中國高端裝備制造業國際競爭力分析

摘 要：基于2002-2017年高端裝備制造業的國際貿易數據，綜合運用了恒定市場份額模型（CMS），對我國高端裝備制造業的國際競爭力變化趨勢及波動因素進行了定量分析。結果表明我國高端裝備制造業國際競爭力較弱，受到結構效應的影響明顯，競爭效應其次，二階效應最小。為了提升我國高端裝備制造業國際競爭力，提出了開拓國際新市場，優化出口結構，增加研發投入以及倡導國際市場的良性競爭等建議。

關鍵詞：高端裝備制造業;國際競爭力;CMS模型

中圖分類號：F2 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.19.001

1 引言

在我國經濟由高速增長階段轉向高質量的發展階段，在我國經濟發展的模式處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期，裝備制造業受到越來越多的關注。《中國制造2025》中也提到了裝備制造業的發展是中國步入制造業強國的必要條件。裝備制造業是機械工業的核心部分，承擔著為國民經濟各部門提供工作母機、帶動相關產業發展的重任，是支撐國家綜合國力的重要基石。目前，我國已經成為裝備制造業大國，裝備制造業總產值處于世界前列。但是，在2017年，我國高端裝備制造業的銷售產值僅占裝備制造業總產值的20%，絕大部分的產值來源于低層次、低水平的裝備制造業，與美國、德國以及日本等裝備制造業強國相比，我國裝備制造業仍處于全球價值鏈的中低端，呈現“大而不強”的形式。

為了改變當前裝備制造業大而不強這種形式，實現我國裝備制造業由全球價值鏈的中低端轉向中高端;實現以低附加值為特征的低端裝備制造業轉向以智能化為特征的高端裝備制造業。對我國的高端裝備制造業國際競爭力變化趨勢及波動因素是不可缺少的，通過對變化趨勢及波動因素的分析可以對高端裝備制造業的出口貿易政策的制定提供依據，為裝備制造業適應復雜的國際市場的新形勢提供理論依據。

學者對于我國高端裝備制造業的國際競爭力的研究主要集中于以下方面：第一個方面是從高端裝備制造業自身的角度去研究如何增強國際競爭力。劉微微和孫茹（2014）認為提高高端裝備制造業知識創新和技術創新的耦合度，并使其更加有效的高端裝備服務業，是促進我國裝備制造業由大到強的關鍵。陳超凡、王赟（2015）的研究表明在全球垂直專業化分工生產方式下的利益分配格局下，我國裝備制造業應在充分吸收發達國家知識、技術外溢成果的基礎上，以提升企業自主研發能力和培育開放式創新網絡為突破，來擺脫低端鎖定狀態，進而建立起覆蓋全球的價值網絡，實現產業升級。陳愛貞、鐘國強認為（2014）調整裝備制造業現有的國際貿易模式和自身發展模式是實現從世界市場的中低端向上跨越的重要因素。杜人淮（2017）、王亞玲（2017）等人認為通過建立軍民產學研協同創新機制，促進軍民融合，可以整合創新資源，提高科技創新效率，進而實現高端裝備制造業的發展。除此之外，學者還認為人力資本水平、Ramp;D經費投入、宏觀經濟形勢、社會固定資產投資情況、對外貿易依存度以及科技勞動力等因素也會對高端裝備制造業的國際競爭力產生積極的影響。第二個方面是從國際貿易中研究我國高端裝備制造業的競爭力處于何種地位以及導致的原因。王福軍、沈頌東（2012）通過對美日韓裝備制造業的三種不同的升級方式的研究，以此作為提高我國高端裝備制造業競爭力的學習對象。楊成玉（2018）通過上市公司層面的分析，對中歐高端裝備制造業的國際競爭力做出了比較。林桂軍、何武（2015）在全球價值鏈的背景下，對我國裝備制造業的地位、升級趨勢和增長特征做出了研究，同樣得出了我國的裝備制造業在全球價值鏈的地位總體上偏低的特點。

以上這些學術論文為研究中國高端裝備制造業出口貿易影響因素提供了有利借鑒，但卻很少有學者有通過出口貿易波動的影響因素分解來對出口的競爭力進行研究。因此本文運用恒定市場份額模型對中國高端裝備制造業2002-2017年的出口貿易波動情況進行分時段分解，通過每個時段的分解，得出高端裝備制造業在各個時段的影響貿易的因素，并給出相應的建議，有助于以后高端裝備制造業出口政策的制定。

