淺談企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

文/王清宇，貴州送變電有限責(zé)任公司

1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理具有如下特征：一是強(qiáng)調(diào)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于法律事務(wù)進(jìn)行防范，事先對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)采取手段并加以控制，在事情發(fā)生之前就制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃，以便實(shí)現(xiàn)企業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的最小化與企業(yè)相關(guān)利益的最大化。二是強(qiáng)調(diào)圍繞企業(yè)目標(biāo)，無(wú)論進(jìn)行何種的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，都要以企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)與利益為基本方向。在企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中，必須充分結(jié)合企業(yè)本身的發(fā)展目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)前景。三是強(qiáng)調(diào)采用綜合的方法來(lái)進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，法律風(fēng)險(xiǎn)管理是從風(fēng)險(xiǎn)管理中脫離發(fā)展壯大并且完善的，風(fēng)險(xiǎn)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)管理中有許多共同之處，不同的是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是在法律范疇之中的，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是集應(yīng)用法學(xué)與管理學(xué)與一體的一個(gè)特殊管理方式。

2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題

2.1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，缺乏主觀能動(dòng)性

法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及面廣，要求企業(yè)要形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的有效防范。首先，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識(shí)不到位，以至于組織開(kāi)展、機(jī)構(gòu)職能保障等工作缺乏有效落實(shí)，影響法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)效性;其次，企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，缺乏主觀能動(dòng)性，被動(dòng)的工作現(xiàn)狀難以發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)效性。當(dāng)前，很大部分企業(yè)都是事后風(fēng)險(xiǎn)控制，缺乏事前、事中和事后全天候法律風(fēng)險(xiǎn)管理，法律風(fēng)險(xiǎn)管理面欠缺;再次，法律風(fēng)險(xiǎn)管理措施不到位，在合同風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域，缺乏有效性工作開(kāi)展。企業(yè)在合同簽訂中，由于法律意識(shí)淡薄、合同不規(guī)范、內(nèi)容不完善，以至于合同風(fēng)險(xiǎn)增加，影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

2.2 法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不完善，風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警欠缺

法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)管理的重要組成部分，需要建立健全的制度機(jī)制，實(shí)現(xiàn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。但在實(shí)踐中，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制還不完善，風(fēng)險(xiǎn)防范效率不足。首先，企業(yè)尚未建立健全管理機(jī)制，流于形式，難以發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)管理的作用，影響法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范；其次，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督不到位，缺乏對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效監(jiān)督。一方面，企業(yè)沒(méi)有建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理的主動(dòng)性不足；另一方面，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境不足，企業(yè)缺乏對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重視；第三，法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制不足，法律風(fēng)險(xiǎn)因素缺乏有效預(yù)警，致使法律風(fēng)險(xiǎn)增大，直接影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，制約企業(yè)發(fā)展。

3 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

3.1 樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范理念

施工企業(yè)的最終目標(biāo)是追求利益的最大化，企業(yè)要想獲得更高的收益，就要做好面臨更高風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中應(yīng)該重視收益和風(fēng)險(xiǎn)之間的矛盾，正確處理兩者之間的關(guān)系。雖然法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的發(fā)展有一定的危害，但如果沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)，也不利于企業(yè)的向前發(fā)展。另外，如果企業(yè)忽略了法律風(fēng)險(xiǎn)，一味的獲取經(jīng)濟(jì)利益，也會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的后果，造成巨大的損失。因此要想讓施工企業(yè)獲得更好的發(fā)展，就必須要樹(shù)立和諧的風(fēng)險(xiǎn)理念。

3.2 企業(yè)應(yīng)該建立專(zhuān)門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防控以及應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)

