從專利權性質探析專利文獻信息的五個信息維度

劉丹

摘? ?要：本文從專利權的本質以及特點出發，提出專利文獻信息的五個信息維度，分別簡稱主體、客體、法律狀態、時間及空間，詳細介紹了五個維度的具體內容，通過不同信息維度以及同一維度下不同細分方向的組合去更好地理解常見的專利信息分析方法及圖形表達，同時介紹了如何針對不同分析目的選擇組合不同信息維度以及同一維度下細分方向，為更好地開展專利文獻信息分析利用提供一種新穎的思維模式。

關鍵詞：專利權，專利文獻，專利文獻信息，信息維度

1 專利權及專利文獻信息

專利權（Patent Right），簡稱“專利”，是發明創造人或其權利受讓人對特定的發明創造在一定期限內依法享有的獨占實施權，是知識產權的一種，也是一種典型的民事權利。民事法律關系最重要的兩個內容即是民事主體及客體。專利權作為民事權利的一種類型，有其特定的權利主體以及客體，專利權的主體包括專利權人、權利受讓人以及發明人等;專利權的客體即發明創造或叫做智力成果。專利權是由國家權利機關依法賦予的，僅在特定的地域產生法律效力，權利生效的地域信息也非常重要;同時為了平衡公眾與權利人的利益，推動發明創造的實施應用，各國的專利權均設定了保護期限，因此，專利權還具有地域性以及時效性的特點。與專利權有關的另一個概念是“專利申請權”，是指申請人向國家專利行政部門提出專利申請后，對該“專利申請”享有的權利，如在采用早期公開延遲審查制的國家中，從專利申請公布之日起，申請人雖尚未獲得專利權，但可以享受臨時保護，如有人使用其申請專利的發明創造，申請人有權要求給予報酬，或保留在被授予專利權后補收專利使用費的權利，專利申請權續存期自提交專利申請日開始至發明創造被授予專利或被裁定駁回之日為止。為了便于表述，本文中的專利權涵蓋了專利申請權，二者統一用“專利權”進行介紹。

世界知識產權組織（World Intellectual Property Organization， WIPO）1988年編寫的《知識產權教程》闡述了現代專利文獻的概念：“專利文獻是包含已經申請或被確認為發現、發明、實用新型和工業品外觀設計和實用新型注冊證書持有人權利的有關資料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的總稱。”[1] 目前專利文獻通常是指各專利管理機構（包括各專利局、知識產權局及相關國際或地區組織）在受理、審批、注冊專利過程中產生的記述發明創造技術及權利等內容的官方文件及其出版物的總稱。[2]

專利文獻信息，通常又叫“專利信息”，是指基于專利文獻所記載的內容所呈現的信息，其記錄了一項專利權從產生到消亡的全過程。專利文獻信息本質還是“信息”。對于信息的定義，歷史上有兩種較為權威的定義。一是，1948年數學家香農在題為“通訊的數學理論”的論文中指出：“信息是用來消除隨機不定性的東西”。二是，經濟管理學家認為：“信息是提供決策的有效數據”。上述兩種對于信息的定義均從功能的角度進行定義，類似地，專利信息從功能方面來看，應當具有消除隨機不確定性以及服務決策的功能，專利文獻信息分析的目的也通常必須服務于某項決策。

2 專利文獻信息的五個維度

專利文獻信息的信息維度可概況為主體、客體、法律狀態，時間、空間這五個方面。以下分別介紹這五個方面的詳細內容：

一是，專利文獻信息的“主體”維度。權利主體是指依法享有權利和承擔義務的法律關系的參加者，即法律關系的主體。通常情況下我們認為專利權的主體包括申請人、專利權人、受讓人、被許可人以及發明人，另外，如果將權利主體的概念進行擴大，當一件發明創造被授予專利權后，專利權人與任何公眾就形成了一種權利義務關系，因此，“公眾”，也可以成為一種廣義上的主體，特別是當特定的公眾對一件授權的發明創造提起無效請求時，“公眾”就轉變成了無效請求人，是廣義的權利主體。