2 研究方法、研究設計和數據處理

2.1 研究方法

恒定市場份額模型（CMS）是由Tyszynski在1951年所提出的，經過學者的不斷改進和完善，現已成為研究和分析國際貿易的競爭力增長因素的重要模型。帥傳敏（2002）在國內首次系統介紹恒定市場份額模型，并對我國農產品的競爭力進行了測算。本文借鑒經典恒定市場份額模型和國內外許多相關研究，對我國高端裝備制造業的競爭力進行分析。

在運用恒定市場份額模型進行分析之前，需要注意以下兩個前提條件：一是恒定市場份額模型將出口的貿易額波動差額視為競爭力因素進行分析; 二是假定一國在全球高端裝備制造業市場中的份額不會發生變化，那么就可以認定其競爭力不變。明確前提后對恒定市場份額模型模行兩個級別的分解，第一級的分解將出口貿易額波動分解成結構效應、競爭力效應和二階效應，共三個效應。第二級的分解進一步的將上述三個效應細分為增長效果、市場效果、商品效果、交互效果、整體競爭效果、具體競爭效果、純二階效果和動態結構殘差，共六個效應。

將出口貿易額波動差額進行第一級的分解：

Δq=∑i∑jsoijΔQij+∑i∑jΔSijQoij+∑i∑jΔSijΔQij（1）

在（1）式中，Δq的含義是某一國家或地區對某特定市場中j產品i的出口貿易額的波動值;S的含義是某一國家或地區在目標市場中的所占的比例;Sij表示某一國家或地區的產品i在目標市場j全部i產品進口中所占的比例;Q代表的含義是目標市場對于某種產品的所有進口量;Qij的含義是目標市場j對產品i的所有進口量;其中i的上標0表示初始，1表示期末;下標i表示某產品，j表示目標市場。聯系到本文，第一部分表示的是由于世界高端裝備制造業出口額的變化而相應的引起的我國產品出口額的變化;第二部分表示的是由于高端裝備制造業出口競爭力的變化而引起的中國高端裝備制造業出口額的變化;第三部分表示的是由于中國高端裝備制造業出口競爭力的變化和世界高端裝備制造業進口需求的變化交互作用所引起的中國高端裝備制造業出口額的變化。

僅在第一級分解的基礎上分析出口貿易額的波動情況是不夠全面詳盡的，因此需要對出口貿易額的波動情況做進一步的分解，因為本文中考慮的僅是是中國高端裝備制造業對世界市場的出口，此時只有一個市場，因此簡化為（2）式，則進一步分解如下：

公式（2）中的三部分分別為僅將中國高端裝備制造業的出口市場視為單一的世界市場情況下的結構效應、競爭效應和二階效應。公式（3）將結構效應進行分解，第一部分是增長效應，含義是如果中國高端裝備制造業在世界市場中的出口份額沒有發生變化，出口總量僅因為世界高端裝備制造業市場的需求規模的增加進而增加;第二部分是出了增長效應外的產品結構效應，代表了中國的出口額由于不同類產品在世界市場中所占比重不同而產生的變動。公式（4）對競爭效應進行了分解，其中第一部分為總競爭力效應，假定中國產品出口結構不變，由于整體競爭力的變化而帶來的中國農產品出口值的變化 ;第二部分是產品競爭力效應，假定世界產品出口結構不變，由于中國產品出口結構的變化而帶來的中國產品出口值的變化 。正值表示中國產品出口結構朝著對出口增長有利的方向變化，負值則相反。公式（5）對二階效應進行的分解，第一部分為純二階結構效應，含義是世界高端裝備制造業市場的需求結構不變，由于中國出口份額的變化與世界出口水平的變化的交互作用而產生的中國出口份額的改變;第二部分是動態結構效應，代表了由于中國高端裝備制造業產品出口結構的變化與世界出口結構變化的交互作用而帶來的中國出口份額的改變。

2.2 數據來源及分類劃分

本文數據主要來源于《中國海關進出口數據》（CCD）和UN Comtrade數據庫。關于高端裝備制造業的劃分，本文主要參照國家發改委公布的《戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄》，在《目錄》中，將高端裝備制造業具體分為以下五種：航空裝備產業、衛星及應用產業、軌道交通裝備產業、海洋工程裝備產業和智能制造裝備產業。其中智能制造產業在現行的貿易標準分類中相對分散和復雜，并且統計的口徑不統一，考慮到航空裝備產業、衛星及應用產業、軌道交通裝備產業、海洋工程裝備產業已經能較好的反應出高端裝備制造業的貿易情況，因此本文不再單獨考慮智能制造產業。