除了需要建立一個(gè)完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系之外，還需要能夠在發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)之后能夠采取相關(guān)的應(yīng)對(duì)措施來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和處理，這就需要企業(yè)能夠根據(jù)實(shí)際情況建立專(zhuān)門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防控以及應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)。造成法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的來(lái)源是非常多的，在這樣的狀況下，我們要能夠?qū)Ψ娠L(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行領(lǐng)域上的劃分，確定企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能遇到的一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并且要能夠在此基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)防控等四個(gè)體系，要讓企業(yè)內(nèi)部的全體工作人員都加入到該機(jī)構(gòu)中，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理控制工作深入到各個(gè)崗位的各個(gè)工作環(huán)節(jié)之中，建立一個(gè)動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)效化的管理機(jī)制。

在企業(yè)的實(shí)際發(fā)展中，可能會(huì)因?yàn)槟硞€(gè)經(jīng)濟(jì)行為給企業(yè)帶來(lái)一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果在風(fēng)險(xiǎn)剛剛產(chǎn)生的過(guò)程中就采取相關(guān)的措施來(lái)對(duì)其進(jìn)行處理，就能夠大大降低法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)發(fā)展帶來(lái)的影響，但是為了把握好風(fēng)險(xiǎn)防控工作的力度，在對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理之前，需要對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)行為可能存在的法律行為進(jìn)行評(píng)估，做好充足的防范準(zhǔn)備。如果法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)了巨大的影響，依然需要采用相關(guān)的辦法來(lái)盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。

3.3 建立和完善企業(yè)規(guī)章制度

企業(yè)的規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的法律的表現(xiàn)形式，企業(yè)的規(guī)章制度要符合法律，不能違背法律，在法律修改時(shí)要及時(shí)修改相應(yīng)的規(guī)章制度，從而適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)發(fā)展的需要。加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，還必須強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和考核，企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督和考核不光要與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的業(yè)績(jī)有關(guān)，還要與風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制相關(guān)聯(lián)，在企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和考核過(guò)程中，要將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范作為一個(gè)重要的內(nèi)容，占有一定的比例，只有通過(guò)考核來(lái)倒逼企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理更加規(guī)范才是生存發(fā)展的長(zhǎng)久之路。

3.4 企業(yè)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

在我國(guó)法治社會(huì)建設(shè)過(guò)程中，企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理就是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。在我國(guó)高速發(fā)展且不斷變化的過(guò)程當(dāng)中，任何企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理都存在著或多或少的風(fēng)險(xiǎn)，作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者與管理者，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作是至關(guān)重要的，一旦企業(yè)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，這兩者都有著不可推卸的責(zé)任。隨著我國(guó)企業(yè)法制工作的漸漸完善，國(guó)家對(duì)于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理也在不斷地被提出與重視，目前，我國(guó)法律法制工作中的重要任務(wù)就是圍繞著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作展開(kāi)進(jìn)行。

3.5 建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督體系，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

風(fēng)險(xiǎn)因子的動(dòng)態(tài)性，要求企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中，要建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督體系，以更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。首先，企業(yè)認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，加大投入力度，建立動(dòng)態(tài)監(jiān)督體系，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)因子實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展提供依據(jù);其次，要建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理隊(duì)伍，提供風(fēng)險(xiǎn)管理水平，以更好地滿(mǎn)足實(shí)際需求;再次，創(chuàng)新內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的有效開(kāi)展。一方面，企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理;另一方面，要依托完善的監(jiān)督體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的全覆蓋，以更好地滿(mǎn)足法律風(fēng)險(xiǎn)管理需求。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)開(kāi)展，應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)因子出發(fā)，依托動(dòng)態(tài)監(jiān)督體系，構(gòu)建良好的管理環(huán)境，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

4 結(jié)論

總之，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理以及企業(yè)的發(fā)展是并存的，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范需要依靠企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人的法律意識(shí)，還要靠規(guī)范的企業(yè)管理規(guī)章制度，而且在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中還要注重運(yùn)用其專(zhuān)業(yè)法律人才的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)專(zhuān)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)盡可能地減少、避免企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。另外也可以通過(guò)企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督與考核，以及加強(qiáng)企業(yè)間的交流合作，減少?lài)?guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。