度中，個人利益與公共利益之間產生的利益沖突是專利強制許可的主要矛盾之一，而利益平衡機制是平衡公共利益與個人利益的關鍵。但是，由于專利權本身具有一定的壟斷性，因此專利強制許可在維護社會公共利益的同時，一定程度上也會損壞專利權人的利益，而利益平衡機制可以協(xié)助專利強制許可制度，實現(xiàn)專利權人的私人利益與公共利益之間的平衡。

三、專利強制許可中的利益沖突

(一)發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的利益沖突

不同國家制定的專利強制許可標準存在很大差異，存在差異的原因是不同國家制定專利強制許可的立場不同。例如，在英國、美國等發(fā)達國家，第三人申請專利強制許可較為困難，申請條件十分嚴格。這是因為發(fā)達國家進入工業(yè)化時間已久，大多數(shù)發(fā)達國家已處于后工業(yè)化時期，這些國家掌握了大量的技術。因此，在制定專利強制許可時，發(fā)達國家更加注重保護專利權人的利益。而在發(fā)展中國家中，大多數(shù)國家對專利強制許可申請條件的規(guī)定較為寬松，這是因為發(fā)展中國家進入工業(yè)化時期較晚，工業(yè)化進程也較為緩慢，缺乏大量的技術支持。因此，發(fā)展中國家為了促進科技發(fā)展，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，利用專利強制許可來解決公共健康危機，增加專利產品的供應和降低專利產品的價格，生產國內所需產品并制定更寬松的強制許可法規(guī)。

這表明發(fā)達國家和發(fā)展中國家在理解專利強制許可的概念上存在嚴重分歧。筆者認為，發(fā)達國家在制定嚴格的專利強制許可規(guī)定的同時，可以允許發(fā)展中國家通過專利強制許可來模仿專利技術，如此一來，發(fā)達國家可以通過壟斷來獲取利益，發(fā)展中國家的科技水平也得到了提高，也有利于維護國際大環(huán)境，兩個階段的國家的經(jīng)濟也會由此得到提升。

(二)專利權人利益與公共利益的沖突

二者間的利益沖突，其根本在于專利權的特性問題，專利發(fā)明者在獲得專利權之后，專利權賦予給專利權人一定的壟斷權，在期限屆滿之前，他人必須經(jīng)過專利權人的許可并且支付其相應的價款才可使用該項專利[3]。但從目前專利申請的行情來看，有一部分專利的申請，其目的并不是使用，而是為了防止他人使用該項專利。專利強制許可制度的存在，對于這一現(xiàn)狀的改善，具有良好的促進作用，但從另一角度來看，也會對專利權人的利益造成一些損害。

筆者認為，專利強制許可制度存在的意義，就是為了針對專利權人申請專利防止他人使用的這種情況，而這種情況也是導致專利權人利益與公共利益沖突的原因所在。所以，為了維護二者間的利益平衡，專利權人應該積極的使用技術，主動發(fā)明創(chuàng)造，推廣專利技術的應用。從強制許可制度的角度來說，申請條件不應太過寬松，專利強制許可的存在，是一把雙刃劍，適用得當，則有利于專利制度更好的發(fā)展，若對其過于依賴，則會讓國家的科技與經(jīng)濟水平停滯不前，不利于國家的發(fā)展。