2.3 時期劃分說明

在我國加入WTO前，高端裝備制造業額出口貿易總額基數較小;在加入WTO后，高端裝備制造業開始飛速，因此選擇2002年作為研究的起點。2008年全球行的金融危機使的我國高端裝備制造業的出口形勢急劇惡化，導致出口貿易額的萎縮。2010-2013年間，隨著世界經濟的復蘇中國同主要貿易國之間關系的緩和，高端裝備制造業國際市場也逐漸恢復。然而，從2014年至今，全球經濟形勢再度回落，歐洲債務危機的發酵、美國經濟財政赤字的危機以及全球新興經濟體的經濟增長放緩等，國內的勞動力成本的不斷上升和人民幣不斷升值等因素業同樣的導致我國高端裝備制造業的競爭力降低，出口也隨之下降。基于此本文將研究時段劃分為四個階段：第一階段 （2002-2007年）; 第二階段 （2008-2009）年; 第三階段 （2010-2013）年;第四階段（2014-2017）年。

3 實證結果分析

2002-2007年間，我國高端裝備制造業出口額增長了277.16億美元，其中結構效應貢獻了155.21億美元，占到了總額的56%;競爭力效應貢獻了61.88億美元，占到了總額的22.3%;二階效應貢獻了60.07億美元，占到了總額的21.7%。在這段時間內，結構效應是我國高端裝備制造業出口的主要推手，這意味著出口額的增長主要是由于世界高端裝備制造業的進口結構和進口規模的變動而產生的，同時也反映出我國高端裝備制造業的國際競爭力并沒有處于強勢的地位，在全球裝備制造業價值鏈中仍處于較低的地位。將三種效應再次進行分解，其中貢獻較高的有：增長效應貢獻110.06億美金，占到了總額的39.7%;產品結構效應貢獻了45.15億美元，占到了總額的16.3%;產品競爭力效應貢獻了44.49億美元，占到了16.1%;純二階效應貢獻了73.26億美元，占到了26.4%。可見在此期間我國的高端裝備制造業出口貿易額的增長主要歸功于外部的國際市場的蓬勃發展和內部的出口結構的不斷優化，但總競爭力效應仍處于較低的水平，僅僅貢獻出了總額的6.3%。因此借著國際市場蓬勃發展的東風，提高自身高端裝備制造業競爭力是此階段的重要目標。

2008-2009年間，由于受到全球性金融危機的影響，我國高端裝備制造業的出口額減少了107.64億美元，其中結構效應負貢獻了176.52億元，占到了-164.0%;競爭力效應貢獻了42.18億美元，占到了39.2%;二階效應貢獻了26.7億美元，占到了24.8%。在此期間內，結構效應由于全球高端裝備制造業市場的蕭條而導致巨額的負貢獻，即使競爭力效應由上期的22.3%增長到39.2%，二階效應由上期的21.7%上升到24.8%，我國的高端裝備制造業的出口貿易額仍為負。可見在此期間內競爭力的增長和出口競爭力與世界進口需求的交互作用促進了出口額的增長，全球市場蕭條萎縮的負面影響難以通過競爭力的提高來扭轉。進一步進行分解可得：增長效應負貢獻126.9億美元，占到了117.9%;產品結構效應負貢獻49.62億美元，占到了46.1%;總競爭力效應和產品競爭力效應都是正貢獻，分解為30.26和11.92億美元，占到了總額的28.1%和11.1%;純二階效應為貢獻了30.8億美元，占到了28.6%，動態結構效應的貢獻很低，僅僅負貢獻了4.1億美元。最值得我們關注的是增長效應，再次證明了我國高端裝備制造業出口貿易額的減少是源于全球高端裝備制造業的市場的需求額減少。此時，我國最迫切的就是進一步的追求市場占有率，開辟新市場，盡可能的減少金融危機對于市場的威脅。

