西蒙弗雷澤大學知識產權政策及啟示

李 劍 蔣 璘

(1.湖南省教育科學研究院督導與評價研究所，湖南 長沙 410005;2.長沙市岳麓區博才拓維學校，湖南 長沙 410000)

0 引言

西蒙弗雷澤大學(Simon Fraser University)是加拿大的優秀大學之一，建校于1965年，主校區位于英屬哥倫比亞省鄰近溫哥華的本那比(Burnaby)市，有應用科學、人文與社會科學、工商管理、傳播、教育、環境、健康科學、理學等8個學科，在校學生3.5萬多人。該校連續在《麥克林雜志》(Maclean's Magazine)年度學生調查中被視為加拿大最頂尖綜合類大學，2012進入泰晤士世界大學排名的前100名(50年以上歷史)。西蒙弗雷澤大學的制度化管理很嚴格，在其網站上提供的制度文本有8個左右，分為學術(Academic)、管理(Administration)、一般(General)、管理班子(Board Of Governors)、誠信(Honest)、信息(Information)、科研(Research)、教學(Teaching)等版塊。在科研與知識產權管理方面，西蒙弗雷澤大學提供的政策文本就有20多個，關于知識產權管理的政策文本包括 “知識產權政策”“專利政策”“著作權政策”，形成了一套關于促進研究與成果轉化的政策體系，可以看作是加拿大高等院校科研成果管理與科研成果轉化的縮影。

1 西蒙弗雷澤大學知識產權政策

西蒙弗雷澤大學“知識產權政策”(Intellectual Property Policy)[1]文本有13個條目。

1.1 目的

1.2 定義

定義包括“知識產權”“創造者”“大學資源”“出版物”“收入”“直接花費”“商業化”“大學成員”等8個條目。對知識產權的定義是“智力和藝術的活動，由大學成員創造，由學者、專家或學生擁有，包括發明、出版物、教學材料、計算機軟件、藝術作品、工業和藝術化設計及其他智力成果”。

1.3 原則

規定了大學的權利和成果發明人的權利。對職務成果，發明人要讓渡權益給大學，有協議的情況除外；創造知識產權的大學成員擁有智力活動的作品，可在沒有商業目的情況下自由發布這些作品，或在大學的幫助下追求商業化，或在他們自己的權利范圍內追求商業化；對于依靠大學資源創造的知識產權，大學在將其用于學術的或非商業化的目的時保留永久性的免版稅權利；任何使用了大學資源創造的知識產權在商業化利用后，產生的收入必須計入大學的年收入總額中；基于大學承擔著對政府和公眾的責任，大學有權要求知識產權創造者停止商業化活動。

1.4 適用性

只有在雇傭期內，使用大學的設備和資金資源的成果才適用于本知識產權保護政策。不使用大學的設備和資金資源，不在雇傭期內，不是該大學的學術領域，大學則無權利。如果成果發明人不是大學的成員，但其成果被大學成員使用，則不適用。

1.5 所有權

對使用了大學資源的知識產權，雖然大學擁有利益分派的權利，但該知識產權的所有權屬于創造者，除非他與大學另有協議。大學發起的有雇用協議的研究項目中，大學擁有所有權，包括信息手冊、委托研究內容和說明書等。大學如果和成果發明人事先有相關協議確認成果的所有權是大學的，那么成果發明人日后在遠程教育、繼續教育時使用書面的或錄制的教學材料，或準備課本時，必須征得大學的同意。書面合同贊助的研究，大學或贊助機構擁有知識產權。課堂內或其他方式的演講，其權利屬于演講者，演講錄音不構成知識產權，大學只有在演講者本人的同意下才能將錄音帶等材料通過圖書館傳播。教員在正常教學過程中的課本、授課網站或其他教學材料的知識產權屬于創造者。大學特別聲明，由學生在完成學業獲取學位過程中創造的知識產權屬于學生，沒有任何條款可以阻止學生在任何時候以任何形式發布這些成果。