二是，專利文獻信息的“客體”維度。專利權的客體，也稱為專利法保護的對象，是指依法應授予專利權的發明創造。根據我國專利法第2條的規定，專利法的客體包括發明、實用新型和外觀設計三種。作為客體的發明創造的內容非常豐富，包括發明創造本身也就是技術/設計內容以及發明創造數量、引證關系、同族情況、分類信息、分案情況等等。同時，這些客體維度還可以細分出具體的二級信息內容，比如技術/設計內容又可以分為技術問題、技術特征、技術效果，引證包括引用、被引用，分類包括ICP、CPC、USPC、德溫特專利分類、諾加洛分類等。

三是，專利文獻信息的“法律狀態”維度。法律狀態又包括受理、撤回、公開、授權、駁回、復審、終止、無效、轉讓、質押，許可等，記錄了權利有效、無效、失效等具體效力情況，是專利權信息的關鍵內容。

四是，專利文獻信息的“時間”維度。時間維度是所有信息的一種非常重要的維度，所有信息都有其“時效性”。新穎性、創造性的對比，權利是否有效等都與時間密切相關。

五是，專利文獻信息的“空間”維度。包括已申請國、地區等的空間范圍。空間范圍也有不同的廣度，如全球、地區（歐盟）、國家、區域等，主要與國家主權范圍或是國際間組織的國家及地區范圍相關。

將專利文獻信息的五個維度進行歸納總結，如表1所示：

3 利用五個專利信息維度理解常見專利分析圖形

3.1 技術功效矩陣圖

技術功效據矩陣圖將達成功效作為橫（縱）軸，技術手段作為縱（橫）軸，表或圖中一般是專利數量，其用途主要為發現技術空白點以及技術熱點，指導專利布局。如圖1所示為一典型的技術功效矩陣圖：

該圖聚焦在專利權客體，也就是發明創造這一維度，將發明創造的內容細分為技術手段、技術效果及分別對應的專利文獻數量。如果我們再加入時間這一維度，圖1可以看作是不同時間段多張技術功效矩陣圖的疊加;如果我們再加入空間這一維度，圖1可以看作不同空間分布的多張技術功效矩陣圖的疊加，這樣就從一維的專利信息拓展到二維的專利信息。

3.2 技術路線圖

技術路線圖是典型的客體加上時間維度的專利信息分析圖型，其縱坐標通常為關注的細分技術內容，如二級技術分類，橫坐標通常為時間段以五年或十年進行分段，圖中列示典型的專利文獻編號及其技術要點，同時將不同的二級技術用顏色加以區分便于觀看。技術路線圖的作用為了解技術發展路徑及發現關鍵技術節點、幫助梳理技術演進脈絡、預測未來技術發展。

我們將技術路線圖再加入空間維度，可以將圖2看作為不同空間分布的多張技術路線圖的疊加，這樣就拓展到三維專利信息分析。

3.3 技術生命周期圖

專利技術生命周期是指在專利技術發展的不同階段中，專利申請量與專利申請人數量的一般性的周期性的規律，其用途主要為分析專利技術所處的發展階段，推測未來技術的發展方向。通過對專利申請量與專利申請人數量二者的時序變化進行分析，專利技術生命周期理論上存在5個階段， 即萌芽期（引入期，申請人數量及申請量都處于起步階段）、發展期（申請量與申請人數都明顯增加）、成熟期（申請人平穩、申請量減少）、衰退期（飽和期、淘汰期、瓶頸期，申請人及申請量都減少）、復蘇期（申請人及申請量又開始都增加），典型的技術生命周期圖如圖3所示：

技術生命周期圖是典型的客體加主體加時間三個維度的專利信息分析圖，客體即關注的技術領域的專利申請量，主體即對應的申請人數量，時間即時間序列。

同樣我們還可以將技術生命周期圖拓展到四維，我們再加入空間維度，可以將圖3看作是不同空間分布的多張技術生命周期圖的疊加，但是因為可視化方式的局限很難通過靜態圖形進行展示，需要結合動態地圖才能很好的展示。