2011-2013年間，由于國際形勢的好轉，全球高端裝備制造業市場逐漸復蘇，因此我國高端裝備制造業的出口貿易額上升明顯，出口額增加了165.39億美元。其中結構效應貢獻了81.00億元，占到了49.0%;競爭力效應貢獻了69.88億美元，占到了42.3%;二階效應貢獻了14.51億美元，占到了8.8%。在此階段，出口貿易額的增長主要是由結構效應與競爭力效應所貢獻的，反映出了全球市場的復蘇與我國競爭力的進一步增強。進一步分解可得：增長效應貢獻了36.97億美元，占到了總額的22.4%;產品結構效應貢獻了44.03億美元，占到了總額的26.6%;總競爭力效應貢獻了29.37億美元，占到了總額的17.8%;產品競爭力效應貢獻了40.51億美元，占到了總額的24.5%;純二階效應和動態結構效應貢獻較低，僅占到了總額的3.0%和5.8%。在結構效應中，增長效應和產品結構效應占比接近，意味著我國出口貿易的增加額與全球市場的增長和產品比重變動都有明顯的關系;在競爭力效應中，產品競爭力效應的作用突出，我國的產品結構體系更加的合理，但總競爭力同比上期下降明顯，結構的調整必然會以總競爭力的下降為代價。在本期內，最需要便是對我國高端裝備制造業的出口結構不斷的優化，已達到價值鏈的提升，與此同時，保持自身的研發創新以增強國際競爭力業不應忽視。

2014到2017年間，全球經濟再次陷入低迷，全球高端裝備制造業的市場也因此受到沖擊，我國的高端裝備制造業出口額下降了95.69億美元。其中結構效應負貢獻114.68，占到了總額的119.8%，是出口額減少的“罪魁禍首”;競爭力效應與前幾期相比，僅僅貢獻了17.1億美元，占比17.9%。進一步進行分解增長效應負貢獻71.36億美元，占到了總額的74.6%;產品結構效應負貢獻了43.32億美元，占到了總額的45.3%;總競爭力效應僅貢獻了5.36億美元，占總額的5.6%;產品競爭力效應貢獻了11.74億美元，占到了總額的12.3%。在此期間內，顯而易見的我國出口額的減少是由于全球市場的需求減少，但出乎意料的是我國的高端裝備制造業競爭力卻一直下滑，通過查閱相關資料發現競爭效應不僅受到出口產品自身競爭力的影響，還包括了其他國家和地區的惡性競爭和貿易壁壘的限制。由此，競爭力效應的減少便可以解釋了。在這種情況下，出口結構的持續優化，核心競爭力的提升和國際市場的擴展應該齊頭并進是最好的選擇。

4 結論、政策與建議

本文對2002到2017年間的我國高端裝備制造業的出口貿易額變動的影響因素進行了分解;在2002-2007年間，出口額的增加主要是由于國際市場的蓬勃發展帶動了我國的出口;在2008-2009年間，出口額的減少也是受到了國際市場需求萎縮的影響;在2010-2013年，國際市場的復蘇與自身競爭力的增強使得出口額增加;在2014-2017年間，國際市場的需求減少與其他國家和地區的惡性競爭給我國高端裝備制造業的出口帶來了麻煩。結合著上述情況，本文給出相應的政策建議。

拓展國際新市場，減少對原有市場的依賴。我國的高端裝備制造業的出口受到國際市場的影響明顯，每當國際高端裝備制造業的市場有波動時，我國的出口額便會隨之波動，為了擺脫這種受制于人的形式，開拓國際新市場成為我國高端裝備制造業發展的關鍵一步。結合著我國目前的“一帶一路”的政策，打造裝備制造業市場向西開放的平臺，加強與“一帶一路”沿線國家在裝備制造業上的合作，以此來開拓新市場。

通過對高端裝備制造產品的出口結構進行調整來促進出口貿易。2007年以前中國高端裝備制造業出口的增長主要依靠世界高端裝備制造業市場的需求攀升，主要是由于我國高端裝備制造業的產品處于不合適的結構類型。因此，中國高端裝備制造業廠家應當對出口市場變化反應及時，抓住機遇，規避風險，以此來提升競爭力。

增加研發投入，倡導國際市場的良性競爭從而提高競爭力效應。作為實現我國裝備制造業從價值鏈低端到中高端的最重要途徑。在2014-2017年間我國的競爭力效應相較于前期呈現下滑的趨勢。所以，政府應當適當的對高端裝備制造業的廠商進行研發補貼，減免其稅收，從而提高其競爭力;同時應當提倡國際市場的良性競爭，避免惡性競爭和關稅貿易壁壘以繼續提高競爭力效應對出口增長的促進作用。

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