1.6 交流與傳播

大學在保持完全的學術自由方面有強大的權利，可以不受限制地傳播大學成員創造的知識和信息。知識產權的創造者應該知曉，公眾對其知識產權的所有權保護有時間限制，例如專利申請權。大學鼓勵其成員發布研究成果，并希望解除對發布成果的不必要的限制，鼓勵成員避免在出版自由規則中過分的合約條款限制，禁止秘密的研究。創造者保留傳統的權利，只要有理由，可決定發布研究成果的時間及方式。在與第三方簽訂協議時，大學須征得創造者的同意，以免妨礙創造者交流研究成果的能力。知識產權常常是大學學術成員、學生、其他大學成員和外界實體合作開發的，大學鼓勵創造者與創新辦公室、研究服務辦公室或研究生院院長辦公室討論知識產權的處置問題。在這么做時，必須參考大學的外界研究合約政策和其他相關的政策及規定。如果有一個以上的創造者，又準備將成果商業化時，必須在與第三方商業化談判開始之前盡早在創造者之間簽訂協議。當學生或其他被監護的人員涉及其中，監護者有義務告知學生商業化的相關政策，平等地完成各項安排。

1.7 公開及商業化

創造者自由商業化其知識產權項目，可以不用大學參與其中，但必須告知大學，因為大學希望從中獲得分成，保證其擁有以創新辦公室的服務作為商業化工具的機會。當創造者決定將可授予專利的知識產權商業化時，應盡早告知大學，以保證專利保護的合格性。在向大學人員包括創新辦公室人員、科研副校長報告知識產權和商業化計劃時，創造者須保證所有權和商業信息的機密，不得將大學擁有的所有權和商業信息外泄。按大學商標政策，創造者必須與大學磋商獲得使用與商業化條款有關的大學名稱、標徽、設備與資源的權利。

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1.8 商業化程序

商業化前教員須先書面告知院系主管，其他職工先告知校監，學生先告知導師，這些人會通過知識產權辦公室再告知科研副校長。不用大學協助的商業化，必須在年度報告中聲明，由學術副校長辦公室轉交給科研副校長，科研副校長來決定研究活動是否涉及與外界贊助商或大學相關的義務、專利。當科研副校長認定該知識產權不屬于外界任何機構或大學時，他會告訴創造者學校關于知識產權商業化的相關服務。創造者可以選擇獨自商業化、在大學幫助下商業化，或停止商業化。如果創造者要求大學提供幫助，不管大學資源投入到商業化是否可靠，科研副校長都要在收到申請的兩個月內做出決定。如果大學拒絕投資，創造者可以單獨尋求商業化。如果科研副校長決定大學應該投入，創造者將被要求寫一份委托書給大學，包含所有關于該知識產權的權利。如果大學在接到委托書之后的六個月內沒有啟動商業化進程或沒有做出合理的努力推動商業化進程，該知識產權將又返回到創造者手中。大學決定不追求或保留該知識產權的保護后，應在不少于一個月之后給創造者一個合理的提示。

1.9 收益共享

大學努力為研究與創造活動提供激勵，收益共享即是其中之一。使用了大學資源的知識產權商業化之后的收入，大學擁有分享的權利，該收入應被大學和創造者按貢獻大小共同公平分享。如果創造者選擇不在大學的幫助下實現知識產權商業化，且商業化的收入是實質性的，大學有權聲明分享的權利。如果創造者選擇在大學的幫助下實現知識產權商業化，需要與大學簽訂一份收入分享協議。大學與創造者可以互相要求提供所有收入與支出花費，創造者在創造知識產權過程中的花費不被計入。

1.10 大學收益使用

商業化收入由科研副校長管理，并被用于大學其他知識產權商業化。

1.11 實施

科研副校長負責政策執行，是代表校方簽訂商業化協議的最后的權威。

1.12 爭端解決

如果創造者之間發生爭端，對他們在該知識產權形成過程中的貢獻大小看法不一，且爭端無法在他們之間解決，應該找教職工主管院長或相當職位的人解決。如果創造者與大學關于政策條款的爭端無法通過非正式磋商解決，就應通過雇員團體和大學之間有關協議的正式途徑解決，或通過大學政策與規定中合適的條款，這些條款約束大學各組成部分，而創造者是這些組成部分中的一員。如果沒有現成的協議和政策可以涵蓋，大學或涉及的相關機構將在一個爭端解決機制上進行協商。如果創造者的活動牽涉到多個協議或政策，與之相關的主要政策將起作用。

1.13 解釋

教員聯盟合約的第14條明確釋疑和政策貫徹由校長最終決定。

2 西蒙弗雷澤大學知識產權政策特點

2.1 知識產權歸屬劃分清晰

對知識產權的歸屬劃分很清晰，對非職務成果，很清楚地指出其知識產權屬于創造者，創造者擁有充分的處置權與收益權，只要不侵犯學校的商標權；對職務成果，對依靠大學資源創造的知識產權，大學有永久性的權利，包括免版稅，停止其商業化，以及收入計入學校總收入等，但該知識產權的所有權還是屬于創造者。