4 針對需求如何選擇及組合五個專利信息維度

專利信息分析在生產經營中的具體應用場景非常多，如研發過程中的立項評估、技術借鑒、侵權風險識別、規避設計、專利挖掘布局、競爭對手專利授權前干預等，市場競爭中競爭對手識別、競爭產品發現，國外市場開拓中侵權風險識別，人事管理中技術人員引進信息挖掘、高層次研發人員引進評估，采購中潛在供應商尋找，供應商技術實力評估，投資管理中投資并購對象發現、盡職調查（技術實力評估以及侵權風險評估）、投資及收購標的估值，戰略制定過程中新方向的選擇及判斷、戰略合作對象尋找及評估，技術交易過程中交易對象的估值定價、風險防范，專利訴訟過程中侵權判定、維權保護、無效應對、現有技術抗辯、專利穩定性判斷等都會用到專利文獻信息分析。

舉個例子，如何通過專利文獻信息分析，尋找某個技術領域可引進的技術人才，我們一一來分析這個課題涉及幾個信息維度。首先肯定是客體維度，也就是我們想引進哪一技術領域的技術人才，具體的技術領域可以反應為發明創造的集合;其次是主體維度，即是發明創造人，我們認為某一技術領域的發明人是包括在技術人才內的;還有時間這一維度，考慮到人的壽命以及技術領域的變動，我們更關注近期如近五年、近十年特定領域發明創造的發明人;另外還有法律狀態這一維度，我們認為一個發明人的發明創造的法律狀態與其技術能力有一定的相關性，如一個發明人的發明創造總是被駁回或是撤回，可能與其技術實力有關。又比如一個發明人的發明創造被多次無效還持續保持有效，可能間接反應其發明創造的價值及創造性。因此，上述課題需要同時選擇主體、客體、法律狀態以及時間這四個維度，以某一技術領域的發明創造為對象進行檢索，在檢索結果中以申請日或是優先權日進行篩選分段，選出申請日或優先權日在某一時間范圍內的專利申請，將這些專利申請進行同一申請號及同族專利的合并，將合并后的專利申請的法律狀態添加一定的權重，如無效后維持有效乘以1.5的系數，撤回乘以0.5的系數等，另外，發明人的排序與其技術貢獻有一定的關系，可以用發明人在一件發明中的排序/發明人總數作為單件專利貢獻校正系數，最后將相關專利申請中每個發明人出現的次數與對應的每件申請的法律狀態系數以及貢獻校正系數進行相乘，得到重要發明人的排序信息。同時在發明人這一維度下還要細分其國別信息及對應的申請人信息從而判斷其引進難度及成本。這樣得到最終的發明人排序信息才有可能有效支撐技術人才引進決策。

5 總結

本文從專利權的性質以及特點出發，提出專利文獻信息的主體、客體、法律狀態、時間及空間五個信息維度。詳細介紹了五個信息維度的具體內容。通過分析技術功效矩陣圖、技術路線圖、技術生命周期圖等典型專利文獻分析圖形具體涉及的信息維度以及信息維度間的組合，更好地理解常見的專利信息分析方法及圖形表達。同時，結合“通過專利文獻信息分析，尋找某個技術領域可引進的技術人才”的具體例子，介紹了專利信息分析應從需求出發，詳細分析需求涉及的信息維度，從而選擇合適的信息維度及信息維度的組合，更有效地開展專利文獻信息分析工作。

參考文獻

[1] 李建蓉. 專利文獻與信息[M]. 北京：知識產權出版社，2002.

[2] 馬天旗. 專利分析[M]. 北京：知識產權出版社，2019.

[3] 袁輝，陳艷，李紅梅.專利技術生命周期圖示法的應用研究[J]. 2010 年第5期（總第68期）：46-50.

責編/馬銘陽