2.2 保護知識產權創造者收益權

創造者享有的收益權很大，對非職務成果，創造者可以享有全部的收益；對職務成果，如果大學不協助其申請專利和商業化，創造者自己將其商業化之后，可以將收入的第一筆10萬元全部收納，在隨后的收益中，大學只收取年收入的的5%。權益保護激勵了教員發明創造的動力。

2.3 注重知識成果商業化并提供足夠支持

知識產權的創造者擁有將該知識產權商業化的充分權利，當科研副校長認定該知識產權不屬于外界任何機構或大學，只要創造者決定這樣做并申請大學提供商業化幫助，不管此時大學資源投入是否可靠，大學都必須及時反饋，科研副校長要在收到申請的兩個月內做出決定。如果大學拒絕投資，創造者可以單獨尋求商業化，此時的收益權則主要給予了創造者(多于95%)。因此，只要知識產權的創造者本人對其成果有充分的信心，就可以在大學的幫助下商業化或在大學不同意幫助時獨自商業化，不管是哪種方式，只要是在市場上轉化成功，創造者都可以從中獲取可觀利益。這樣的規定將大學師生的利益與科研的水準、市場的需求掛起了鉤，有效地避免了科研垃圾的出現，有利于高水平研究成果的產生，并將有市場價值的成果都推向了市場。

2.4 知識成果轉化管理機構和管理程序完備

知識產權政策明確規定，創新辦公室(innovation office)、研究服務辦公室(Office of Research Services)、研究生院院長辦公室(Office of the Dean of Graduate Studies)、學術副校長辦公室(Office of the Vice-President, Academic)等機構負責知識成果管理及轉化。科研副校長(Vice-President, Research)、學術副校長(Vice-President, Academic)、院系主管(Chair/Director of the Department/School)，校監(Supervisors)，導師(Faculty Supervisor)等人員都有協助教師、員工及學生轉化知識成果的義務。大學明確要求對口管理，按流程申報，商業化前教員須先書面告知院系主管，其他職工先告知校監，學生先告知導師，這些人再通過創新辦公室告知科研副校長，科研副校長在眾多事務中擁有最終決定權。流程化管理不僅規范了人員，而且對管理層做出決定的時間有明確要求，超出時間則意味著大學主動放棄了相關的權利，知識產權創造者的權利將因之大增。

2.5 注重保護學生的知識成果

非常注重保護學生的權利，學生在完成學業獲取學位過程中創造的知識產權屬于學生，學生可以在任何時候以任何形式發布他們的成果。如果學生想把研究成果商業化，導師有義務告知學生商業化的相關政策，公平、平等地完成各項安排。

3 西蒙弗雷澤大學與國內高校知識產權保護制度比較

在對湖南長株潭地區高校科研成果轉化情況調研過程中，筆者對部分211、985及省管高校的知識產權政策進行了調研。長株潭地區高校的知識產權管理政策有諸多共同之處，而與西蒙弗雷澤大學進行對比，則有以下不同。

3.1 所有權性質不同

關于知識產權的歸屬，《高等學校知識產權保護管理規定》規定，職務技術成果的使用權、轉讓權由高等學校享有，職務知識成果的創造者只擁有署名權。國內大部分高校的知識產權政策都引用了這一規定，湖南工程學院《知識產權保護管理辦法》規定，“我校一切職務智力成果，除另有法律規定或合同約定的以外，其所有權屬于我校。”[2]《中南大學知識產權管理辦法》規定，“……職務成果，其依法形成的知識產權歸屬學校。學校是職務智力成果的權利人，其對于職務智力成果的所有權、知識產權不因智力成果完成人的退休、退職或工作調動等原因而變更或者轉移。”[3]西蒙弗雷澤大學則規定，大學只擁有知識產權的免稅使用權、收益權和停止其商業化的權利，其所有權始終屬于創造者。所有權是所有人依法對自己的財產所享有的占有，使用，收益和處分的權利，是物權中最重要也最完全的一種權利，具有絕對性、排他性、永續性三個特征，包括占有、使用、收益、處置等四項權利。所有權性質屬于學校，決定了在國內高校知識創造人的權利與學校是不對等的，處在較為弱勢的一方。

3.2 知識成果創造者處置成果的權利不同

職務成果屬于協議成果，大學教師受雇于大學，使用了學校的資源，構成了與大學的協議，在履行職務的過程中產生了知識產權，由大學與創造者共同享有使用和收益的權利是無可非議的，但很多學校的《知識產權管理辦法》中，知識產權創造者處置權的完整履行未能得到有效保障。

首先，發明人單獨處置發明成果的限定時間不同。湖南師范大學知識產權管理辦法第十條規定：“在作品完成兩年內學校不使用的，經學校同意，作者許可第三人或其他單位使用作品，所獲報酬，由學校與作者按約定比例分配”；[4]湖南工程學院也規定，“作品完成兩年內，未經我校同意，作者不得許可第三方以與我校使用的相同方式使用該作品。”長株潭地區高校中有部分學校規定的等待期限為3年，還有很多學校處在探索階段，對發明人單獨處置發明成果未有明確規定。與西蒙弗雷澤大學相比，長株潭地區高校等待許可的周期比較長，是其12倍(兩年對兩個月)。如果知識產權的創造者想將成果商業化，而學院又未能提供及時幫助，創造者很難單獨將成果商業化，容易造成知識產權在市場中的價值貶值，甚至導致其失效。

其次，知識成果創造者缺乏后續的權利。國內高校知識創造者處置成果的權利比較有限。創造者將除署名權之外的權利完全讓渡給學校，對創造者進行持續的研究和對外的交流有諸多不利。西蒙弗雷澤大學知識產權政策規定：“創造者保留傳統的權利，只要有理由，可決定發布研究成果的時間及方式。在與第三方簽訂協議時，大學須征得創造者的同意，以免妨礙創造者交流研究成果的能力”，充分考慮了創造者對其成果的處置權。

3.3 發明人單獨處置發明成果的收益存在差別

湖南工程學院雖然也規定了創造者單獨將成果授予第三方使用的權利，但沒有明確作者本人應得的收益份額大小。據湖南省教育科學研究院對湖南長株潭地區高校的調查，科技成果的創造者將成果授權第三方使用，通常情況下，學校對所得的收益收取一定的管理費，作者得到的收益份額約為60%～70%，比西蒙弗雷澤大學低。西蒙弗雷澤大學知識產權政策規定：“使用了大學資源的知識產權商業化之后的收入，大學擁有分享的權利，該收入應為大學和創造者按貢獻大小共同公平分享”。如果院校未在規定時間內回復創造者將知識產權商業化的請求，創造者單獨將其商業化，則將得到收益的絕大部分(95%以上)。

3.4 管理層級有所不同

湖南工程學院知識產權的日常管理工作由學院科研產業處負責；科研產業處不僅負責組織本院知識產權的鑒定、申請、登記、注冊、評估、簽訂合同、糾紛處理、侵權事件的處理等，還負責本院知識產權法律、法規的培訓和教育工作，基本上是一站式管理。西蒙弗雷澤大學也有專門的部門(創新辦公室)負責知識產權的管理，但研究服務辦公室、研究生院院長辦公室、學術副校長辦公室等機構也參與到知識成果轉化管理過程之中。此外，西蒙弗雷澤大學知識產權管理人員的層級也相對較高，科研副校長、學術副校長參與管理，科研副校長并有最終決定權，管理人員的涉及面也較寬，院系主管，校監也參與其中，并明確規定了導師幫助學生轉化知識成果的義務。

3.5 管理重點偏向不同

在湖南工程大學的知識產權管理政策中，除對知識產權歸屬著墨較多，對項目與經費管理較為看重(有3個條目涉及項目與經費管理)，而缺乏爭端處理辦法。爭端處理辦法缺失的一種可能是爭端出現的機率較低，國內大學科研重發表文章而忽視成果轉化已被眾多學者批評過，成果的轉化率低是他們立論的依據，也是大學難以否認的現實；另一種可能是大學在知識產權的處理過程中為優勢的一方，未及考慮弱勢方的話語權利，爭端解決方式、解決人員和解決流程三方面內容的缺乏，使得管理文本的規定性彰顯過度，而缺少契約精神。

4 我國高校知識產權管理改革思考

4.1 完善知識產權保護管理政策

我國高校的知識產權保護政策一般是基于國家層面的法律法規和政策制定，國家層面的知識產權保護法律法規有《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《計算機軟件保護條例》《高等學校知識產權保護管理條例》等，其中最直接的是《高等學校知識產權保護管理條例》。《高等學校知識產權保護管理條例》1998年12月1日教育部部長辦公會議討論通過，1999年4月8日中華人民共和國教育部第3號令發布施行，迄今為止已有21個年頭，已經跟不上形勢的發展，需要修訂更新。高校制定的本院相關政策一般包含在科研管理辦法中，只有一部分院校專門制定了知識產權保護管理辦法，而且通常照搬《高等學校知識產權保護管理條例》的內容較多，創新的舉措較少，比較注重項目管理與資金管理，較少注重創造者的權益保護及知識的過期浪費。院校知識產權保護政策貼近知識產權的創造者，可以包含更為細化的舉措，規范、激勵、限制等調節功能更為直接，需要修訂完善。

2015年，國務院印發了《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，對知識產權事業頂層制度進行了設計，提出我國知識產權事業要高質量發展。同時國家也修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，頒布了相應配套文件，將科技成果相關知識產權的定價、處置、收益分配等權利下放高校。一部分高校修訂了本校知識產權政策。如湖南大學，該學校在《湖南大學知識產權管理辦法(征求意見稿)修訂說明》中提到學校政策三個方面的不足：一是學校原來有的知識產權管理辦法和專利管理辦法在目的、知識產權歸屬和管理措施上有多處重合；二是兩個原辦法在知識產權歸屬、對成果完成人的獎勵等管理措施上需要互相補充才能實現有效管理；三是軟件著作權、技術秘密等非專利技術的管理和專利的管理相似，沒有實現統籌管理[5]。比較幾所湖南高校的知識產權管理政策文本，規定不盡相同，有些高校已經意識到知識產權政策對激發科研活力的影響，有些高校則還囿于舊有政策的框架，沒有顯示積極的調整姿態。

4.2 建立成果轉化的激勵機制和問責機制

對于非職務成果，各高校的管理壓力較輕，非職務成果一般動用的資源較少，創造者擁有較大的處置權，而職務成果則相反，高校一般都將職務成果的管理作為重中之重。因而，高校知識產權管理與科研成果轉化的重點在于對職務成果的管理模式進行革新。職務成果各方面的投入較大，如果不能及時商業化，是一種很大的浪費。營造良好的職務成果轉化環境，可以從縮短個人申請職務成果轉化的時間，提高職務成果轉化的收益，對應用性職務成果不轉化的啟動問責3個方面入手。

首先，縮短職務成果轉化時間。《國家知識產權戰略綱要》提出：“促進高等學校、科研院所的創新成果向企業轉移推動企業知識產權的應用和產業化，縮短產業化周期。”高校應充分賦予教職工申請職務成果轉化的權利，職務成果形成之后，成果創造者只要覺得成果的市場應用前景看好，有權利要求學校在較短的時間內將其商業化，如果學校不在3個月至半年內將成果商業化，則創造者個人應擁有將其成果單獨商業化并取得主要收益的權利。

其次，提高職務成果轉化收益。2008年頒布的《國家知識產權戰略綱要》第17條提出：“完善職務發明制度，建立既有利于激發職務發明人創新積極性，又有利于促進專利技術實施的利益分配機制。”目前高校普遍在科研成果獎勵方面有較詳盡的規定，對教師發表論文、專著進行大力獎勵，職稱晉升等直接與論文、獎勵掛鉤，使得很多大學教師熱心于報獎與發表論文，對成果的商業化、實用價值則關注較少。如果成果轉化的收益大于職稱晉升與報獎產生的收益，可促進教師更關注成果轉化。

再次，對未轉化的職務成果納入考核。對課題申請、獎勵項目區分理論成果與應用性成果，應用性成果未能商業化的，可降低獎勵的金額或不予以獎勵；如果申請了資助金額較大的應用性研究課題，又連續多次未能將研究成果轉化，應取消其再申請課題的資格，從而使課題申請者更關注市場的需求，避免無效的投入。

4.3 提升院校知識產權事務管理層級

學院、研究生院、科技處和校長辦公室應參與到知識產權商業化的過程之中，學校應指派校領導級別的管理人員負責最終裁決，如果相關管理機構拒絕、推諉、拖延知識成果商業化的過程，創造者有權直接向最終負責人反映，申請裁決，如果最終負責人未在規定時間內答復申請人，則申請人擁有選擇合作伙伴，將知識成果商業化的權利，在對外簽訂合約時，不再受學校對職務成果相關條款的約束，商業化的風險與主要收益亦由申請人承擔。學校各機構受理申請的流程可根據學校的具體情況設置，以便利于申請為原則，科技處作為受理申請的主要審查機構，對最終裁決人負責。